ICS03.160

CCSA00

13

河北省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB13/T5956—2024

行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范

2024-06-24發(fā)布2024-07-24實施

河北省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB13/T5956—2024

目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4總體要求..........................................................................1

5審核范圍..........................................................................1

6審核機構(gòu)..........................................................................2

7審核程序..........................................................................2

8審核內(nèi)容..........................................................................3

9審核意見..........................................................................5

10檔案管理.........................................................................5

附錄A（資料性）行政規(guī)范性文件合法性審核意見參考樣式...............................6

參考文獻(xiàn).............................................................................7

I

DB13/T5956—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)

定起草。

本文件由河北省司法廳提出并歸口。

本文件起草單位：河北省司法廳、河北來儀（滄州）律師事務(wù)所。

本文件主要起草人：蔣力、何濤、徐彬、王楊、趙亮亮、康士永。

II

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行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了行政規(guī)范性文件合法性審核工作的總體要求、審核范圍、審核機構(gòu)、審核程序、

審核內(nèi)容、審核意見、檔案管理等內(nèi)容。

本文件適用于河北省各級人民政府、縣級以上人民政府部門、省以下實行垂直管理的部門、縣

級以上人民政府依法設(shè)立的派出機關(guān)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱

“制定機關(guān)”）的行政規(guī)范性文件合法性審核工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

行政規(guī)范性文件administrativenormativedocument

除政府規(guī)章外，由制定機關(guān)依照法定權(quán)限、程序制定并公開發(fā)布，涉及公民、法人或其他組織

權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的公文。

合法性審核legalityexamination

具體承擔(dān)行政規(guī)范性文件合法性審核工作的部門或機構(gòu)（以下簡稱審核機構(gòu)）對行政規(guī)范性文

件的制定權(quán)限、程序、內(nèi)容等是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策規(guī)定進行審核。

4總體要求

明確行政規(guī)范性文件合法性審核的范圍、主體、程序、職責(zé)和責(zé)任，建立健全程序完備、權(quán)責(zé)

一致、相互銜接、運行高效的合法性審核機制。

設(shè)立專門工作部門或明確相關(guān)機構(gòu)負(fù)責(zé)合法性審核工作，配齊配強審核工作力量，確保與審核

工作任務(wù)相適應(yīng)。

堅持應(yīng)審盡審，確保所有行政規(guī)范性文件均納入合法性審核范圍，實現(xiàn)審核全覆蓋。行政規(guī)范

性文件未經(jīng)合法性審核或經(jīng)合法性審核不合法的，不得提交集體審議。不得以征求意見、會簽、參

加審議等方式代替合法性審核。

堅持認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀審慎的工作原則，嚴(yán)格審核要求，確保行政規(guī)范性文件合法、有效，同時

關(guān)注文件內(nèi)容的適當(dāng)性問題。

5審核范圍

認(rèn)定行政規(guī)范性文件主要取決于文件內(nèi)容，行政規(guī)范性文件內(nèi)容應(yīng)同時具備以下特征：

a)外部適用性。行政規(guī)范性文件的內(nèi)容為制定機關(guān)對外履行行政管理職責(zé)事項，涉及公民、

法人或其他組織權(quán)利義務(wù)；

b)普遍適用性。行政規(guī)范性文件的內(nèi)容對符合適用條件的不特定的公民、法人或其他組織具

有普遍約束力；

c)反復(fù)適用性。行政規(guī)范性文件自實施之日起的一定時間段內(nèi),對同一行政管理事項可以反復(fù)

適用。

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決議、命令、公報、通報、報告、請示、議案、函、紀(jì)要等9類公文一般不能成為行政規(guī)范性

文件。決定、公告、通告、意見、通知、批復(fù)等6類公文可以成為行政規(guī)范性文件，但本質(zhì)上是否

屬于行政規(guī)范性文件，仍應(yīng)按照文件內(nèi)容來判斷。

以下文件不宜納入合法性審核的范圍，包括但不限于：

a)僅含有專業(yè)技術(shù)指標(biāo)類內(nèi)容，不含有對外行政管理規(guī)范類內(nèi)容的文件，比如行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、

