(2025年)科創(chuàng)板知識題庫試題(含答案)一、單項選擇題1.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為（）A.10%B.15%C.20%D.30%答案：C解析：科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。2.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。A.30B.50C.100D.200答案：B解析：個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），且具備2年以上的證券交易經(jīng)驗。3.科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)往往具有（）等特點。A.新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式B.傳統(tǒng)技術(shù)、傳統(tǒng)業(yè)態(tài)、傳統(tǒng)模式C.低風(fēng)險、高收益D.低科技含量、高勞動密集答案：A解析：科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)，所處行業(yè)和業(yè)務(wù)往往具有新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式等特點。4.科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵對象可以包括（）。A.上市公司的董事、高級管理人員B.核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員C.公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工D.以上都是答案：D解析：科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵對象可以包括上市公司的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工。5.科創(chuàng)板盤后固定價格交易申報時間為（）。A.每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30B.每個交易日的9:15-11:30、13:00-15:00C.每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:00D.每個交易日的9:15-11:30、13:00-15:30答案：A解析：科創(chuàng)板盤后固定價格交易申報時間為每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30。6.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（）個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。A.2B.3C.5D.10答案：C解析：科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。7.以下關(guān)于科創(chuàng)板的表述，哪項不正確（）A.科創(chuàng)板重點支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。B.科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市。C.科創(chuàng)板的投資者門檻比主板更低。D.科創(chuàng)板實行注冊制。答案：C解析：科創(chuàng)板的投資者門檻比主板更高，個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），且具備2年以上的證券交易經(jīng)驗。8.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）情形，上交所將決定終止其股票上市。A.連續(xù)120個交易日通過本所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計股票成交量低于200萬股B.連續(xù)20個交易日股票收盤價均低于股票面值C.連續(xù)30個交易日市值均低于3億元D.以上都是答案：D解析：科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)連續(xù)120個交易日通過本所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計股票成交量低于200萬股、連續(xù)20個交易日股票收盤價均低于股票面值、連續(xù)30個交易日市值均低于3億元等情形，上交所將決定終止其股票上市。9.科創(chuàng)板股票交易的單筆申報數(shù)量應(yīng)不低于（）股，且不超過（）萬股。A.100；10B.200；10C.100；5D.200；5答案：B解析：科創(chuàng)板股票交易的單筆申報數(shù)量應(yīng)不低于200股，且不超過10萬股。10.科創(chuàng)板企業(yè)可能存在（）等多種風(fēng)險。A.技術(shù)迭代快、研發(fā)失敗B.業(yè)績波動大、經(jīng)營風(fēng)險高C.退市情形更多樣、退市速度更快D.以上都是答案：D解析：科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)具有新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式等特點，可能存在技術(shù)迭代快、研發(fā)失敗、業(yè)績波動大、經(jīng)營風(fēng)險高、退市情形更多樣、退市速度更快等多種風(fēng)險。二、多項選擇題1.以下屬于科創(chuàng)板重點支持的行業(yè)領(lǐng)域有（）A.新一代信息技術(shù)B.高端裝備C.新材料D.新能源答案：ABCD解析：科創(chuàng)板重點支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。2.