美股協(xié)議書(shū)代持1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：[甲方公司全稱]

甲方地址：[甲方公司注冊(cè)地址或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)地址]

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：[法定代表人姓名]

甲方聯(lián)系方式：[法定代表人辦公電話或電子郵箱]

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：[乙方公司全稱]

乙方地址：[乙方公司注冊(cè)地址或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)地址]

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：[法定代表人姓名]

乙方聯(lián)系方式：[法定代表人辦公電話或電子郵箱]

**協(xié)議簡(jiǎn)介**

鑒于甲方擬通過(guò)乙方代持美股資產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)投資美股并管理相關(guān)權(quán)益的目的，乙方具備合法的證券代持服務(wù)資質(zhì)及相關(guān)專業(yè)能力，雙方基于平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。本協(xié)議旨在明確雙方在美股代持服務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)，確保代持行為的合法合規(guī)性及雙方權(quán)益的保障。

本協(xié)議的簽訂基于以下前提條件：

（1）甲方具備合法的投資資格，并已充分了解美股市場(chǎng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（2）乙方作為專業(yè)服務(wù)提供方，承諾在符合美國(guó)證券法及中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的前提下，為甲方提供美股代持服務(wù)，包括但不限于賬戶管理、交易執(zhí)行、權(quán)益維護(hù)及信息披露等；

（3）雙方確認(rèn)，甲方委托乙方代持美股的行為不違反任何法律法規(guī)或監(jiān)管要求，且雙方均將嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定的各項(xiàng)條款。

雙方同意，本協(xié)議的履行將有助于甲方規(guī)避直接持有美股可能面臨的法律障礙及稅務(wù)負(fù)擔(dān)，同時(shí)通過(guò)乙方的專業(yè)服務(wù)提升投資管理的安全性及效率。乙方將根據(jù)甲方提供的投資指令及授權(quán)范圍，以自身名義持有美股資產(chǎn)，并確保相關(guān)權(quán)益的合法轉(zhuǎn)移及行使。甲方將按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用，并配合乙方完成必要的身份驗(yàn)證及合規(guī)審查。

本協(xié)議的簽訂及履行，標(biāo)志著雙方在美股投資領(lǐng)域的合作關(guān)系的正式建立。雙方均將本著專業(yè)、審慎的態(tài)度，共同維護(hù)代持行為的合規(guī)性及雙方的合法權(quán)益，確保本協(xié)議目的的實(shí)現(xiàn)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在美股代持服務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)，確保甲方通過(guò)乙方代持美股資產(chǎn)的需求得到合法、專業(yè)的滿足。具體范圍包括：

1.乙方接受甲方委托，以乙方名義在美股市場(chǎng)開(kāi)立或使用證券賬戶，代為甲方持有、管理及處置美股資產(chǎn)；

2.乙方根據(jù)甲方提供的投資指令，執(zhí)行美股買賣、分紅領(lǐng)取、信息披露等交易行為；

3.乙方負(fù)責(zé)維護(hù)甲方在代持期間美股資產(chǎn)的安全，并確保相關(guān)權(quán)益的合法行使；

4.乙方向甲方提供代持服務(wù)的相關(guān)報(bào)告，包括賬戶持倉(cāng)、交易記錄、稅務(wù)信息等。

雙方同意，本協(xié)議約定的代持服務(wù)范圍以本協(xié)議條款為準(zhǔn)，任何超出范圍的業(yè)務(wù)需另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第二條定義

1.**“美股”**指在紐約證券交易所（NYSE）、納斯達(dá)克（NASDAQ）等美國(guó)交易所上市交易的；

2.**“代持”**指乙方以自身名義開(kāi)立或使用證券賬戶，代甲方持有美股資產(chǎn)的行為；

3.**“投資指令”**指甲方授權(quán)乙方執(zhí)行的具體交易內(nèi)容，包括但不限于買入/賣出標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格等；