技術(shù)操作規(guī)程；

b)下達(dá)預(yù)算、分配資金、批復(fù)項目事項，不含有對外行政管理規(guī)范類內(nèi)容的文件；

c)向上級機關(guān)報送的各類請示報告；

d)向無隸屬關(guān)系機關(guān)商洽工作、詢問和答復(fù)問題的函件；

e)有關(guān)工作開展情況及工作安排事項、工作要點、目標(biāo)管理責(zé)任書、重點工作任務(wù)分解、考

核結(jié)果、人事任免及表彰獎懲等行政機關(guān)內(nèi)部管理事項；

f)行政機關(guān)內(nèi)部執(zhí)行的管理規(guī)范、工作制度、機構(gòu)編制、會議紀(jì)要、工作方案等；

g)工作領(lǐng)導(dǎo)小組以及議事協(xié)調(diào)機構(gòu)成立、撤銷及人員調(diào)整事項。

6審核機構(gòu)

審核分級負(fù)責(zé)

行政規(guī)范性文件合法性審核實行分級負(fù)責(zé)制，各級人民政府及其部門要明確具體承擔(dān)行政規(guī)范

性文件合法性審核工作的部門或機構(gòu)，主要包括以下情形：

a)以縣級以上人民政府或其辦公機構(gòu)名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，或由縣級以上人民

政府部門起草、報請本級人民政府批準(zhǔn)后以部門名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，應(yīng)由

起草部門審核機構(gòu)進行審核，再由政府審核機構(gòu)進行審核；

b)縣級以上人民政府部門自行制定的行政規(guī)范性文件，由本部門審核機構(gòu)進行審核；

c)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府和街道辦事處制定的行政規(guī)范性文件，應(yīng)明確專門審核機構(gòu)或?qū)?/p>

門審核人員開展審核工作；暫不具備審核條件的，可由縣（市、區(qū)）人民政府審核

機構(gòu)進行審核；

d)多個部門聯(lián)合制定的行政規(guī)范性文件，各部門審核機構(gòu)對涉及本部門的規(guī)定分別進

行審核，牽頭部門同時做好各部門審核意見的匯總收集工作。

審核協(xié)調(diào)機制

6.2.1建立健全制定機關(guān)辦公機構(gòu)、起草部門以及其他相關(guān)單位配合審核機構(gòu)做好行政規(guī)范性文件

合法性審核工作的協(xié)調(diào)機制。

6.2.2涉及京津冀協(xié)同發(fā)展等內(nèi)容的行政規(guī)范性文件，應(yīng)主動加強與京津相關(guān)政府及其部門合法性

審核機構(gòu)溝通，探索建立協(xié)作審核機制，促進政策協(xié)同。

7審核程序

收文登記

收到送審文件后，應(yīng)進行登記，履行收文分辦程序。

核查材料

審核人員收到送審材料后應(yīng)及時核查完備性。認(rèn)為不完備的，應(yīng)在3個工作日內(nèi)告知起草部門補

充完善。送審材料應(yīng)包括但不限于：

a)制定機關(guān)負(fù)責(zé)人關(guān)于行政規(guī)范性文件送審稿的批示或送審函；

b)文件送審稿及其說明。送審稿應(yīng)格式規(guī)范,起草說明應(yīng)包括制定文件的必要性和可行性、需

要解決的主要問題、擬規(guī)定的主要制度和擬采取的主要措施、起草情況、公開征求意見情

況及意見采納反饋情況等內(nèi)容；

c)制定依據(jù)。包括制定行政規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和上級行政規(guī)范性文件；

行政規(guī)范性文件條文依據(jù)對照表；

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d)程序性材料。包括征求意見、公眾參與、專家論證、風(fēng)險評估、公平競爭審查等材料，代

政府起草或注明經(jīng)政府同意的文件，起草部門還應(yīng)當(dāng)提供合法性審核初審意見等相關(guān)材料

等；

e)審核內(nèi)容需要的其他材料。

依法審核

7.3.1應(yīng)對送審稿的制定權(quán)限、程序、內(nèi)容等方面進行合法性審核。

7.3.2合法性審核應(yīng)以書面審核方式為主，根據(jù)實際需要，包括但不限于：

a)查閱、復(fù)制、調(diào)取有關(guān)材料；

b)要求起草部門說明有關(guān)情況；

c)組織法律顧問、公職律師、有關(guān)專家學(xué)者召開座談會、專家論證會；

d)委托第三方輔助審核。

形成并反饋審核意見

7.4.1審核人員全面梳理文件送審稿可能存在的法律風(fēng)險，提出審核意見。

7.4.2審核意見按辦文程序報批后，加蓋公章、統(tǒng)一編號后反饋相關(guān)部門。

7.4.3行政規(guī)范性文件合法性審核時間一般不少于5個工作日，最長不超過15個工作日（為了預(yù)

