2025年大學(xué)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查專業(yè)題庫——金融市場違法行為偵查考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、選擇題（每題2分，共20分）1.下列行為中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券欺詐行為的是（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱證券市場C.發(fā)布虛假陳述D.提供擔(dān)保2.根據(jù)《刑法》的規(guī)定，下列罪名中，不屬于金融犯罪的是（）。A.洗錢罪B.集資詐騙罪C.虛假廣告罪D.信用卡詐騙罪3.證券公司從業(yè)人員利用職務(wù)便利，獲取未公開的、影響證券價格的重大信息，并予以泄露，情節(jié)嚴(yán)重的，可能構(gòu)成（）。A.操縱證券市場罪B.內(nèi)幕交易罪C.侵占罪D.瀆職罪4.下列關(guān)于內(nèi)幕交易罪的說法中，正確的是（）。A.內(nèi)幕交易罪的主體僅限于證券公司工作人員B.內(nèi)幕信息僅限于公司內(nèi)部信息C.內(nèi)幕交易行為必須達(dá)到一定規(guī)模才能構(gòu)成犯罪D.內(nèi)幕交易罪在主觀方面要求故意，并具有營利目的5.操縱證券市場行為的主要目的是（）。A.獲取非法利益B.維護(hù)市場穩(wěn)定C.促進(jìn)證券流通D.提高市場效率6.下列關(guān)于洗錢罪的說法中，錯誤的是（）。A.洗錢罪的主體可以是自然人，也可以是單位B.洗錢罪的對象僅限于毒品犯罪所得C.洗錢行為包括提供資金賬戶、協(xié)助轉(zhuǎn)換財物等形式D.洗錢罪侵犯的客體是金融管理秩序7.證券欺詐行為的主要表現(xiàn)形式不包括（）。A.虛假陳述B.誤導(dǎo)性陳述C.隱瞞重要信息D.提供優(yōu)惠價格8.金融市場違法行為偵查的主要目標(biāo)是（）。A.維護(hù)金融市場秩序B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.預(yù)防金融犯罪發(fā)生D.以上都是9.偵查金融犯罪案件時，常用的證據(jù)種類不包括（）。A.書證B.物證C.視聽資料D.個人意見10.金融科技發(fā)展對金融犯罪偵查帶來的挑戰(zhàn)主要包括（）。A.犯罪手段隱蔽化B.犯罪主體復(fù)雜化C.犯罪領(lǐng)域擴(kuò)大化D.以上都是二、判斷題（每題2分，共20分）1.任何獲取內(nèi)幕信息的人員都可以進(jìn)行內(nèi)幕交易。（）2.市場操縱行為必然會導(dǎo)致證券市場價格的重大波動。（）3.洗錢罪的主觀方面必須是故意，并且以掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)為目的。（）4.證券欺詐行為僅限于證券發(fā)行階段。（）5.金融市場違法行為偵查的主要手段是刑事偵查。（）6.偵查人員可以采取強(qiáng)制措施獲取金融犯罪證據(jù)。（）7.金融科技的快速發(fā)展為金融犯罪偵查提供了新的技術(shù)手段。（）8.人工智能技術(shù)可以完全替代人工進(jìn)行金融犯罪偵查。（）9.金融犯罪偵查工作需要多部門協(xié)作。（）10.金融市場違法行為偵查的主要目的是追究犯罪分子的刑事責(zé)任。（）三、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述內(nèi)幕交易罪的概念及其構(gòu)成要件。2.簡述市場操縱行為的主要類型。3.簡述洗錢罪的主要表現(xiàn)形式。4.簡述金融市場違法行為偵查的基本流程。四、論述題（10分）結(jié)合當(dāng)前金融科技發(fā)展的趨勢，論述金融科技對金融犯罪偵查帶來的影響及應(yīng)對策略。五、案例分析題（30分）某公司財務(wù)總監(jiān)張某，利用職務(wù)便利，獲取了公司即將被收購的未公開信息，并在信息公布前將其泄露給其朋友李某，李某據(jù)此買入該公司股票，獲利數(shù)十萬元。后該公司收購計劃因故擱淺，股票價格大幅下跌。張某和李某的行為是否構(gòu)成犯罪？如果構(gòu)成犯罪，應(yīng)如何偵查？請?jiān)敿?xì)說明偵查思路和步驟。試卷答案一、選擇題1.D解析：提供擔(dān)保不屬于證券欺詐行為，其他選項(xiàng)均屬于證券欺詐行為。2.C解析：虛假廣告罪不屬于金融犯罪，其他選項(xiàng)均屬于金融犯罪。3.B解析：該行為符合內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件，特別是利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息和泄露內(nèi)幕信息的行為。4.D解析：內(nèi)幕交易罪的主體不限于證券公司工作人員，內(nèi)幕信息不僅限于公司內(nèi)部信息，內(nèi)幕交易行為并非必須達(dá)到一定規(guī)模，但主觀方面必須具有故意和營利目的。5.A解析：操縱證券市場行為的主要目的是獲取非法利益，其他選項(xiàng)并非主要目的。6.B解析：洗錢罪的對象不僅限于毒品犯罪所得，還包括其他犯罪所得，如黑社會性質(zhì)組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等所得及其產(chǎn)生的收益。7.D解析：提供優(yōu)惠價格不屬于證券欺詐行為，其他選項(xiàng)均屬于證券欺詐行為的表現(xiàn)形式。8.D解析：金融市場違法行為偵查的目標(biāo)是維護(hù)金融市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、預(yù)防金融犯罪發(fā)生，以上都是其目標(biāo)。9.D解析：偵查金融犯罪案件時，常用的證據(jù)種類包括書證、物證、視聽資料、證人證言等，個人意見不屬于證據(jù)種類。10.D解析：金融科技發(fā)展對金融犯罪偵查帶來的挑戰(zhàn)包括犯罪手段隱蔽化、犯罪主體復(fù)雜化、犯罪領(lǐng)域擴(kuò)大化等，以上都是挑戰(zhàn)。