第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁上海證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

1.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，以下哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)，公開披露證券投資建議

B.利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益

C.在執(zhí)業(yè)活動中堅(jiān)持原則，維護(hù)客戶合法權(quán)益

D.收受或索取客戶財物

2.上海證券交易所科創(chuàng)板股票的首次公開發(fā)行定價基準(zhǔn)日與發(fā)行日的間隔最短為多少天？（）

A.10天

B.15天

C.20天

D.25天

3.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)揭示的風(fēng)險不包括？（）

A.融資融券交易具有杠桿放大效應(yīng)

B.可能導(dǎo)致客戶保證金不足被強(qiáng)制平倉

C.證券價格波動可能使客戶遭受損失

D.信用證券賬戶與普通證券賬戶可隨意切換

4.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進(jìn)行評估。根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》，以下哪項(xiàng)不屬于信用評估的參考因素？（）

A.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

B.客戶的負(fù)債比率

C.客戶的征信記錄

D.客戶的星座喜好

5.根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以申請調(diào)閱相關(guān)文件。以下哪類事件不屬于重大事件？（）

A.公司合并、分立、解散或破產(chǎn)

B.公司發(fā)生重大訴訟或仲裁

C.公司主要銀行賬戶被凍結(jié)

D.公司新增一位非高管董事

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂融資融券合同。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，合同應(yīng)約定哪些內(nèi)容？（）

Ⅰ.融資融券的額度

Ⅱ.保證金比例

Ⅲ.客戶信用等級

Ⅳ.強(qiáng)制平倉標(biāo)準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在哪些情形下及時披露相關(guān)信息？（）

Ⅰ.公司章程發(fā)生重大變化

Ⅱ.公司主要股東持股比例發(fā)生5%的變動

Ⅲ.公司董事會決定進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

Ⅳ.公司高管發(fā)生變動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括？（）

A.建立健全自營投資決策委員會制度

B.明確自營業(yè)務(wù)的禁止行為和風(fēng)險控制指標(biāo)

C.投資決策過程應(yīng)有詳細(xì)記錄

D.投資決策可由個別部門負(fù)責(zé)人臨時決定

9.根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》，證券交易中，以下哪項(xiàng)屬于禁止的交易行為？（）

A.在價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則下進(jìn)行交易

B.利用他人賬戶或資金進(jìn)行交易

C.在規(guī)定的時間內(nèi)撤銷已成交的申報

D.通過操縱市場影響證券交易價格

10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)揭示的風(fēng)險不包括？（）

A.融資融券交易具有杠桿放大效應(yīng)

B.可能導(dǎo)致客戶保證金不足被強(qiáng)制平倉

C.證券價格波動可能使客戶遭受損失

D.信用證券賬戶與普通證券賬戶可隨意切換

11.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）

A.履行忠實(shí)義務(wù)

B.風(fēng)險管理原則

C.客戶利益優(yōu)先原則

D.利潤最大化原則

12.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進(jìn)行評估。根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》，以下哪項(xiàng)不屬于信用評估的參考因素？（）

A.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

B.客戶的負(fù)債比率

C.客戶的征信記錄

D.客戶的星座喜好

13.根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以申請調(diào)閱相關(guān)文件。以下哪類事件不屬于重大事件？（）

A.公司合并、分立、解散或破產(chǎn)

B.公司發(fā)生重大訴訟或仲裁

C.公司主要銀行賬戶被凍結(jié)

D.公司新增一位非高管董事

14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂融資融券合同。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，合同應(yīng)約定哪些內(nèi)容？（）

Ⅰ.融資融券的額度

Ⅱ.保證金比例

Ⅲ.客戶信用等級

Ⅳ.強(qiáng)制平倉標(biāo)準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15.根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在哪些情形下及時披露相關(guān)信息？（）

Ⅰ.公司章程發(fā)生重大變化

Ⅱ.公司主要股東持股比例發(fā)生5%的變動

Ⅲ.公司董事會決定進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

Ⅳ.公司高管發(fā)生變動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括？（）

A.建立健全自營投資決策委員會制度

B.明確自營業(yè)務(wù)的禁止行為和風(fēng)險控制指標(biāo)

C.投資決策過程應(yīng)有詳細(xì)記錄

D.投資決策可由個別部門負(fù)責(zé)人臨時決定

17.根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》，證券交易中，以下哪項(xiàng)屬于禁止的交易行為？（）

A.在價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則下進(jìn)行交易

B.利用他人賬戶或資金進(jìn)行交易

C.在規(guī)定的時間內(nèi)撤銷已成交的申報

D.通過操縱市場影響證券交易價格

18.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)揭示的風(fēng)險不包括？（）

A.融資融券交易具有杠桿放大效應(yīng)