防、應(yīng)對和處置突發(fā)事件，或執(zhí)行上級機關(guān)的緊急命令和決定需要立即制定實施行政規(guī)范性文件等

除外）。

7.4.4送審材料不全的,審核機構(gòu)應(yīng)一次性告知制定機關(guān),審核期限自送審材料補齊之日起算。審核

過程中的起草部門補充材料、征求意見、專家論證等時間不計算在內(nèi)。制定機關(guān)根據(jù)審核機構(gòu)的意

見修改后再次提交合法性審核的,審核期限重新計算。

8審核內(nèi)容

權(quán)限審核

8.1.1制定機關(guān)有權(quán)在法定權(quán)限范圍內(nèi)制定行政規(guī)范性文件。除法律、法規(guī)另有授權(quán)外，非常設(shè)機

構(gòu)（議事協(xié)調(diào)機構(gòu)）及其辦事機構(gòu)、行政機關(guān)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)、人民政府工作部門的派出機構(gòu)無權(quán)制定

行政規(guī)范性文件。

8.1.2依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、“三定”規(guī)定等，對行政規(guī)范性文件內(nèi)容是否符合制定機關(guān)法定職

權(quán)進行審核。

程序?qū)徍?/p>

8.2.1評估論證

制定機關(guān)或起草部門依法開展評估論證，包括但不限于：

a)對行政規(guī)范性文件起草的必要性、可行性、合理性，是否進行全面論證；

b)對需要解決的問題、擬設(shè)立的主要制度、主要措施及其預(yù)期效果和可能產(chǎn)生的影響，是否

進行評估；

c)對涉及重大公共利益或公眾權(quán)益，可能引發(fā)社會穩(wěn)定、公共安全風(fēng)險的行政規(guī)范性文件，

是否進行風(fēng)險評估；

d)對專業(yè)性、技術(shù)性較強的行政規(guī)范性文件，是否組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M行論證。

8.2.2征求意見

8.2.2.1行政規(guī)范性文件內(nèi)容涉及起草部門以外的國家機關(guān)權(quán)責(zé)事宜的，是否征求有關(guān)國家機關(guān)意

見，包括但不限于：

a)涉及財政經(jīng)費保障、機構(gòu)編制、表彰獎勵等事項的，是否征求相關(guān)部門意見；

b)涉及行政事業(yè)性收費或價格管理事項的，是否征求財政、價格主管部門意見。

8.2.2.2行政規(guī)范性文件公開征求意見，包括但不限于：

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a)涉及群眾切身利益或?qū)瘛⒎ㄈ撕推渌M織權(quán)利義務(wù)有重大影響的，是否向社會公開征

求意見；

b)涉及特定群體利益的，是否與相關(guān)人民團體、社會組織以及群眾代表進行溝通協(xié)商；

c)涉及市場主體生產(chǎn)經(jīng)營活動的，是否充分聽取有代表性的市場主體和行業(yè)協(xié)會商會的意見。

8.2.3起草部門內(nèi)部合法性審核和集體討論

部門起草，擬以政府或政府辦公機構(gòu)名義印發(fā)，或注明經(jīng)政府同意，以部門名義印發(fā)的行政規(guī)

