第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)期貨從業(yè)考試境外投資及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券公司參與境外證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司境外投資業(yè)務(wù)的投資范圍不包括：

（）A.境外股票

（）B.境外債券

（）C.境外房地產(chǎn)

（）D.境外基金

2.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，下列措施中不屬于風(fēng)險(xiǎn)隔離的是：

（）A.設(shè)立獨(dú)立的境外投資業(yè)務(wù)部門

（）B.使用與境內(nèi)業(yè)務(wù)相同的投資決策系統(tǒng)

（）C.實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

（）D.定期進(jìn)行交叉復(fù)核

3.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)存放在：

（）A.證券公司境內(nèi)總部

（）B.證券公司境外分支機(jī)構(gòu)

（）C.第三方境外托管機(jī)構(gòu)

（）D.證券公司境內(nèi)子公司

4.根據(jù)《銀行外匯業(yè)務(wù)展業(yè)原則》，銀行在開展境外投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括：

（）A.合法合規(guī)

（）B.客戶利益優(yōu)先

（）C.風(fēng)險(xiǎn)可控

（）D.高收益優(yōu)先

5.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外股票投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)不包括：

（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

（）C.政策風(fēng)險(xiǎn)

（）D.信用風(fēng)險(xiǎn)

6.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行境外投資決策時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的因素不包括：

（）A.投資標(biāo)的的流動(dòng)性

（）B.投資標(biāo)的的估值水平

（）C.投資標(biāo)的的發(fā)行人信用

（）D.投資標(biāo)的的宏觀政策

7.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過QDII通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)滿足的條件不包括：

（）A.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（）B.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)

（）C.具有境外投資經(jīng)驗(yàn)

（）D.具有境內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)

8.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括：

（）A.投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（）B.投資標(biāo)的的收益水平

（）C.投資標(biāo)的的流動(dòng)性

（）D.投資標(biāo)的的發(fā)行人資質(zhì)

9.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過CIPS通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括：

（）A.依法合規(guī)

（）B.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

（）C.信息披露

（）D.高收益優(yōu)先

10.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資組合管理時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括：

（）A.分散投資

（）B.集中投資

（）C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

（）D.價(jià)值投資

11.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外債券投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)不包括：

（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)

（）B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

（）C.信用風(fēng)險(xiǎn)

（）D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

12.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括：

（）A.投資標(biāo)的的財(cái)務(wù)狀況

（）B.投資標(biāo)的的行業(yè)前景

（）C.投資標(biāo)的的監(jiān)管環(huán)境

（）D.投資標(biāo)的的發(fā)行人信用

13.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過RQFII通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)滿足的條件不包括：

（）A.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（）B.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)

（）C.具有境外投資經(jīng)驗(yàn)

（）D.具有境內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)

14.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括：

（）A.投資組合的集中度

（）B.投資組合的收益水平

（）C.投資組合的流動(dòng)性

（）D.投資組合的發(fā)行人資質(zhì)

15.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外基金投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)不包括：

（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.管理風(fēng)險(xiǎn)

（）C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

（）D.信用風(fēng)險(xiǎn)

16.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括：

（）A.投資組合的實(shí)際收益

（）B.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

（）C.投資組合的投資成本

（）D.投資組合的發(fā)行人資質(zhì)

17.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過滬深港通參與境外投資時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括：

（）A.依法合規(guī)

（）B.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

（）C.信息披露

（）D.高收益優(yōu)先

18.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資合規(guī)管理時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括：

（）A.投資行為的合法性

（）B.投資行為的合規(guī)性

（）C.投資行為的道德性

（）D.投資行為的盈利性

19.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外股票投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)不包括：

（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

（）C.政策風(fēng)險(xiǎn)

（）D.信用風(fēng)險(xiǎn)

20.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資信息披露時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括：

（）A.投資組合的持倉(cāng)情況

（）B.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

（）C.投資組合的收益水平

（）D.投資組合的發(fā)行人資質(zhì)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：

（）A.投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（）B.投資標(biāo)的的收益水平

（）C.投資標(biāo)的的流動(dòng)性

（）D.投資標(biāo)的的發(fā)行人資質(zhì)