二、判斷題1.×解析：只有證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人員才能進(jìn)行內(nèi)幕交易，并非任何獲取內(nèi)幕信息的人員都可以。2.×解析：市場操縱行為可能導(dǎo)致證券市場價格的重大波動，但并非必然導(dǎo)致。3.√解析：洗錢罪的主觀方面必須是故意，并且以掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)為目的。4.×解析：證券欺詐行為不僅限于證券發(fā)行階段，還包括證券交易階段等。5.×解析：金融市場違法行為偵查的手段包括刑事偵查、行政偵查等。6.×解析：偵查人員必須依法獲取金融犯罪證據(jù)，不得采取非法手段，強(qiáng)制措施的使用也必須符合法律規(guī)定。7.√解析：金融科技的快速發(fā)展為金融犯罪偵查提供了新的技術(shù)手段，如大數(shù)據(jù)分析、人工智能等。8.×解析：人工智能技術(shù)可以為金融犯罪偵查提供輔助支持，但不能完全替代人工。9.√解析：金融犯罪偵查工作需要多部門協(xié)作，如公安機(jī)關(guān)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等。10.×解析：金融市場違法行為偵查的主要目的不僅是追究犯罪分子的刑事責(zé)任，還包括維護(hù)金融市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、預(yù)防金融犯罪發(fā)生等。三、簡答題1.內(nèi)幕交易罪的概念是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買入或者賣出該證券的行為。構(gòu)成要件包括：侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場管理制度以及投資者的人身和財產(chǎn)安全；客觀方面表現(xiàn)為實(shí)施了利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為；主體是特殊主體，即證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員；主觀方面是故意，并且以獲取不正當(dāng)利益或者避免損失為目的。2.市場操縱行為的主要類型包括：連續(xù)交易操縱、約定交易操縱、自買自賣操縱、利用虛假或誤導(dǎo)性信息操縱、蠱惑交易操縱、搶先交易操縱等。3.洗錢罪的主要表現(xiàn)形式包括：提供資金賬戶；協(xié)助轉(zhuǎn)換財物；協(xié)助轉(zhuǎn)移資金；協(xié)助窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞犯罪所得及其收益的特定行為；其他洗錢行為。4.金融市場違法行為偵查的基本流程包括：立案偵查；調(diào)查取證；采取強(qiáng)制措施；審查起訴；偵查終結(jié)；移送起訴等。四、論述題金融科技對金融犯罪偵查帶來的影響是多方面的，既帶來了機(jī)遇，也帶來了挑戰(zhàn)。金融科技對金融犯罪偵查帶來的機(jī)遇主要體現(xiàn)在：1.提高了偵查效率：大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)可以幫助偵查人員快速分析海量數(shù)據(jù)，識別可疑交易和犯罪線索，提高偵查效率。2.擴(kuò)大了偵查范圍：金融科技可以突破地域限制，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域、跨平臺的聯(lián)合偵查，擴(kuò)大偵查范圍。3.增強(qiáng)了偵查能力：區(qū)塊鏈等技術(shù)可以提供更加透明、不可篡改的交易記錄，增強(qiáng)偵查能力。金融科技對金融犯罪偵查帶來的挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)在：1.犯罪手段隱蔽化：金融科技的發(fā)展使得犯罪手段更加隱蔽，如加密貨幣交易、虛擬貨幣交易等，增加了偵查難度。2.犯罪主體復(fù)雜化：金融科技的發(fā)展使得犯罪主體更加復(fù)雜，如網(wǎng)絡(luò)犯罪團(tuán)伙、跨國犯罪組織等，增加了偵查難度。3.犯罪領(lǐng)域擴(kuò)大化：金融科技的發(fā)展使得犯罪領(lǐng)域更加擴(kuò)大，如洗錢、詐騙等犯罪活動可以通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，增加了偵查難度。應(yīng)對策略包括：1.加強(qiáng)立法建設(shè)：完善相關(guān)法律法規(guī)，明確金融科技的監(jiān)管規(guī)則，為金融犯罪偵查提供法律依據(jù)。2.提升技術(shù)能力：加強(qiáng)金融科技研發(fā)，提升偵查部門的技術(shù)能力，利用新技術(shù)打擊金融犯罪。3.加強(qiáng)國際合作：加強(qiáng)與其他國家的合作，共同打擊跨國金融犯罪。4.加強(qiáng)人才培養(yǎng)：培養(yǎng)金融科技偵查人才，提升偵查人員的專業(yè)素質(zhì)和技能。五、案例分析題張某和李某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。偵查思路和步驟：1.立案偵查：公安機(jī)關(guān)根據(jù)舉報或線索，對張某和李某的行為進(jìn)行立案偵查。2.調(diào)查取證：偵查人員通過詢問證人、調(diào)取證據(jù)等方式，收集張某和李某內(nèi)幕交易的證據(jù)，包括張某獲取內(nèi)幕信息的情況、泄露內(nèi)幕信息的情況、李某買入股票的情況等。3.采取強(qiáng)制措施：如果需要，偵查人員可以對張某和李某采取強(qiáng)制措施，如傳喚、拘留等。4.審查起訴：偵查終結(jié)后，將案件移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。5.依法處理：檢察機(jī)關(guān)依法