關(guān)于董事任職資格評定的建議某著名企業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)2004年2月問題解決的邏輯思路董事會職責(zé)運(yùn)作程序董事任職資格績效評估作為一個大型企業(yè)集團(tuán)，某著名企業(yè)集團(tuán)董事會應(yīng)作些什么事？應(yīng)該如何自我定位？也就是說董事會的職責(zé)應(yīng)該是哪些？如何有所為，有所不為？為發(fā)揮董事會作用，我們需要什么樣的人才擔(dān)任董事？董事的職責(zé)是哪些？為完成這些職責(zé)，董事需要具備什么樣的知識、經(jīng)驗(yàn)、能力和資源？為保證董事會和董事有效履行職責(zé)，我們應(yīng)如何建立評估程序、決策程序、智囊支持系統(tǒng)、董事選聘和任免程序等等一系列制度？董事會是否有效運(yùn)作？董事是否稱職？是否有效履行職責(zé)？是否需要建立一套評價體系和評價方法來對董事會和董事的績效進(jìn)行評估1董事會的職責(zé)與定位外部近期遠(yuǎn)期責(zé)任對股東的責(zé)任對監(jiān)管者的責(zé)任對利害關(guān)系人的責(zé)任監(jiān)督監(jiān)督?jīng)Q策的執(zhí)行評估業(yè)務(wù)績效戰(zhàn)略思考設(shè)定集團(tuán)方向和流程在某省市場中定位評估和確定資源集團(tuán)政策闡述目標(biāo)設(shè)定愿景和價值發(fā)展企業(yè)文化2董事的任職資格董事的任職資格（示例）1、正直和責(zé)任心：品質(zhì)是評價任何董事會成員候選人的首要因素。董事會應(yīng)尋求那些在個人和職業(yè)行為中顯示出高某著名企業(yè)德和正直品質(zhì)、愿意按董事會的決定行動并且對此負(fù)責(zé)的候選人2、見多識廣：董事應(yīng)能夠了解集團(tuán)所經(jīng)營的現(xiàn)代光電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢和盈利模式，應(yīng)了解該產(chǎn)業(yè)的管理潮流和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的管理潮流，應(yīng)有國際化經(jīng)營的視野和經(jīng)驗(yàn)，董事應(yīng)該具有對各方面問題進(jìn)行深思熟慮判斷的能力，并能夠?qū)⒅\(yùn)用于決策制定。董事候選人應(yīng)具有以往良好的商業(yè)經(jīng)營和決策的記錄3、財務(wù)知識：董事會的一項(xiàng)重要任務(wù)就是監(jiān)控集團(tuán)的財務(wù)業(yè)績，所以董事應(yīng)知道如何閱讀資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表，應(yīng)該了解用來評估集團(tuán)業(yè)績的各項(xiàng)財務(wù)指標(biāo)和分析方法4、專業(yè)知識：董事應(yīng)對各自相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識具有較深的理解，并能熟練地運(yùn)用5、法律意識和法律知識6、團(tuán)隊(duì)合作精神：董事應(yīng)該重視董事會和團(tuán)隊(duì)的業(yè)績勝于重視個人業(yè)績，應(yīng)有良好的溝通能力和說服力，善于傾聽他人的意見。在合作的同時能夠保持個人的獨(dú)立思考和判斷，愿意以公開討論的方式提出一些尖銳的問題。7、領(lǐng)導(dǎo)才能：董事應(yīng)有較高的領(lǐng)導(dǎo)能力，有成功領(lǐng)導(dǎo)高績效團(tuán)隊(duì)的歷史記錄8、戰(zhàn)略思維和危機(jī)處理能力9、良好的健康狀況和充足的參與時間3董事的任職資格選聘董事的三點(diǎn)注意事項(xiàng)：1、董事會結(jié)構(gòu)的平衡：董事會的結(jié)構(gòu)包括知識結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、技能結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、職能結(jié)構(gòu)等等。一個結(jié)構(gòu)合理、平衡的董事會能夠高效地制定出集團(tuán)關(guān)鍵戰(zhàn)略的決策，進(jìn)而有益于集團(tuán)長期和短期的績效。董事會應(yīng)該明確作為一個團(tuán)隊(duì)，它所需要的技能和閱歷，及時補(bǔ)充現(xiàn)有人力資源，并為未來的需要進(jìn)行人才培養(yǎng)和儲備2、保持董事會的多樣性：董事選拔的主要目的是提名那些具有各種專業(yè)知識、技能和專長的個人，從而有助于集團(tuán)的正確決策和成功經(jīng)營。因此，董事會應(yīng)該擴(kuò)大人才庫，更加廣泛地囊括符合某著名企業(yè)集團(tuán)未來戰(zhàn)略要求的候選人，使董事會獲得最有價值的人才3、結(jié)合集團(tuán)發(fā)展的實(shí)際需要：在集團(tuán)成長和變革的不同階段和不同時期，要求董事們具有不同的素質(zhì)和能力。董事會應(yīng)不斷地考慮集團(tuán)的實(shí)際狀況和戰(zhàn)略需要，決定何種董事素質(zhì)與能力最有利于推進(jìn)董事會績效的改進(jìn)，有利于集團(tuán)現(xiàn)在和未來的成功，有利于集團(tuán)在不同階段擁有最合適和最有效的人力資源4董事會和董事績效評估集團(tuán)業(yè)績CEO業(yè)績董事會業(yè)績董事業(yè)績5董事會和董事績效評估董事會成員自我評價和相互評價表（示例）以下評價表用于對董事會成員的績效進(jìn)行自我評價和相互評價。