22.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：

（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

（）C.政策風(fēng)險(xiǎn)

（）D.信用風(fēng)險(xiǎn)

23.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資組合管理時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括：

（）A.分散投資

（）B.集中投資

（）C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

（）D.價(jià)值投資

24.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過QDII通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)滿足的條件包括：

（）A.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（）B.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)

（）C.具有境外投資經(jīng)驗(yàn)

（）D.具有境內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)

25.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：

（）A.投資標(biāo)的的財(cái)務(wù)狀況

（）B.投資標(biāo)的的行業(yè)前景

（）C.投資標(biāo)的的監(jiān)管環(huán)境

（）D.投資標(biāo)的的發(fā)行人信用

26.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外債券投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：

（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)

（）B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

（）C.信用風(fēng)險(xiǎn)

（）D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

27.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：

（）A.投資組合的集中度

（）B.投資組合的收益水平

（）C.投資組合的流動(dòng)性

（）D.投資組合的發(fā)行人資質(zhì)

28.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外基金投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：

（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.管理風(fēng)險(xiǎn)

（）C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

（）D.信用風(fēng)險(xiǎn)

29.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：

（）A.投資組合的實(shí)際收益

（）B.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

（）C.投資組合的投資成本

（）D.投資組合的發(fā)行人資質(zhì)

30.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過滬深港通參與境外投資時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括：

（）A.依法合規(guī)

（）B.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

（）C.信息披露

（）D.高收益優(yōu)先

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司可以境內(nèi)資金直接參與境外投資。

32.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外投資時(shí)，無需承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)。

33.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。

34.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過RQFII通道參與境外投資時(shí)，無需滿足資產(chǎn)規(guī)模要求。

35.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的的收益水平。

36.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外債券投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。

37.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的集中度。

38.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外基金投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

39.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的實(shí)際收益。

40.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過滬深港通參與境外投資時(shí)，無需遵循信息披露原則。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注________和________。

42.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注________、________和________風(fēng)險(xiǎn)。

43.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資組合管理時(shí)，應(yīng)遵循________和________原則。

44.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過QDII通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)滿足________和________條件。

45.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注________和________。

46.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外債券投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注________、________和________風(fēng)險(xiǎn)。

47.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注________和________。

48.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外基金投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注________和________風(fēng)險(xiǎn)。

49.境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注________和________。

50.境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過滬深港通參與境外投資時(shí)，應(yīng)遵循________和________原則。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。

52.簡(jiǎn)述境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外投資時(shí)應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)。

53.簡(jiǎn)述境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資組合管理時(shí)應(yīng)遵循的原則。

54.簡(jiǎn)述境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過QDII通道參與境外投資時(shí)應(yīng)滿足的條件。

55.簡(jiǎn)述境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資盡職調(diào)查時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。

六、案例分析題（共20分）

某客戶通過QDII通道參與境外投資，投資標(biāo)的為某境外股票。投資期間，該股票價(jià)格大幅下跌，客戶損失慘重。請(qǐng)分析該客戶損失慘重的主要原因，并提出相應(yīng)的防范措施。

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券公司參與境外證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司境外投資業(yè)務(wù)的投資范圍不包括境外房地產(chǎn)。

2.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)隔離”模塊內(nèi)容，證券公司境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施包括設(shè)立獨(dú)立的境外投資業(yè)務(wù)部門、實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度、定期進(jìn)行交叉復(fù)核，但不包括使用與境內(nèi)業(yè)務(wù)相同的投資決策系統(tǒng)。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司參與境外證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，境外投資業(yè)務(wù)中，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)存放在第三方境外托管機(jī)構(gòu)。

4.D

解析：根據(jù)《銀行外匯業(yè)務(wù)展業(yè)原則》，銀行在開展境外投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循合法合規(guī)、客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，但不包括高收益優(yōu)先。

5.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，客戶參與境外股票投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)，但不包括信用風(fēng)險(xiǎn)。