范性文件，起草部門審核機構(gòu)是否先行開展內(nèi)部合法性審核，部門是否集體審議通過。

內(nèi)容審核

8.3.1是否存在違反行政許可法的事項，包括但不限于：

a)將禁止事項轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓S可；

b)繼續(xù)實施或變相實施己取消的行政許可；

c)以審批、批準(zhǔn)、登記、備案、年檢、年報、監(jiān)制、認(rèn)定、認(rèn)證等形式變相設(shè)立行政

許可；

d)違法變更行政許可的實施機關(guān)；

e)以增加前置許可或程序環(huán)節(jié)，變更行政許可期限等形式變更行政許可法定程序；

f)違法增設(shè)或縮減法定行政許可條件；

g)違法規(guī)定行政許可的撤銷、撤回或注銷情形；

h)違法規(guī)定暫停實施或取消行政許可。

8.3.2是否存在違反行政處罰法的事項，包括但不限于：

a)增加或減少行政處罰種類；

b)違法變更行政處罰的實施機關(guān)；

c)變更法定行政處罰程序；

d)違法設(shè)立或取消行政處罰事項；

e)變更行政處罰適用條件和對象；

f)擴大或縮小行政處罰的范圍、幅度；

g)改變行政處罰從重或從輕、減輕、免除等規(guī)定。

8.3.3是否存在違反行政強制法的事項，包括但不限于：

a)擅自設(shè)立行政強制措施、行政強制執(zhí)行；

b)違法變更行政強制的實施機關(guān)；

c)違法變更行政強制種類、程序、適用條件；

d)擴大或縮小行政強制范圍、幅度；

e)自行延長或縮短行政強制期限；

f)規(guī)定對居民生活采取停止供水、供電、供熱、供燃?xì)獾确绞狡仁巩?dāng)事人履行行政義務(wù)；

g)規(guī)定收取因查封、扣押發(fā)生的保管費用。

8.3.4是否存在違反行政事業(yè)性收費管理的事項，包括但不限于：

a)自行設(shè)立行政事業(yè)性收費項目；

b)以停止執(zhí)行的收費標(biāo)準(zhǔn)或?qū)好髁钊∠氖召M項目仍然收費；

c)擅自調(diào)整收費主體、對象、標(biāo)準(zhǔn)、范圍、期限等內(nèi)容；

d)擅自取消、停征、減征、免征或緩征行政事業(yè)性收費。

8.3.5是否存在不利于優(yōu)化營商環(huán)境的情形，包括但不限于：

a)違法干預(yù)或影響市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動；

b)違法設(shè)置市場準(zhǔn)入和退出條件；

c)強制或變相強制市場主體加入或退出行業(yè)協(xié)會、商會等社會組織，強制或變相強制

市場主體參加評比、達(dá)標(biāo)、表彰、培訓(xùn)、考核、考試等，或借前述活動向市場主體收費或

變相收費；

d)給予市場主體的優(yōu)惠政策突破法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策的規(guī)定；

e)擅自增加或擴展失信主體名單設(shè)列領(lǐng)域范圍，不按規(guī)定程序認(rèn)定失信主體名單。

8.3.6是否存在沒有法律、法規(guī)依據(jù)作出減損公民、法人和其他組織合法權(quán)益、增加其義務(wù)的其他

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情形，包括但不限于：

a)違法設(shè)立行政征收、征用事項；

b)增加禁止事項、變更禁止行為種類、縮減或變相縮減權(quán)利范圍；

c)侵犯公民人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、勞動權(quán)、休息權(quán)等合法權(quán)益；

d)超越職權(quán)規(guī)定應(yīng)由市場調(diào)節(jié)、企業(yè)和社會自律、公民自我管理的事項；

e)將法律、法規(guī)的倡導(dǎo)性條款規(guī)定為義務(wù)性要求；

f)沒有法律、法規(guī)依據(jù)設(shè)立證明事項，或規(guī)定要求出具循環(huán)證明、重復(fù)證明、無謂證明等內(nèi)

容。

8.3.7是否存在與上級決策部署、國家改革方向不一致的問題。

8.3.8是否存在沒有法律、法規(guī)依據(jù)作出增加本機關(guān)行政權(quán)力事項或減少本機關(guān)法定職責(zé)的情形。

8.3.9制定市場準(zhǔn)入和退出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)

準(zhǔn)等涉及市場主體經(jīng)濟活動的行政規(guī)范性文件，是否進行公平競爭審查。

8.3.10涉及京津冀協(xié)同發(fā)展的政策文件，是否符合政策互認(rèn)、政策協(xié)同、優(yōu)勢互補、互利共贏原

則，是否符合產(chǎn)業(yè)鏈相互協(xié)同、創(chuàng)新鏈相互賦能、政策鏈深度融合、深化“放管服”改革、消除行政

壁壘等要求。

依法需要審核的其他內(nèi)容。

9審核意見

審核意見的種類

審核機構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同情形提出審核意見：

a)文件送審稿制定權(quán)限、程序、內(nèi)容符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策文件等規(guī)定的，

