第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)高級(jí)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.500

___

2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）%。

A.30

B.40

C.50

D.60

___

3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，融資保證金比例不得低于（）%。

A.100

B.150

C.200

D.250

___

4.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）？

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋合規(guī)性要求，無(wú)需關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由公司管理層單獨(dú)負(fù)責(zé)

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果需定期由獨(dú)立部門(mén)評(píng)估

D.內(nèi)部控制制度只需口頭傳達(dá)，無(wú)需書(shū)面文件

___

5.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)，需要符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格，且（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

___

6.證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作不包括（）？

A.核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

B.審查發(fā)行人的募集資金用途

C.評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.制定發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)

___

7.證券公司為客戶提供的投資建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不包括（）？

A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

B.投資標(biāo)的的具體交易策略

C.投資顧問(wèn)的資質(zhì)證明

D.業(yè)績(jī)承諾

___

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)（）%。

A.10

B.15

C.20

D.25

___

9.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于（）%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。

A.150

B.140

C.130

D.120

___

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，且（）日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的（）%。

A.5，30

B.7，40

C.10，50

D.15，60

___

11.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，需要符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于人員配置的要求，其中要求每個(gè)營(yíng)業(yè)部至少配備（）名合規(guī)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

___

12.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員不得與（）存在利益關(guān)系。

A.客戶

B.證券公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.以上都是

___

13.證券公司為客戶提供的投資組合建議，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的（）進(jìn)行個(gè)性化設(shè)計(jì)。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.以上都是

___

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券投資管理經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

___

15.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備（）資格證書(shū)。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券分析師資格

D.以上都是

___

16.證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括（）？

A.核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

B.審查發(fā)行人的募集資金用途

C.評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

___

17.證券公司為客戶提供的投資建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容包括（）？

A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

B.投資標(biāo)的的具體交易策略

C.投資顧問(wèn)的資質(zhì)證明

D.以上都是

___

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)（）%。

A.10

B.15

C.20

D.25

___

19.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于（）%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。

A.150

B.140

C.130

D.120

___

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，且（）日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的（）%。

A.5，30

B.7，40

C.10，50

D.15，60

___

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍包括（）？

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

___

22.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，需要符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于人員配置的要求，其中要求每個(gè)營(yíng)業(yè)部至少配備（）？

A.1名合規(guī)管理人員

B.2名風(fēng)險(xiǎn)管理人員

C.3名客戶服務(wù)人員

D.4名財(cái)務(wù)人員

___

23.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員不得從事（）？

A.與客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同

B.代理客戶操作證券賬戶

C.收取傭金或報(bào)酬

D.提供投資建議

___

24.證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括（）？

A.核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

B.審查發(fā)行人的募集資金用途

C.評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.制定發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)

___

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)（）？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

___

26.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于（）%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金？

A.150

B.140

C.130

D.120

___

27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，且（）日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的（）%？

A.5，30

B.7，40

C.10，50

D.15，60

___

28.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備（）資格證書(shū)？

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券分析師資格

D.以上都是

___

29.證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括（）？

A.核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

B.審查發(fā)行人的募集資金用途

C.評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.制定發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)

___

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)（）？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

___

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

___

32.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。

___

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，融資保證金比例不得低于150%。

___

34.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)，需要符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格，且3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

___

35.證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作不包括評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

___

36.證券公司為客戶提供的投資建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含投資標(biāo)的的具體交易策略。

___

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)25%。

___

38.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于140%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。

___

39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，且10日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的50%。

___

40.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券分析師資格。

___

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的________%。

________

42.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于________%。

________

43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，融資保證金比例不得低于________%。

________

44.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)，需要符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備________資格證書(shū)。

________

45.證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括核實(shí)發(fā)行人的________。

________

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)________%。

________

47.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于________%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。

________

48.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，且________日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的________%。

________

49.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備________年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

________

50.證券公司為客戶提供的投資建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含________。

________

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，需要符合哪些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)？