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具備2年以上的證券交易經(jīng)驗C.通過證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估D.風(fēng)險承受能力為保守型答案：ABC解析：個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），具備2年以上的證券交易經(jīng)驗，并通過證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估。風(fēng)險承受能力一般要求為積極型或激進(jìn)型，而非保守型。3.科創(chuàng)板股票交易方式包括（）A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓答案：ABC解析：科創(chuàng)板股票交易方式包括競價交易、盤后固定價格交易和大宗交易。目前科創(chuàng)板不支持協(xié)議轉(zhuǎn)讓。4.科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組的標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合（）A.符合科創(chuàng)板定位B.與上市公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)C.具有獨立的經(jīng)營能力D.資產(chǎn)質(zhì)量良好答案：ABCD解析：科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組的標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位，與上市公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)，具有獨立的經(jīng)營能力，資產(chǎn)質(zhì)量良好。5.科創(chuàng)板退市制度的特點包括（）A.退市標(biāo)準(zhǔn)多元化B.退市程序簡化C.退市效率提高D.不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)答案：ABCD解析：科創(chuàng)板退市制度具有退市標(biāo)準(zhǔn)多元化、退市程序簡化、退市效率提高等特點，不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)。6.科創(chuàng)板上市公司信息披露obligations包括（）A.真實、準(zhǔn)確、完整披露信息B.及時披露信息C.簡明清晰、通俗易懂披露信息D.公平披露信息答案：ABCD解析：科創(chuàng)板上市公司信息披露義務(wù)包括真實、準(zhǔn)確、完整、及時、簡明清晰、通俗易懂、公平地披露信息。7.以下關(guān)于科創(chuàng)板盤后固定價格交易的說法，正確的有（）A.盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結(jié)束后，交易所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交的交易方式B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間C.盤后固定價格交易申報指令包括買入、賣出兩種類型D.盤后固定價格交易申報當(dāng)日有效答案：ABCD解析：盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結(jié)束后，交易所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交的交易方式。每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，申報指令包括買入、賣出兩種類型，申報當(dāng)日有效。8.科創(chuàng)板企業(yè)的估值方法可能包括（）A.市盈率法B.市凈率法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.可比公司法答案：ABCD解析：科創(chuàng)板企業(yè)的估值方法可能包括市盈率法、市凈率法、現(xiàn)金流折現(xiàn)法、可比公司法等。不同的估值方法適用于不同類型的科創(chuàng)板企業(yè)。9.科創(chuàng)板上市公司的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)遵守（）A.誠實守信、勤勉盡責(zé)B.不得濫用控制權(quán)損害公司和中小股東利益C.嚴(yán)格履行其作出的公開承諾D.在公司經(jīng)營決策中保持中立，不干預(yù)公司日常經(jīng)營答案：ABC解析：科創(chuàng)板上市公司的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，不得濫用控制權(quán)損害公司和中小股東利益，嚴(yán)格履行其作出的公開承諾?？毓晒蓶|和實際控制人在公司經(jīng)營決策中并非保持中立，而是要積極推動公司發(fā)展，但需在合法合規(guī)的框架內(nèi)。10.參與科創(chuàng)板股票交易的投資者，應(yīng)當(dāng)充分了解科創(chuàng)板股票交易的（）等相關(guān)規(guī)定。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.流程C.風(fēng)險D.投資者適當(dāng)性要求答案：ABCD解析：參與科創(chuàng)板股票交易的投資者，應(yīng)當(dāng)充分了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則、流程、風(fēng)險以及投資者適當(dāng)性要求等相關(guān)規(guī)定。三、判斷題1.科創(chuàng)板企業(yè)一定是盈利的企業(yè)。（）答案：×解析：科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市，重點關(guān)注企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Α?.