B.可能導(dǎo)致客戶保證金不足被強(qiáng)制平倉

C.證券價格波動可能使客戶遭受損失

D.信用證券賬戶與普通證券賬戶可隨意切換

19.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）

A.履行忠實(shí)義務(wù)

B.風(fēng)險管理原則

C.客戶利益優(yōu)先原則

D.利潤最大化原則

20.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括？（）

A.建立健全自營投資決策委員會制度

B.明確自營業(yè)務(wù)的禁止行為和風(fēng)險控制指標(biāo)

C.投資決策過程應(yīng)有詳細(xì)記錄

D.投資決策可由個別部門負(fù)責(zé)人臨時決定

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

21.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括哪些？（）

A.遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則

B.妥善保管客戶資產(chǎn)

C.不得利用內(nèi)幕信息獲取利益

D.對其執(zhí)業(yè)行為負(fù)責(zé)

22.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)揭示的風(fēng)險包括哪些？（）

Ⅰ.融資融券交易具有杠桿放大效應(yīng)

Ⅱ.可能導(dǎo)致客戶保證金不足被強(qiáng)制平倉

Ⅲ.證券價格波動可能使客戶遭受損失

Ⅳ.信用證券賬戶與普通證券賬戶可隨意切換

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23.根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以申請調(diào)閱相關(guān)文件。以下哪些情形屬于重大事件？（）

A.公司合并、分立、解散或破產(chǎn)

B.公司發(fā)生重大訴訟或仲裁

C.公司主要銀行賬戶被凍結(jié)

D.公司新增一位非高管董事

24.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進(jìn)行評估。根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》，以下哪些因素屬于信用評估的參考因素？（）

Ⅰ.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

Ⅱ.客戶的負(fù)債比率

Ⅲ.客戶的征信記錄

Ⅳ.客戶的星座喜好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25.根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在哪些情形下及時披露相關(guān)信息？（）

Ⅰ.公司章程發(fā)生重大變化

Ⅱ.公司主要股東持股比例發(fā)生5%的變動

Ⅲ.公司董事會決定進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

Ⅳ.公司高管發(fā)生變動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

（請將正確用“√”表示，錯誤用“×”表示填入括號內(nèi)）

26.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員可以私下與客戶約定利益分成。（×）

27.上海證券交易所科創(chuàng)板股票的首次公開發(fā)行定價基準(zhǔn)日與發(fā)行日的間隔最短為15天。（√）

28.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進(jìn)行評估。（√）

29.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以申請調(diào)閱相關(guān)文件。（√）

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)建立健全自營投資決策委員會制度。（√）

31.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。（√）

32.上市公司主要股東持股比例發(fā)生2%的變動，屬于重大事件。（×）

33.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策可由個別部門負(fù)責(zé)人臨時決定。（×）

34.上市公司發(fā)生重大訴訟或仲裁，不屬于重大事件。（×）

35.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，不需要對客戶的信用狀況進(jìn)行評估。（×）

四、填空題（共10分，每空1分）

（請將答案填入橫線內(nèi)）

36.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具備相應(yīng)的______和其他條件。（資本充足）

37.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂______，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（融資融券合同）

38.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以申請調(diào)閱相關(guān)文件，交易所應(yīng)當(dāng)在______內(nèi)予以提供。（5）

39.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)建立健全______制度。（自營投資決策委員會）

40.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署______。（風(fēng)險揭示書）

五、簡答題（共25分）

41.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。（8分）

42.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，簡述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。（7分）

43.簡述上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。（10分）

六、案例分析題（共30分）

44.案例背景：

某證券公司客戶張某，信用證券賬戶資產(chǎn)總額為100萬元，其中融資余額為30萬元，融券余額為10萬元。2023年10月，張某利用其信用賬戶買入某股票，該股票當(dāng)日價格上漲20%，張某的信用賬戶資產(chǎn)總額變?yōu)?30萬元。然而，次日該股票價格下跌30%，張某的信用賬戶資產(chǎn)總額變?yōu)?1萬元。此時，張某的保證金比例已低于交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例最低要求。

問題：

（1）張某的信用賬戶當(dāng)前是否達(dá)到強(qiáng)制平倉標(biāo)準(zhǔn)？（4分）

（2）若張某的信用賬戶達(dá)到強(qiáng)制平倉標(biāo)準(zhǔn)，證券公司應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？（6分）

（3）結(jié)合案例，分析張某在信用交易中應(yīng)當(dāng)注意哪些風(fēng)險？（20分）

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，證券從業(yè)人員禁止未經(jīng)批準(zhǔn)公開披露證券投資建議。B、C、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

2.B

解析：根據(jù)上海證券交易所《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.3.1條，首次公開發(fā)行定價基準(zhǔn)日與發(fā)行日的間隔最短為15天。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，信用證券賬戶與普通證券賬戶不具有可隨意切換的特性，D選項(xiàng)錯誤。