它僅限定在董事個人履行董事職責(zé)時而非在其他場合的表現(xiàn)。如果某位董事在董事會會議上總是顯示出這種表現(xiàn)，在其姓名下填A(yù)（非常同意）;若他經(jīng)常顯示出這種表現(xiàn)，填B（同意）；若他很少表現(xiàn)，填D（不同意）；若從未見他在董事會會議上由此表現(xiàn)，填E（非常不同意）；若你不很肯定，那么請?zhí)頒（不清楚）。請記住不同意（D和E）并非被認(rèn)為是負(fù)面評價，因?yàn)闆]有任何一個董事可以同時具備以下清單中的所有表現(xiàn)。您的回答將完全。A:非常同意；B：同意；C：不清楚；D：不同意；E:非常不同意6董事會成員自我評價和相互評價表（示例）評價內(nèi)容董事……1、必要時在董事會或?qū)I(yè)委員會的會議上采取強(qiáng)硬、建設(shè)性立場2、對董事會上提出的問題表現(xiàn)出深思熟慮的、誠懇的看法3、參加會議前認(rèn)真準(zhǔn)備，以對董事會或?qū)I(yè)委員會提出的議案進(jìn)行評價和提供新看法4、當(dāng)堅信某一問題時敢于明確表達(dá)自己的見解，并能采用客觀事實(shí)和證據(jù)予以捍衛(wèi)立場5、若董事會未能就所提議的項(xiàng)目進(jìn)行充分地評估，能不輕，并要求提供更多的信息6、思維敏捷，有邏輯性，能夠迅速抓住問題關(guān)鍵7、富有決斷力，注重實(shí)干，能有效推進(jìn)決議的實(shí)現(xiàn)8、熟悉所要求思考或決斷的問題和相關(guān)領(lǐng)域9、具有團(tuán)隊(duì)合作意識，能夠貫徹民主集中制原則，不以個人好惡影響集體決策的制定10、有著良好的概念思維和理論能力7董事會成員自我評價和相互評價表（示例）評價內(nèi)容（續(xù)上表）董事……11、善于發(fā)現(xiàn)和提供信息，以使董事會決策有更多的事實(shí)支撐12、富有創(chuàng)新意識，能夠提供有創(chuàng)意的思路和方法13、確保董事會目標(biāo)明確并被每一個人所理解…………………8對偶比較法（示例）－－對每一個評估要素，將每個員工與其他員工進(jìn)行倆倆比較計算得分13204得分++—+侯七評估要素：戰(zhàn)略性決策能力42351名次———+劉六—+—+++++————侯七劉六9等級評定法（示例）－－對每一個評估要素，將每個員工與其他員工進(jìn)行倆倆比較計算得分項(xiàng)目解釋劉六侯七1。闡述戰(zhàn)略目標(biāo)、設(shè)定愿景和價值深刻理解并闡述集團(tuán)的愿景、目標(biāo)，能清楚地描述集團(tuán)的競爭性戰(zhàn)略和核心競爭力：集團(tuán)的長處和弱點(diǎn)，面臨的機(jī)會和受到的威脅。2。未來意識具有遠(yuǎn)見卓識，能預(yù)期發(fā)展趨勢，設(shè)計革新戰(zhàn)略和遠(yuǎn)景；能作出短期、中期和長期預(yù)測，并采取相應(yīng)行動。3。產(chǎn)業(yè)某省市場洞察力跟蹤、了解行業(yè)發(fā)展和增長新業(yè)務(wù)的方法；對新的業(yè)務(wù)增長機(jī)會有敏銳的洞察力；能抓住為企業(yè)增加利潤的新的投資機(jī)會；具有全局的規(guī)劃和組織管理能力，能準(zhǔn)確某省市場環(huán)境的變化，能夠了解集團(tuán)所經(jīng)營產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢和盈利模式。4。系統(tǒng)性思考

跳出思維定勢，利用跨學(xué)科、多角度及全球性眼光看待問題，并能夠很自然地理出解決問題的邏輯思路5。政策、制度和流程發(fā)展關(guān)注制度和主要流程的建設(shè)和改革，制定的政策符合適宜，能讓執(zhí)行層放開手腳。6。創(chuàng)新發(fā)展始終關(guān)注技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)，并設(shè)法將創(chuàng)新保持在高端位置。7。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)展十分關(guān)注產(chǎn)業(yè)集團(tuán)管理團(tuán)隊(duì)的職涯發(fā)展，像教練一樣不時意對他們進(jìn)行培養(yǎng)和輔導(dǎo)，8。企業(yè)文化發(fā)展不斷豐富某著名企業(yè)企業(yè)文化內(nèi)涵，例如：堅持誠信的企業(yè)文化并以身作則。9。決策在董事會上充分發(fā)表自己的觀點(diǎn)，并提出建設(shè)性提案。

10續(xù)上表項(xiàng)目解釋劉六侯七10。董事會決議認(rèn)同度與執(zhí)行力度盡管有不同的意見，但對已經(jīng)達(dá)成的決議表示接受和認(rèn)同，并堅決執(zhí)行董事會決議。11。監(jiān)督與評估監(jiān)督經(jīng)理人對決策的執(zhí)行及評估業(yè)務(wù)績效12。激勵善于領(lǐng)導(dǎo)和激勵高層管理團(tuán)隊(duì)，并能妥善處理管理團(tuán)隊(duì)的沖突13。財務(wù)理解力監(jiān)控集團(tuán)的財務(wù)業(yè)績，知道如何閱讀資產(chǎn)負(fù)債表、損溢表和現(xiàn)金流量表，了解用來評估集團(tuán)業(yè)績的各項(xiàng)財務(wù)指標(biāo)和分析方法。14。誠信（正直誠實(shí)）理解誠信并實(shí)踐；從不把個人利益置于集團(tuán)之上；忠于某著名企業(yè)的價