6.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的決策”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行境外投資決策時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的因素包括投資標(biāo)的的流動(dòng)性、估值水平、發(fā)行人信用，但不包括宏觀政策。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司參與境外證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶通過QDII通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)滿足具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)、具有境外投資經(jīng)驗(yàn)的條件，但不包括具有境內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)。

8.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、流動(dòng)性、發(fā)行人資質(zhì)，但不包括收益水平。

9.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的合規(guī)管理”模塊內(nèi)容，客戶通過CIPS通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)遵循依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、信息披露的原則，但不包括高收益優(yōu)先。

10.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的組合管理”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資組合管理時(shí)，應(yīng)遵循分散投資、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、價(jià)值投資原則，但不包括集中投資。

11.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，客戶參與境外債券投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)，但不包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

12.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景、監(jiān)管環(huán)境，但不包括發(fā)行人信用。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司參與境外證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶通過RQFII通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)滿足具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)、具有境外投資經(jīng)驗(yàn)的條件，但不包括具有境內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)。

14.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的集中度、流動(dòng)性，但不包括收益水平。

15.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，客戶參與境外基金投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)，但不包括信用風(fēng)險(xiǎn)。

16.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的實(shí)際收益、風(fēng)險(xiǎn)水平、投資成本，但不包括發(fā)行人資質(zhì)。

17.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的滬深港通”模塊內(nèi)容，客戶通過滬深港通參與境外投資時(shí)，應(yīng)遵循依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、信息披露的原則，但不包括高收益優(yōu)先。

18.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的合規(guī)管理”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資合規(guī)管理時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資行為的合法性、合規(guī)性、道德性，但不包括盈利性。

19.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，客戶參與境外股票投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)，但不包括信用風(fēng)險(xiǎn)。

20.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的披露”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資信息披露時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的持倉(cāng)情況、風(fēng)險(xiǎn)水平、收益水平，但不包括發(fā)行人資質(zhì)。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益水平、流動(dòng)性、發(fā)行人資質(zhì)。

22.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，客戶參與境外投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)。

23.AC

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的組合管理”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資組合管理時(shí)，應(yīng)遵循分散投資、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖原則。

24.AB

解析：根據(jù)《證券公司參與境外證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶通過QDII通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)滿足具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)。

25.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景、監(jiān)管環(huán)境、發(fā)行人信用。

26.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，客戶參與境外債券投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

27.AC

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的集中度、流動(dòng)性。

28.AB

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，客戶參與境外基金投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

29.ABC

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的實(shí)際收益、風(fēng)險(xiǎn)水平、投資成本。

30.AB

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的滬深港通”模塊內(nèi)容，客戶通過滬深港通參與境外投資時(shí)，應(yīng)遵循依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券公司參與境外證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司不得境內(nèi)資金直接參與境外投資。

32.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外投資時(shí)，需承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。

33.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的決策”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司參與境外證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶通過RQFII通道參與境外投資時(shí)，需滿足資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)。

35.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，而非收益水平。

36.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外債券投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。

37.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的集中度。

38.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外基金投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

39.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的實(shí)際收益。

40.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的滬深港通”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，客戶通過滬深港通參與境外投資時(shí)，應(yīng)遵循信息披露原則。

四、填空題

41.投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資組合的集中度

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和投資組合的集中度。

42.市場(chǎng)、匯率、政策

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)。

43.分散投資、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的組合管理”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資組合管理時(shí)，應(yīng)遵循分散投資、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖原則。

44.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)

解析：根據(jù)《證券公司參與境外證券市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶通過QDII通道參與境外投資時(shí)，應(yīng)滿足具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的條件。

45.財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查”模塊內(nèi)容，證券公司進(jìn)行投資盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景。

46.利率、匯率、信用

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外債券投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)。

47.投資組合的集中度、流動(dòng)性

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，證券公司進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資組合的集中度和流動(dòng)性。

48.市場(chǎng)、管理

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“境外投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，境外投資業(yè)務(wù)中，客戶參與境外基金投資時(shí)，應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

49.投資組合的實(shí)際收益、風(fēng)險(xiǎn)