4.**“服務(wù)費(fèi)用”**指甲方因享受乙方代持服務(wù)而應(yīng)支付的報(bào)酬，包括但不限于賬戶管理費(fèi)、交易傭金等；

5.**“合規(guī)審查”**指乙方根據(jù)美國(guó)證券法及中國(guó)相關(guān)法規(guī)，對(duì)甲方身份及投資資格進(jìn)行的核查程序。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力與義務(wù)**

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供美股代持服務(wù)，并監(jiān)督乙方履約情況；

（2）甲方有權(quán)獲取代持賬戶的真實(shí)交易記錄及財(cái)務(wù)報(bào)告，乙方應(yīng)配合提供；

（3）甲方應(yīng)保證其具備合法的投資資格，并承擔(dān)因投資決策造成的全部風(fēng)險(xiǎn)；

（4）甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、完整的身份信息及投資需求，配合完成合規(guī)審查；

（5）甲方應(yīng)按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付需承擔(dān)違約責(zé)任；

（6）甲方不得要求乙方從事違反證券法規(guī)或本協(xié)議約定的行為，如代持行為涉及非法交易，甲方需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

**2.乙方的權(quán)力與義務(wù)**

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的身份驗(yàn)證資料及投資授權(quán)，以完成合規(guī)審查；

（2）乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的投資指令，并應(yīng)及時(shí)通知甲方；

（3）乙方應(yīng)以自身名義持有美股資產(chǎn)，并確保甲方權(quán)益的合法行使，包括但不限于分紅、配股等；

（4）乙方應(yīng)按照甲方提供的投資指令執(zhí)行交易，并保留完整的交易記錄以備核查；

（5）乙方應(yīng)定期向甲方提供賬戶報(bào)告，包括持倉(cāng)明細(xì)、交易流水、稅務(wù)信息等；

（6）乙方應(yīng)采取合理措施保障賬戶安全，如因乙方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

（7）乙方應(yīng)遵守美國(guó)及中國(guó)相關(guān)稅務(wù)法規(guī)，協(xié)助甲方履行代持期間的稅務(wù)義務(wù)；

（8）乙方不得泄露甲方商業(yè)秘密，除非法律要求或獲得甲方書(shū)面授權(quán)；

（9）乙方應(yīng)妥善保管甲方資料，并確保代持行為的獨(dú)立性，不得與第三方利益沖突；

（10）乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易執(zhí)行策略，但需事先征得甲方同意。

第四條價(jià)格與支付條件

1.服務(wù)費(fèi)用：甲方同意向乙方支付美股代持服務(wù)費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）賬戶管理費(fèi)：按代持賬戶日均市值的一定比例收取，比例為[具體百分比]，最低收費(fèi)[具體金額]，最高收費(fèi)[具體金額]；

（2）交易傭金：按照美股交易所及券商標(biāo)準(zhǔn)收取，具體費(fèi)率由乙方在執(zhí)行交易前告知甲方，甲方確認(rèn)后執(zhí)行；

（3）其他費(fèi)用：如涉及稅務(wù)咨詢、法律顧問(wèn)服務(wù)等，相關(guān)費(fèi)用由甲方另行支付，乙方應(yīng)提供正規(guī)發(fā)票。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬或乙方指定的其他合規(guī)方式支付服務(wù)費(fèi)用，款項(xiàng)應(yīng)轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶：

賬戶名稱：[乙方賬戶全稱]

開(kāi)戶銀行：[乙方開(kāi)戶行名稱]

銀行賬號(hào)：[乙方銀行賬號(hào)]

3.支付時(shí)間：

（1）賬戶管理費(fèi)按季度支付，甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后[具體天數(shù)]日內(nèi)支付上一季度的費(fèi)用；

（2）交易傭金在交易完成后的[具體天數(shù)]日內(nèi)支付；

（3）首期服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在本協(xié)議生效后的[具體天數(shù)]日內(nèi)支付，后續(xù)按約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付。

4.甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的[具體百分比]支付違約金，逾期超過(guò)[具體天數(shù)]的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，直至甲方付清全部款項(xiàng)及違約金。

第五條履行期限

1.本協(xié)議有效期為[具體年限]年，自雙方簽字蓋章之日起生效；

2.協(xié)議期滿前[具體天數(shù)]日，如雙方無(wú)書(shū)面異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期[具體年限]年；

