合同審核及修正記錄表一、記錄表的核心構(gòu)成要素一份規(guī)范的記錄表，應(yīng)系統(tǒng)梳理合同從初稿到定稿過(guò)程中的每一處修訂與考量。其結(jié)構(gòu)需清晰、要素需完備，以便使用者能夠快速定位信息、理解修訂邏輯。（一）合同基本信息欄此部分旨在準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)被審核合同的“身份”，是所有后續(xù)記錄的基礎(chǔ)。應(yīng)包含：*合同名稱：完整、準(zhǔn)確的合同全稱。*合同編號(hào)：按照企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范編制的唯一標(biāo)識(shí)符。*合同類別：如買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同等，便于分類管理。*合同版本號(hào)/修訂版次：尤其對(duì)于多輪修訂的合同，版本控制至關(guān)重要，可標(biāo)注為“V1.0”、“V2.0”或“初稿”、“修訂稿一”等。*送審部門/送審人：明確合同的發(fā)起方及對(duì)接人。*送審日期：提交審核的具體日期。*審核部門/審核人：執(zhí)行審核工作的部門及具體審核人員，若為多人或多輪審核，應(yīng)分別注明。*審核日期：開(kāi)始及完成審核的日期。（二）審核及修正詳情記錄區(qū)這是記錄表的核心部分，需詳盡記錄審核發(fā)現(xiàn)、各方意見(jiàn)及最終處理結(jié)果。建議采用表格形式，清晰列示以下內(nèi)容：序號(hào)條款號(hào)/事項(xiàng)描述(如：第X條違約責(zé)任)審核意見(jiàn)(包括問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、不明確之處)建議修正內(nèi)容(可附頁(yè)或標(biāo)注附件位置)反饋意見(jiàn)(被審核方/起草方)最終修正結(jié)果/結(jié)論(采納、部分采納、不采納及理由)修正人修正日期備注(如：本次未修正原因、需進(jìn)一步溝通等):---:----------------------------------:--------------------------------------:-----------------------------------:-------------------------:------------------------------------------------:-----:-------:----------------------------------------12*序號(hào)：便于檢索和引用。*條款號(hào)/事項(xiàng)描述：精確指向合同中具體條款，或針對(duì)合同整體結(jié)構(gòu)、邏輯、措辭等非特定條款的事項(xiàng)進(jìn)行描述。*審核意見(jiàn)：清晰、客觀地陳述審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，例如：法律適用錯(cuò)誤、條款約定不明、權(quán)利義務(wù)失衡、表述不嚴(yán)謹(jǐn)、存在潛在風(fēng)險(xiǎn)等。應(yīng)避免模糊不清的表述。*建議修正內(nèi)容：基于審核意見(jiàn)，提出具體、可操作的修正建議，最好能提供修改后的參考文本。若修改內(nèi)容較多，可另附修訂對(duì)照表，并在此處注明。*反饋意見(jiàn)：合同起草方或業(yè)務(wù)部門對(duì)審核意見(jiàn)和建議修正內(nèi)容的回應(yīng)，包括接受、不接受的理由、解釋說(shuō)明等。*最終修正結(jié)果/結(jié)論：經(jīng)溝通確認(rèn)后，對(duì)該事項(xiàng)的最終處理方案。明確是全部采納、部分采納、還是不采納審核建議，并簡(jiǎn)述理由，特別是不采納時(shí)，需有充分的商業(yè)或法律考量。*修正人及修正日期：記錄實(shí)際進(jìn)行修改操作的人員及完成時(shí)間。*備注：用于記錄其他需要說(shuō)明的特殊情況。重要提示：對(duì)于重大或復(fù)雜的修正建議，可在“建議修正內(nèi)容”欄注明“詳見(jiàn)附件X：XX條款修訂草案”，并將附件與記錄表一同歸檔。