答：________

52.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合哪些人員資質(zhì)要求？

答：________

53.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括哪些方面？

答：________

54.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)的限制原因？

答：________

55.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的原因？

答：________

六、案例分析題（共20分）

案例：某證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)，該部門(mén)有5名從業(yè)人員，其中3名具備證券投資咨詢資格，2名只具備證券從業(yè)資格。該部門(mén)為客戶提供投資建議書(shū)時(shí)，建議客戶購(gòu)買(mǎi)某只股票，并承諾該股票未來(lái)一年收益率不低于20%。該股票的市值為100億元，該證券公司持有該股票的市值占其凈資本的15%。

問(wèn)題：

1.該證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，存在哪些問(wèn)題？

答：________

2.該證券公司為客戶提供投資建議書(shū)時(shí)，存在哪些問(wèn)題？

答：________

3.該證券公司持有該股票的市值占其凈資本的15%，是否符合規(guī)定？

答：________

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第38條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第10條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，融資保證金比例不得低于150%。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果需定期由獨(dú)立部門(mén)評(píng)估。

5.C

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)，需要符合人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格，且3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

6.D

解析：證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、審查發(fā)行人的募集資金用途、評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但不包括制定發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

7.D

解析：證券公司為客戶提供的投資建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果、投資標(biāo)的的具體交易策略、投資顧問(wèn)的資質(zhì)證明，但不包括業(yè)績(jī)承諾。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)20%。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于130%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%，且5日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的30%。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，需要符合人員配置的要求，其中要求每個(gè)營(yíng)業(yè)部至少配備2名合規(guī)管理人員。

12.A

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員不得與客戶存在利益關(guān)系。

13.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，證券公司為客戶提供的投資組合建議，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)進(jìn)行個(gè)性化設(shè)計(jì)。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券投資管理經(jīng)驗(yàn)。

15.B

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券投資咨詢資格。

16.D

解析：證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、審查發(fā)行人的募集資金用途、評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。

17.D

解析：證券公司為客戶提供的投資建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果、投資標(biāo)的的具體交易策略、投資顧問(wèn)的資質(zhì)證明，以上都是。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)20%。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于130%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%，且5日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的30%。

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。

22.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，需要符合人員配置的要求，其中要求每個(gè)營(yíng)業(yè)部至少配備1名合規(guī)管理人員、2名風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

23.AB

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員不得與客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同、代理客戶操作證券賬戶、收取傭金或報(bào)酬。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、審查發(fā)行人的募集資金用途、評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)10%、15%、20%、25%。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于150%、140%、130%、120%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。

27.AC

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，且5日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的30%、40%、50%、60%。

28.ABD

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格、證券投資咨詢資格、證券分析師資格。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、審查發(fā)行人的募集資金用途、評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、制定發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)10%、15%、20%、25%。

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第38條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第10條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，融資保證金比例不得低于150%。

34.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)，需要符合人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格，且3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

36.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶提供的投資建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含投資標(biāo)的的具體交易策略。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)25%。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于140%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，且10日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的50%。

40.×

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券投資咨詢資格。

41.200

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第38條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

42.50

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第10條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。

43.150

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，融資保證金比例不得低于150%。

44.證券投資咨詢

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券投資咨詢資格證書(shū)。

45.財(cái)務(wù)狀況

解析：根據(jù)《證券公司發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司發(fā)行證券時(shí)，承銷(xiāo)商的盡職調(diào)查工作包括核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。

46.20

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資組合中單一證券的市值或者總金額不得超過(guò)20%。

47.130

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，證券公司對(duì)客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，當(dāng)保證金比例低于130%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。

48.5，30

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，且5日內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)凈資本的30%。

49.3

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合人員資質(zhì)的要求，其中要求從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格，且3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

50.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶提供的投資建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果。

51.答：①自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%；②凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%；③流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于8%；④自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資占凈資本的比例不得低于80%。

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第4-8條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，需要符合以上風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

52.答：①?gòu)臉I(yè)人員具備證券從業(yè)資格；②從業(yè)人員具備證券投資咨詢資格；③從業(yè)人員具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；④部門(mén)負(fù)責(zé)人具備5年以上證券投資咨詢經(jīng)驗(yàn)。

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8-10條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)，需要符合以上人員資質(zhì)要求。

53.答：①核實(shí)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況；②審查發(fā)行人的募集資金用途；③評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；④了解發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

解析：根據(jù)《證券公司發(fā)行證券