個人投資者只要有證券賬戶就可以參與科創(chuàng)板股票交易。（）答案：×解析：個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，除了有證券賬戶外，還需滿足申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），且具備2年以上的證券交易經(jīng)驗等條件。3.科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。（）答案：×解析：科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。4.科創(chuàng)板盤后固定價格交易申報時間與交易時間一致。（）答案：×解析：科創(chuàng)板盤后固定價格交易申報時間為每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30，交易時間為每個交易日的15:05至15:30。5.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)財務(wù)造假等重大違法違規(guī)行為，上交所將依法依規(guī)終止其股票上市。（）答案：√解析：對于出現(xiàn)財務(wù)造假等重大違法違規(guī)行為的科創(chuàng)板上市公司，上交所將依法依規(guī)終止其股票上市。6.科創(chuàng)板上市公司可以隨意進(jìn)行股權(quán)激勵，不受任何限制。（）答案：×解析：科創(chuàng)板上市公司進(jìn)行股權(quán)激勵需要符合相關(guān)規(guī)定，包括激勵對象的范圍、激勵方式、授予數(shù)量等都有相應(yīng)的規(guī)范。7.科創(chuàng)板企業(yè)的研發(fā)投入通常較低。（）答案：×解析：科創(chuàng)板企業(yè)大多處于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，研發(fā)投入通常較高，以推動技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展。8.科創(chuàng)板股票的交易代碼以688開頭。（）答案：√解析：科創(chuàng)板股票的交易代碼以688開頭。9.科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組無需經(jīng)過證監(jiān)會審核。（）答案：×解析：科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組需要經(jīng)過上交所審核和證監(jiān)會注冊。10.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，不需要簽署風(fēng)險揭示書。（）答案：×解析：投資者參與科創(chuàng)板股票交易，需要簽署風(fēng)險揭示書，以充分了解科創(chuàng)板股票交易的風(fēng)險。四、簡答題1.簡述科創(chuàng)板的定位和意義。(1).定位：科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。重點支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。(2).意義：(1).對于科技創(chuàng)新企業(yè)而言，科創(chuàng)板為其提供了直接融資渠道，有助于解決企業(yè)融資難的問題，促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入，推動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。(2).對于資本市場來說，科創(chuàng)板是資本市場的重要制度創(chuàng)新，引入了注冊制，完善了資本市場的基礎(chǔ)制度，提高了資本市場的資源配置效率。(3).從國家層面來看，科創(chuàng)板有利于培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，增強(qiáng)國家的核心競爭力。2.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易需要滿足哪些條件？(1).申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。(2).具備2年以上的證券交易經(jīng)驗。(3).通過證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估。3.簡述科創(chuàng)板股票交易的漲跌幅限制和交易方式。(1).漲跌幅限制：科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制；5個交易日后，競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。(2).交易方式：(1).競價交易：與主板等市場的競價交易類似，包括集合競價和連續(xù)競價。(2).盤后固定價格交易：在收盤集合競價結(jié)束后，交易所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交。申報時間為每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30，交易時間為每個交易日的15:05至15:30。(3).大宗交易：符合規(guī)定的證券單筆買賣申報達(dá)到一定數(shù)額的，可以采用大宗交易方式。4.科創(chuàng)板退市制度有哪些特點？(1).退市標(biāo)準(zhǔn)多元化：除了財務(wù)類指標(biāo)外，還包括交易類指標(biāo)、規(guī)范類指標(biāo)和重大違法類指標(biāo)等，從多個維度對上市公司進(jìn)行考察。(2).退市程序簡化：不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)，退市效率提高。(3).嚴(yán)格執(zhí)行：對于觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的公司，堅決予以退市，加強(qiáng)了對市場的約束。5.科創(chuàng)板上市公司信息披露有哪些要求？(1).