（三）整體審核結(jié)論與后續(xù)行動(dòng)建議在逐條記錄審核意見(jiàn)后，應(yīng)有一個(gè)總結(jié)性的整體評(píng)價(jià)：*審核結(jié)論：如“審核通過(guò)”、“修改后通過(guò)”、“需重大修改后再審”、“審核不通過(guò)”等。*主要風(fēng)險(xiǎn)提示：概括性列出合同當(dāng)前存在的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（若有）。*后續(xù)行動(dòng)建議：明確下一步工作，如“請(qǐng)起草方按本記錄修正后重新提交審核”、“建議就XX問(wèn)題與對(duì)方進(jìn)一步協(xié)商”、“可直接提交審批”等。（四）簽署確認(rèn)區(qū)為確保記錄表的嚴(yán)肅性和有效性，應(yīng)有相關(guān)人員的簽署確認(rèn)：*審核人簽字：審核人員親筆簽名。*復(fù)核人簽字(如需要)：若審核流程中設(shè)有復(fù)核環(huán)節(jié)。*送審部門負(fù)責(zé)人/合同起草人確認(rèn)簽字：表示對(duì)審核意見(jiàn)及最終修正結(jié)果已知曉并認(rèn)可（或已就不采納部分進(jìn)行充分溝通）。*日期：簽署日期。二、記錄表的使用方法與操作要點(diǎn)一份設(shè)計(jì)完善的記錄表，唯有通過(guò)規(guī)范使用才能發(fā)揮其最大效用。1.及時(shí)性：審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)記錄，避免事后遺漏或記憶偏差。每一輪審核完成后，應(yīng)立即整理并出具記錄表。2.準(zhǔn)確性：對(duì)條款的引用、意見(jiàn)的表述、修正內(nèi)容的建議都必須準(zhǔn)確無(wú)誤，避免歧義。3.具體性：審核意見(jiàn)和建議修正內(nèi)容應(yīng)具體明確，具有可操作性，避免使用“不妥”、“有問(wèn)題”等模糊性詞語(yǔ)而不指明具體問(wèn)題所在。4.客觀性：審核意見(jiàn)應(yīng)基于事實(shí)和法律規(guī)定，客觀中立，避免加入個(gè)人情緒或主觀臆斷。5.閉環(huán)管理：每一條審核意見(jiàn)都應(yīng)有明確的反饋和結(jié)論，形成“提出-反饋-解決/說(shuō)明”的閉環(huán)。對(duì)于未采納的審核意見(jiàn)，務(wù)必記錄理由，以備后續(xù)查閱和追溯。6.版本對(duì)應(yīng)：記錄表應(yīng)與合同的特定版本相對(duì)應(yīng)。若合同進(jìn)行了多輪修訂，建議每輪修訂均生成新的記錄表，并注明所針對(duì)的版本，或在同一份記錄表中清晰區(qū)分不同輪次的審核意見(jiàn)。7.溝通輔助：記錄表可作為審核人與起草人、業(yè)務(wù)部門溝通的重要依據(jù)，減少口頭溝通的不確定性，提高溝通效率。8.存檔管理：記錄表是合同檔案的重要組成部分，應(yīng)與合同文本一同歸檔保存，確保合同管理的完整性和可追溯性。三、記錄表的價(jià)值與意義*風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)系統(tǒng)化記錄，確保潛在法律風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)被充分識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)。*責(zé)任明晰：明確各參與方在合同審核與修訂過(guò)程中的職責(zé)與意見(jiàn)，便于責(zé)任追溯。*效率提升：規(guī)范審核流程，減少重復(fù)勞動(dòng)和無(wú)效溝通，提高合同定稿效率。*知識(shí)沉淀：長(zhǎng)期積累的記錄表可反映常見(jiàn)合同問(wèn)題類型及解決方案，成為企業(yè)合同管理經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的重要來(lái)源，助力提升整體合同質(zhì)量和審核水平。*合規(guī)保障：在發(fā)生合同爭(zhēng)議或需要內(nèi)部審計(jì)時(shí)，完整的審核記錄是證明合同經(jīng)過(guò)審慎審核、履行了必要程序的有力證據(jù)。結(jié)語(yǔ)“合同審核及修正記錄表”絕非可有可無(wú)的形式主義文件，它是合同管理