設(shè)計(jì)院審核與簽字管理規(guī)范第一章總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范我院設(shè)計(jì)文件的審核與簽字行為，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)，確保設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量、安全及合規(guī)性，提高設(shè)計(jì)水平，防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家及行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并結(jié)合我院實(shí)際情況，特制定本規(guī)范。1.2適用范圍本規(guī)范適用于我院所有工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件（包括但不限于方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定單等）的編制、審核、審定及簽字管理工作。院內(nèi)所有參與設(shè)計(jì)、審核、管理的人員均須遵守本規(guī)范。1.3基本原則設(shè)計(jì)文件的審核與簽字工作應(yīng)遵循“誰(shuí)設(shè)計(jì)、誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)審核、誰(shuí)把關(guān)；誰(shuí)簽字、誰(shuí)擔(dān)責(zé)”的原則，確保各環(huán)節(jié)責(zé)任落實(shí)到人。審核過(guò)程應(yīng)堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)的態(tài)度，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定。第二章審核管理2.1審核層級(jí)與職責(zé)設(shè)計(jì)文件的審核一般分為自審、專(zhuān)業(yè)審核、院級(jí)審核（或?qū)彾ǎ┤齻€(gè)基本層級(jí)。根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、復(fù)雜程度及重要性，可適當(dāng)增加或調(diào)整審核環(huán)節(jié)。*自審：設(shè)計(jì)人是設(shè)計(jì)質(zhì)量的第一責(zé)任人，必須對(duì)所完成的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的自審。自審應(yīng)確保設(shè)計(jì)內(nèi)容完整、計(jì)算準(zhǔn)確、圖表清晰、數(shù)據(jù)無(wú)誤，并符合相關(guān)規(guī)范及設(shè)計(jì)輸入要求。*專(zhuān)業(yè)審核：由專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人或指定的具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的工程師擔(dān)任審核人。專(zhuān)業(yè)審核應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)文件的技術(shù)合理性、方案可行性、規(guī)范符合性、與相關(guān)專(zhuān)業(yè)的銜接性以及設(shè)計(jì)深度等進(jìn)行全面審查，并對(duì)自審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及解決方案進(jìn)行復(fù)核。*院級(jí)審核/審定：由院總工程師、副總工程師或指定的院級(jí)技術(shù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任審定人。院級(jí)審核/審定主要針對(duì)重大技術(shù)方案、關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題、總體設(shè)計(jì)思路、以及設(shè)計(jì)文件是否滿(mǎn)足項(xiàng)目總體要求和院級(jí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行把關(guān)。2.2審核內(nèi)容各層級(jí)審核均應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不限于以下內(nèi)容：*合規(guī)性：是否符合國(guó)家及地方的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及強(qiáng)制性條文。*完整性：設(shè)計(jì)文件的組成是否齊全，內(nèi)容是否完整，深度是否達(dá)到規(guī)定要求。*準(zhǔn)確性：設(shè)計(jì)計(jì)算、圖表數(shù)據(jù)、尺寸標(biāo)注是否準(zhǔn)確無(wú)誤。*合理性：設(shè)計(jì)方案、技術(shù)措施、材料選用等是否經(jīng)濟(jì)合理、技術(shù)先進(jìn)。*安全性：結(jié)構(gòu)安全、消防安全、使用安全等是否得到有效保障。*協(xié)調(diào)性：各專(zhuān)業(yè)之間的接口是否清晰，設(shè)計(jì)內(nèi)容是否協(xié)調(diào)一致，有無(wú)矛盾和遺漏。