真實、準(zhǔn)確、完整：披露的信息必須真實可靠，準(zhǔn)確反映公司的實際情況，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(2).及時：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即披露。(3).簡明清晰、通俗易懂：信息披露應(yīng)當(dāng)使用簡單明了、易于理解的語言，避免使用過于專業(yè)或復(fù)雜的術(shù)語。(4).公平：公司應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息，不得提前向特定對象單獨披露、透露或泄露。五、論述題1.論述科創(chuàng)板對我國資本市場和科技創(chuàng)新企業(yè)的影響。(1).對資本市場的影響：(1).制度創(chuàng)新：科創(chuàng)板引入了注冊制，這是我國資本市場的一項重大制度變革。注冊制以信息披露為核心，簡化了企業(yè)上市流程，提高了市場的效率和透明度，有助于完善資本市場的基礎(chǔ)制度。(2).優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)：科創(chuàng)板的設(shè)立豐富了資本市場的層次，為不同類型的企業(yè)提供了融資平臺，促進(jìn)了資本市場的多元化發(fā)展。同時，科創(chuàng)板吸引了大量科技創(chuàng)新企業(yè)上市，提升了資本市場的科技含量和創(chuàng)新活力。(3).提升市場定價效率：科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市，采用市場化的定價機(jī)制，有助于發(fā)現(xiàn)企業(yè)的真實價值，提高市場的定價效率。(4).促進(jìn)投資者結(jié)構(gòu)優(yōu)化：由于科創(chuàng)板的投資門檻較高，吸引了更多的專業(yè)投資者和機(jī)構(gòu)投資者參與，有助于改善投資者結(jié)構(gòu)，提高市場的穩(wěn)定性和理性程度。(2).對科技創(chuàng)新企業(yè)的影響：(1).拓寬融資渠道：科創(chuàng)板為科技創(chuàng)新企業(yè)提供了直接融資的渠道，解決了企業(yè)融資難的問題。企業(yè)可以通過上市募集資金，加大研發(fā)投入，推動技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展。(2).提升企業(yè)知名度和品牌形象：在科創(chuàng)板上市可以提高企業(yè)的知名度和品牌形象，吸引更多的人才、技術(shù)和資金，有助于企業(yè)的長期發(fā)展。(3).激勵創(chuàng)新：科創(chuàng)板的股權(quán)激勵制度較為靈活，允許企業(yè)對核心員工進(jìn)行股權(quán)激勵，有助于激發(fā)員工的創(chuàng)新積極性，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。(4).推動產(chǎn)業(yè)升級：科創(chuàng)板上市企業(yè)大多處于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，企業(yè)通過上市獲得資金支持后，可以加快技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的步伐，推動整個行業(yè)的發(fā)展。2.分析科創(chuàng)板股票投資的風(fēng)險與機(jī)遇。(1).風(fēng)險：(1).企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險：科創(chuàng)板企業(yè)大多處于新興行業(yè)，技術(shù)迭代快，研發(fā)投入大，經(jīng)營風(fēng)險較高。企業(yè)可能面臨技術(shù)研發(fā)失敗、市場競爭激烈、產(chǎn)品更新?lián)Q代快等問題，導(dǎo)致業(yè)績波動較大。(2).估值風(fēng)險：科創(chuàng)板企業(yè)的估值方法較為復(fù)雜，且部分企業(yè)尚未盈利，市場對其估值存在較大的不確定性。如果投資者對企業(yè)的估值過高，可能面臨投資損失。(3).市場風(fēng)險：科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，且前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制，股價波動較大。市場情緒、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素也會對科創(chuàng)板股票價格產(chǎn)生影響。(4).退市風(fēng)險：科創(chuàng)板退市制度較為嚴(yán)格，退市標(biāo)準(zhǔn)多元化，退市程序簡化。如果企業(yè)觸及退市標(biāo)準(zhǔn)，將面臨退市風(fēng)險，投資者可能遭受較大損失。(2).機(jī)遇：(1).分享科技創(chuàng)新成果：科創(chuàng)板聚集了大量的科技創(chuàng)新企業(yè)，這些企業(yè)具有較高的成長潛力。投資者通過投資科創(chuàng)板股票，可以分享科技創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展成果，獲得較高的投資回報。(2).制度創(chuàng)新帶來的機(jī)遇：科創(chuàng)板引入了注冊制、盤后固定價格交易等制度創(chuàng)新，為投資者提供了更多的投資機(jī)會和交易方式。(3).政策支持：政府對科技創(chuàng)新企業(yè)的支持力度較大，科創(chuàng)板作為科技創(chuàng)新企業(yè)的重要融資平臺，有望受益于政策紅利。(4).行業(yè)發(fā)展前景：科創(chuàng)板重點支持的新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等行業(yè)，具有廣闊的發(fā)展前景。隨著行業(yè)的發(fā)展，相關(guān)企業(yè)的業(yè)績有望提升，為投資者帶來投資機(jī)會。3.探討如何加強(qiáng)科創(chuàng)板投資者教育和保護(hù)。(1).加強(qiáng)投資者教育