4.D

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》第8條，信用評估參考因素包括客戶的資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債比率、征信記錄等，不包括星座喜好。

5.D

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第5.1.1條，新增一位非高管董事不屬于重大事件，A、B、C選項(xiàng)均屬于重大事件。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，融資融券合同應(yīng)約定融資融券額度、保證金比例、強(qiáng)制平倉標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，不包括客戶信用等級。

7.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第13條，公司主要股東持股比例發(fā)生5%的變動不屬于重大事件，A、B、C選項(xiàng)均屬于重大事件。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，自營投資決策可由自營投資決策委員會決定，但不得由個別部門負(fù)責(zé)人臨時決定。

9.B

解析：根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》第15條，利用他人賬戶或資金進(jìn)行交易屬于禁止的交易行為。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，信用證券賬戶與普通證券賬戶不具有可隨意切換的特性，D選項(xiàng)錯誤。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，不包括利潤最大化原則。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》第8條，信用評估參考因素包括客戶的資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債比率、征信記錄等，不包括星座喜好。

13.D

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第5.1.1條，新增一位非高管董事不屬于重大事件，A、B、C選項(xiàng)均屬于重大事件。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，融資融券合同應(yīng)約定融資融券額度、保證金比例、強(qiáng)制平倉標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，不包括客戶信用等級。

15.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第13條，公司主要股東持股比例發(fā)生5%的變動不屬于重大事件，A、B、C選項(xiàng)均屬于重大事件。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，自營投資決策可由自營投資決策委員會決定，但不得由個別部門負(fù)責(zé)人臨時決定。

17.B

解析：根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》第15條，利用他人賬戶或資金進(jìn)行交易屬于禁止的交易行為。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，信用證券賬戶與普通證券賬戶不具有可隨意切換的特性，D選項(xiàng)錯誤。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，不包括利潤最大化原則。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，自營投資決策可由自營投資決策委員會決定，但不得由個別部門負(fù)責(zé)人臨時決定。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第4條，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則，履行忠實(shí)義務(wù)，妥善保管客戶資產(chǎn)，不得利用內(nèi)幕信息獲取利益，對其執(zhí)業(yè)行為負(fù)責(zé)。

22.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)揭示融資融券交易具有杠桿放大效應(yīng)、可能導(dǎo)致客戶保證金不足被強(qiáng)制平倉、證券價格波動可能使客戶遭受損失等風(fēng)險，不包括信用證券賬戶與普通證券賬戶可隨意切換。

23.ABC

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第5.1.1條，公司合并、分立、解散或破產(chǎn)，公司發(fā)生重大訴訟或仲裁，公司主要銀行賬戶被凍結(jié)屬于重大事件，新增一位非高管董事不屬于重大事件。

24.A

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》第8條，信用評估參考因素包括客戶的資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債比率、征信記錄等，不包括星座喜好。

25.ABCD

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第13條，公司章程發(fā)生重大變化、公司主要股東持股比例發(fā)生5%的變動、公司董事會決定進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、公司高管發(fā)生變動均屬于重大事件。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，證券從業(yè)人員禁止私下與客戶約定利益分成。

27.√

解析：根據(jù)上海證券交易所《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.3.1條，首次公開發(fā)行定價基準(zhǔn)日與發(fā)行日的間隔最短為15天。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進(jìn)行評估。

29.√

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第5.1.1條，上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以申請調(diào)閱相關(guān)文件。

30.√

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)建立健全自營投資決策委員會制度。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。

32.×

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第5.1.1條，公司主要股東持股比例發(fā)生2%的變動不屬于重大事件。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，自營投資決策可由自營投資決策委員會決定，但不得由個別部門負(fù)責(zé)人臨時決定。

34.×

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第5.1.1條，公司發(fā)生重大訴訟或仲裁屬于重大事件。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進(jìn)行評估。

四、填空題（共10分，每空1分）

36.資本充足

解析：根據(jù)《證券法》第59條，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具備相應(yīng)的資本充足和其他條件。

37.融資融券合同

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同。

38.5

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第5.1.2條，交易所應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)予以提供。

39.自營投資決策委員會

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)建立健全自營投資決策委員會制度。

40.風(fēng)險揭示書

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。

五、簡答題（共25分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：

①客戶利益優(yōu)先原則（2分）；

②風(fēng)險管理原則（2分）；

③建立健全自營投資決策委員會制度（2分）；

④明確自營業(yè)務(wù)的禁止行為和風(fēng)險控制指標(biāo)（2分）；

⑤投資決策過程應(yīng)有詳細(xì)記錄（1分）。

42.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：

①對客戶的信用狀況進(jìn)行評估（2分）