3.甲方有權(quán)提前[具體天數(shù)]日書(shū)面通知乙方終止本協(xié)議，但需支付截至終止日的服務(wù)費(fèi)用；

4.乙方有權(quán)在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，提前[具體天數(shù)]日書(shū)面通知甲方終止服務(wù)，并要求賠償損失；

5.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

（1）甲方應(yīng)于每個(gè)交易日[具體時(shí)間]前向乙方發(fā)送投資指令；

（2）乙方應(yīng)在收到投資指令后的[具體時(shí)間]內(nèi)執(zhí)行交易，并通知甲方交易結(jié)果；

（3）雙方應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后[具體天數(shù)]日內(nèi)核對(duì)賬戶信息，并簽署確認(rèn)函。

第六條違約責(zé)任

**1.甲方的違約責(zé)任**

（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付金額的[具體百分比]支付違約金，逾期超過(guò)[具體天數(shù)]的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方一次性付清全部款項(xiàng)及違約金。甲方逾期支付導(dǎo)致乙方產(chǎn)生額外費(fèi)用的（如催收費(fèi)用），由甲方承擔(dān)。

（2）甲方提供虛假身份信息或投資指令，導(dǎo)致乙方違反法律法規(guī)或遭受損失的，甲方應(yīng)賠償乙方的全部損失，包括但不限于罰款、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等。乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已產(chǎn)生的一切費(fèi)用。

（3）甲方要求乙方從事非法交易（如內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等），乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。由此產(chǎn)生的全部責(zé)任及損失由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方還需支付乙方[具體金額]的違約金。

（4）甲方提前終止協(xié)議的，應(yīng)支付截至終止日的全部服務(wù)費(fèi)用及[具體金額]的提前終止費(fèi)（如有）。乙方已產(chǎn)生的服務(wù)成本由甲方承擔(dān)。

**2.乙方的違約責(zé)任**

（1）乙方未按投資指令執(zhí)行交易，或因操作失誤導(dǎo)致甲方資產(chǎn)的直接損失的，應(yīng)賠償甲方實(shí)際損失金額的[具體百分比]作為違約金，但違約金總額不超過(guò)實(shí)際損失金額的[具體倍數(shù)]。乙方應(yīng)采取補(bǔ)救措施恢復(fù)甲方權(quán)益，如無(wú)法恢復(fù)，應(yīng)按實(shí)際損失賠償。

（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或泄露交易信息，給甲方造成損失的，應(yīng)賠償甲方實(shí)際損失金額的[具體倍數(shù)]作為違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。

（3）乙方未按約定提供賬戶報(bào)告或隱瞞重要風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)賠償甲方實(shí)際損失金額的[具體倍數(shù)]作為違約金。乙方還需承擔(dān)相應(yīng)的行政或刑事責(zé)任。

（4）乙方擅自變更代持賬戶或處置甲方資產(chǎn)，無(wú)論出于何種原因，均構(gòu)成嚴(yán)重違約。甲方有權(quán)立即解除本協(xié)議，乙方應(yīng)賠償甲方全部損失，并支付[具體金額]的違約金。

**3.不可抗力導(dǎo)致的違約**

因地震、戰(zhàn)爭(zhēng)、疫情等不可抗力因素，導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本協(xié)議的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力消除后[具體天數(shù)]日內(nèi)通知對(duì)方，并采取補(bǔ)救措施。不可抗力期間產(chǎn)生的額外費(fèi)用由受影響方承擔(dān)。

**4.違約金的計(jì)算與支付**

違約金自應(yīng)付未付之日起計(jì)算，直至付清之日止。支付方式與服務(wù)費(fèi)用支付方式相同。如違約金不足以彌補(bǔ)實(shí)際損失的，違約方還應(yīng)賠償差額部分。雙方均有權(quán)向法院提起訴訟或申請(qǐng)仲裁，勝訴方有權(quán)要求違約方支付律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等合理費(fèi)用。

