期貨從業(yè)資格考試大謎題試題部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指期貨合約除（）不同外，其余條款完全統(tǒng)一。A.價(jià)格B.交易單位C.交割月份D.最小變動(dòng)價(jià)位2.下列關(guān)于期貨交易保證金制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金或繳存的合格資產(chǎn)B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金C.交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整保證金水平D.投資者保證金不足時(shí)，可以自行決定是否追加保證金3.期貨交易中，每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是指（）。A.每日收盤(pán)后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧B.每周收盤(pán)后，交易所按當(dāng)周平均價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧C.每月收盤(pán)后，交易所按當(dāng)月結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧D.每季度收盤(pán)后，交易所按季度結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧4.下列關(guān)于期貨投機(jī)交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)交易增加了市場(chǎng)流動(dòng)性C.投機(jī)交易降低了市場(chǎng)效率D.投機(jī)交易對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)沒(méi)有貢獻(xiàn)5.期貨交易所實(shí)行（）制度，保障期貨交易的正常進(jìn)行。A.會(huì)員分級(jí)結(jié)算B.集中交易C.大戶持倉(cāng)報(bào)告D.漲跌停板6.下列哪項(xiàng)不屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施？（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算C.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.代客理財(cái)7.期貨套利交易與投機(jī)交易的主要區(qū)別在于（）。A.是否持有期貨合約B.是否進(jìn)行方向性交易C.是否承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.是否利用市場(chǎng)定價(jià)偏差8.下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期權(quán)買(mǎi)方有權(quán)在約定時(shí)間按約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)B.期權(quán)賣(mài)方有義務(wù)在約定時(shí)間按約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)買(mǎi)方需要支付權(quán)利金，而賣(mài)方則無(wú)需支付任何費(fèi)用D.期權(quán)的價(jià)值由內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值組成9.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)期貨合約、安排合約上市C.對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)管理D.為期貨公司提供融資服務(wù)10.下列關(guān)于持倉(cāng)限額制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.持倉(cāng)限額是指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的某一期貨合約單邊持倉(cāng)的最大數(shù)量B.持倉(cāng)限額制度的主要目的是防止市場(chǎng)操縱行為C.持倉(cāng)限額制度不適用于套期保值交易D.持倉(cāng)限額制度對(duì)所有品種均實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)多項(xiàng)選擇題（每題4分，共40分）11.下列哪些因素會(huì)影響期貨價(jià)格？（）A.供求關(guān)系B.政策因素C.匯率變動(dòng)D.投機(jī)行為12.期貨交易所可以采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括（）。A.調(diào)整漲跌停板幅度B.提高保證金水平C.限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量D.強(qiáng)制平倉(cāng)13.下列哪些屬于期貨投機(jī)交易的特點(diǎn)？（）A.高風(fēng)險(xiǎn)高收益B.交易目的不是為了實(shí)物交割C.持倉(cāng)時(shí)間短D.對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定性有積極影響14.期貨套利交易的類(lèi)型包括（）。A.期現(xiàn)套利B.跨期套利C.跨品種套利D.跨市場(chǎng)套利15.下列哪些屬于期貨公司的業(yè)務(wù)范圍？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)16.下列關(guān)于期貨期權(quán)的說(shuō)法，正確的有（）。A.期權(quán)買(mǎi)方擁有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)執(zhí)行合約B.期權(quán)賣(mài)方有義務(wù)但沒(méi)有權(quán)利執(zhí)行合約C.期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值是指立即執(zhí)行合約所能獲得的收益D.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)價(jià)格超過(guò)內(nèi)在價(jià)值的部分17.期貨交易中的大戶持倉(cāng)報(bào)告制度旨在（）。A.防范市場(chǎng)操縱行為B.保護(hù)中小投資者利益C.提高市場(chǎng)透明度D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展18.下列哪些因素會(huì)影響期權(quán)價(jià)格？（）A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.到期時(shí)間D.市場(chǎng)波動(dòng)率19.期貨交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理措施包括（）。A.會(huì)員資格管理B.交易行為監(jiān)控C.保證金管理D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理20.下列哪些行為可能構(gòu)成期貨欺詐？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).編造并傳播虛假信息C.誘騙客戶參與期貨交易D.進(jìn)行內(nèi)幕交易判斷題（每題2分，共20分）21.期貨交易中的交割是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。（）22.期貨交易實(shí)行T+0交易制度，即投資者可以在當(dāng)天買(mǎi)入后賣(mài)出，或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一期貨合約。（）23.期貨公司為客戶開(kāi)立的賬戶，應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。（）24.期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整漲跌停板幅度和保證金水平，但必須在交易前向市場(chǎng)公告。（）25.期貨投機(jī)者通過(guò)買(mǎi)賣(mài)期貨合約來(lái)賺取差價(jià)利潤(rùn)，他們承擔(dān)了市場(chǎng)中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（）26.期貨套利交易是利用市場(chǎng)、合約或不同品種之間的定價(jià)偏差，通過(guò)同時(shí)買(mǎi)入低價(jià)合約和賣(mài)出高價(jià)合約來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)的行為。（）27.期權(quán)買(mǎi)方支付權(quán)利金后，有權(quán)在約定時(shí)間按約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)，但也可以放棄行使這一權(quán)利。（）28.期貨交易所實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須向交易所報(bào)告其持倉(cāng)情況。（）29.期貨公司可以為客戶提供融資或擔(dān)保服務(wù)，以滿足客戶的資金需求。（）30.期貨交易中的實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)交換實(shí)物商品來(lái)完成合約的履行。（）填空題（每題2分，共20分）31.期貨交易實(shí)行（）的交易制度，即投資者可以在交易日內(nèi)隨時(shí)買(mǎi)賣(mài)期貨合約。32.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（），用于擔(dān)保合約的履行。33.期貨投機(jī)者通過(guò)預(yù)測(cè)期貨價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)，利用（）來(lái)賺取差價(jià)利潤(rùn)。34.期貨套利交易是利用市場(chǎng)、合約或品種之間的（），通過(guò)同時(shí)買(mǎi)賣(mài)不同合約來(lái)獲取利潤(rùn)的行為。35.期權(quán)買(mǎi)方支付（）后，獲得在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。36.期貨交易所對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)實(shí)行（）制度，當(dāng)會(huì)員持倉(cāng)達(dá)到交易所規(guī)定的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須向交易所報(bào)告。37.期貨交易中，當(dāng)投資者保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足時(shí)，交易所或期貨公司有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行（）。38.期貨交易所實(shí)行漲跌停板制度，目的是限制期貨價(jià)格的（），防止市場(chǎng)過(guò)度波動(dòng)。39.期貨公司為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。40.期貨交易中的實(shí)物交割通常涉及標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的（）和轉(zhuǎn)讓過(guò)程。答案部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題答案：1.A2.D3.A4.B5.B6.D7.D8.C9.D10.A多項(xiàng)選擇題答案：11.ABCD12.ABCD13.ABCD14.ABCD15.ABC16.ABCD17.ABC18.ABCD19.ABCD20.ABCD判斷題答案：21.對(duì)22.對(duì)23.對(duì)24.錯(cuò)（調(diào)整前不一定需要公告）