通過合法性審核；

b)文件送審稿不屬于制定機關(guān)權(quán)限范圍的，建議不予制定或提交有權(quán)機關(guān)制定；

c)文件制定程序不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的，建議履行完善相關(guān)程序；

d)文件送審稿相關(guān)內(nèi)容，法律、法規(guī)、規(guī)章未作規(guī)定，但符合法律原則、國家政策或改革發(fā)

展方向的探索性改革決策事項，明示法律風(fēng)險；

e)文件送審稿內(nèi)容不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策的，提出不合法或應(yīng)當(dāng)予以修改的審

核意見。

審核意見的采納

起草部門應(yīng)根據(jù)合法性審核意見對行政規(guī)范性文件進行修改完善。特殊情況下，未完全采納合

法性審核意見的，起草部門應(yīng)在提請制定機關(guān)決定時作出說明。

審核意見文本格式

合法性審核意見從行政規(guī)范性文件制定主體、權(quán)限、程序、內(nèi)容等方面對行政規(guī)范性文件的合

法性進行分析闡述，參考樣式見附錄A。

10檔案管理

按照檔案管理有關(guān)規(guī)定，審核人員應(yīng)在5個工作日內(nèi)將審核資料整理齊全，及時移交檔案管

理部門保管與利用，做到一事一檔組卷完整。

按照檔案管理有關(guān)規(guī)定，積極推進合法性審核檔案信息化建設(shè)，逐步實現(xiàn)合法性審核電子檔

案數(shù)據(jù)及時歸檔。

嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，按法律、法規(guī)規(guī)定的期限和要求保存檔案，涉密材料應(yīng)按照所定密級嚴(yán)

格管理。

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A

A

附錄A

（資料性）

行政規(guī)范性文件合法性審核意見參考樣式

XXXX審〔20XX〕XX號

XXXX司法廳／局

關(guān)于的合法性審核意見

省（市、縣）政府辦公廳（室）：

月日，?。ㄊ?、縣）政府辦公廳（室）批轉(zhuǎn)的XXXX（局、委、辦）《》(XXXX〔20XX〕XX號）收悉，

在相關(guān)依據(jù)材料齊全后，經(jīng)合法性審核，提出審核意見如下：

一、審核的相關(guān)依據(jù)

對《》的審核，主要依據(jù)《法》《法》《條例》《辦法》等法律、法

規(guī)、規(guī)章和國家政策文件規(guī)定。

二、文件制定主體、權(quán)限的審核意見

1.文件制定主體適格、權(quán)限合法。

2.文件制定主體不適格或超越法定權(quán)限。

三、文件起草程序的審核意見

1.該文件已經(jīng)履行等程序，制定程序合法。

2.根據(jù)《》（法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策文件）“”（法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策文件具體

內(nèi)容）的規(guī)定，文件起草應(yīng)履行程序，但送審材料未能體現(xiàn)，建議補充完善程序。

（應(yīng)履行征求意見、合法性審核、專家論證、風(fēng)險評估并備案等程序的，沒有履行規(guī)定程序；涉及市場主體經(jīng)濟活動

的，沒有履行公平競爭審查程序等。）

3.已經(jīng)完成規(guī)定的起草程序，但對相關(guān)意見未采納且沒有說明理由的，建議與意見提出的主體溝通協(xié)商一致。

四、文件內(nèi)容的審核意見

1.文件內(nèi)容合法

《》主要內(nèi)容符合（不違反）法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策文件規(guī)定。

2.文件內(nèi)容部分違法或不當(dāng)

《》主要內(nèi)容基本符合法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策文件規(guī)定，但存在以下具體問題：

(1)建議刪除“……”理由：……。

(2)建議將“……”修改為“……”。理由：……。

3.文件內(nèi)容違法或明顯不當(dāng)

《》主要內(nèi)容違法或擬定的主要制度措施不符合上級決策部署或國家改革方向，提出合法性審核不通

過的意見，建議起草部門進行全面修改后再報制定機關(guān)審議或簽發(fā)。

4．探索性改革決策事項

文件相關(guān)內(nèi)容，法律、法規(guī)、規(guī)章未作規(guī)定，但符合法律原則、國家政策或改革發(fā)展方向的探索性改革決策事項，

對相關(guān)法律風(fēng)險進行提示。

XXX司法廳/局（印章