*可實(shí)施性：設(shè)計(jì)方案是否考慮了施工、安裝、運(yùn)維的可行性。*經(jīng)濟(jì)性：在滿(mǎn)足功能和安全的前提下，是否進(jìn)行了必要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，有無(wú)浪費(fèi)現(xiàn)象。2.3審核流程*設(shè)計(jì)人完成設(shè)計(jì)文件并自審合格后，填寫(xiě)審核申請(qǐng)單，連同設(shè)計(jì)文件一并提交專(zhuān)業(yè)審核人。*專(zhuān)業(yè)審核人在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出明確的修改意見(jiàn)，并簽署審核意見(jiàn)。審核意見(jiàn)應(yīng)包括“同意”、“修改后再審”或“不同意并退回”。*設(shè)計(jì)人根據(jù)專(zhuān)業(yè)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改，并將修改后的文件及修改說(shuō)明再次提交專(zhuān)業(yè)審核人復(fù)核，直至審核通過(guò)。*專(zhuān)業(yè)審核通過(guò)的設(shè)計(jì)文件，按規(guī)定提交院級(jí)審定人進(jìn)行審定。審定人在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審定，簽署審定意見(jiàn)。*所有審核、審定過(guò)程均應(yīng)形成書(shū)面記錄，并存檔備查。第三章簽字管理3.1簽字人員與權(quán)限設(shè)計(jì)文件的簽字人員應(yīng)為本院在職在崗人員，并具備相應(yīng)的技術(shù)資格和授權(quán)。簽字人員包括但不限于設(shè)計(jì)人、專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人/審核人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、審定人。*設(shè)計(jì)人：對(duì)所承擔(dān)部分的設(shè)計(jì)質(zhì)量直接負(fù)責(zé)，在其完成的設(shè)計(jì)文件上簽字。*審核人：對(duì)所審核專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)審核責(zé)任，在通過(guò)審核的設(shè)計(jì)文件上簽字。*審定人：對(duì)設(shè)計(jì)文件的總體質(zhì)量和重大技術(shù)問(wèn)題負(fù)審定責(zé)任，在通過(guò)審定的設(shè)計(jì)文件上簽字。*項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：對(duì)項(xiàng)目的整體協(xié)調(diào)、進(jìn)度及設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)總體管理責(zé)任，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件上簽字。3.2簽字要求*簽字必須由本人親筆簽署，嚴(yán)禁代簽。簽字應(yīng)清晰可辨，簽署全名。*簽字應(yīng)規(guī)范、完整，注明簽字日期。*只有在設(shè)計(jì)文件通過(guò)相應(yīng)層級(jí)審核，并確認(rèn)所有問(wèn)題已得到妥善解決后，方可簽字。*對(duì)未經(jīng)審核或?qū)徍宋赐ㄟ^(guò)的設(shè)計(jì)文件，相關(guān)人員不得簽字。*簽字人員應(yīng)對(duì)其簽字行為所承擔(dān)的技術(shù)責(zé)任和法律責(zé)任有充分認(rèn)識(shí)。3.3簽字責(zé)任簽字行為意味著簽字人對(duì)設(shè)計(jì)文件的相應(yīng)部分或整體質(zhì)量、技術(shù)內(nèi)容及合規(guī)性進(jìn)行了確認(rèn)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。具體責(zé)任劃分應(yīng)結(jié)合各層級(jí)審核職責(zé)確定。3.4簽字樣式與位置設(shè)計(jì)文件的簽字欄應(yīng)統(tǒng)一格式，明確列出各簽字崗位。簽字人員應(yīng)在指定位置簽字。對(duì)于電子文件，應(yīng)采用符合國(guó)家及行業(yè)規(guī)定的電子簽名方式，并確保其有效性和可追溯性。第四章監(jiān)督與責(zé)任追究4.1監(jiān)督檢查院質(zhì)量管理部門(mén)及相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)定期或不定期對(duì)設(shè)計(jì)文件的審核與簽字情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改要求。4.2責(zé)任追究對(duì)于違反本規(guī)范規(guī)定，導(dǎo)致設(shè)計(jì)質(zhì)量事故、造成損失或不良影響的，將根據(jù)情節(jié)輕重及責(zé)任大小，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分，直至追究法律責(zé)任。第五章附則5.1本規(guī)范由本院質(zhì)量管理