第七條不可抗力

1.**定義**

本協(xié)議所稱“不可抗力”是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：

（1）自然災(zāi)害，如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯等；

（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事行動(dòng)、恐怖襲擊、騷亂等；

（3）政府行為，如法律法規(guī)的變更、政策調(diào)整、禁令等；

（4）疫情、瘟疫及其他傳染性疾??；

（5）網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障或其他技術(shù)故障，導(dǎo)致服務(wù)無(wú)法正常提供。

2.**責(zé)任免除**

任何一方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行或無(wú)法完全履行本協(xié)議義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后的[具體天數(shù)]日內(nèi)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或解除協(xié)議。

如不可抗力持續(xù)超過(guò)[具體天數(shù)]日，雙方有權(quán)解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。解除協(xié)議后，乙方應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用（扣除不可抗力期間已產(chǎn)生的合理費(fèi)用），甲方應(yīng)賠償乙方因不可抗力造成的直接損失。

因不可抗力導(dǎo)致的額外費(fèi)用（如保險(xiǎn)費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)等），由受影響方自行承擔(dān)，除非本協(xié)議另有約定。雙方應(yīng)盡最大努力減少不可抗力帶來(lái)的損失，并配合對(duì)方處理相關(guān)事宜。

第八條爭(zhēng)議解決

1.**協(xié)商**

雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行，雙方應(yīng)本著公平、誠(chéng)信的原則，爭(zhēng)取達(dá)成書(shū)面和解協(xié)議。

2.**調(diào)解**

如協(xié)商不成，雙方可共同選擇第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后具有法律效力，雙方應(yīng)自覺(jué)履行。調(diào)解費(fèi)用由雙方按比例分擔(dān)，或由提出調(diào)解方承擔(dān)。

3.**仲裁**

如協(xié)商和調(diào)解仍無(wú)法解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[具體仲裁委員會(huì)名稱]進(jìn)行仲裁。仲裁適用該仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁地點(diǎn)為[具體城市]，仲裁語(yǔ)言為中文。雙方應(yīng)承擔(dān)各自的仲裁費(fèi)用，除非仲裁規(guī)則另有約定。

4.**訴訟**

如雙方未約定仲裁，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟期間，非爭(zhēng)議部分仍按本協(xié)議約定履行。法院判決后，雙方應(yīng)自覺(jué)履行，否則另一方可申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

5.**管轄優(yōu)先**

本協(xié)議約定爭(zhēng)議解決方式時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇仲裁或訴訟中的一種。如一方選擇仲裁，則不得再以訴訟方式解決同一爭(zhēng)議；如選擇訴訟，則不得再申請(qǐng)仲裁。雙方均應(yīng)遵守本約定，不得惡意規(guī)避。

6.**法律適用**

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律）。雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律規(guī)定，不得利用本協(xié)議從事任何違法活動(dòng)。

第九條其他條款

1.**通知方式**

雙方在本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的一切通知、請(qǐng)求、要求或其他通信，均應(yīng)采用書(shū)面形式，并通過(guò)以下方式送達(dá)：

（1）專人遞送；

（2）掛號(hào)信；

（3）電子郵件；

（4）傳真。

通知應(yīng)在送達(dá)時(shí)視為有效送達(dá)。如一方變更通知方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)]日書(shū)面通知對(duì)方，否則按原方式送達(dá)視為有效。

2.**協(xié)議變更**

本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。任何口頭約定或非書(shū)面形式的變更均無(wú)效。

3.**保密條款**

雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。此保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。

4.**完整協(xié)議**

本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于本協(xié)議主題事項(xiàng)的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書(shū)面協(xié)議、諒解或安排。

5.**可分割性**

若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

6.**適用法律**

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律）。雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律規(guī)定，不得利用本協(xié)議從事任何違法活動(dòng)。

7.**不可轉(zhuǎn)讓**

未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

第十條附則

1.**附件**

本協(xié)議的以下附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力：

（1）《美股代持服務(wù)細(xì)則》；

（2）《投資指令格式樣本》；

（3）《合規(guī)審查清單》；

（4）其他雙方約定的附件。

附件應(yīng)與本協(xié)議一并保存，如有修改，應(yīng)按本協(xié)議約