ICS03.160CCSA0045DB45/T2779—2023企業(yè)信用分類管理規(guī)范2023-12-12發(fā)布廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB45/T2779—2023前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 1 2 5企業(yè)信用分類 2 6結(jié)果運(yùn)用 4 （資料性）企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系5 參考文獻(xiàn) DB45/T2779—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院。本文件主要起草人：李金健、梁媛、陳勇軍、馬庭瑞、農(nóng)凱、鄧詩源、黃菲、林建業(yè)、梁顯菊、許潔、梁藝川、黎貞言、廖詩琳。DB45/T2779—20231企業(yè)信用分類管理規(guī)范本文件確立了企業(yè)信用分類管理的原則，并規(guī)定了企業(yè)信用分類依據(jù)、方法、指標(biāo)體系、類別調(diào)整和結(jié)果運(yùn)用等方面的要求。本文件適用于廣西壯族自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)各級(jí)政府部門對(duì)企業(yè)開展信用分類管理活動(dòng)。本文件也可為第三方機(jī)構(gòu)開展企業(yè)信用評(píng)估活動(dòng)提供參考。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1休眠企業(yè)dormantenterprise因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等原因造成經(jīng)營(yíng)困難，暫時(shí)無法進(jìn)行正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是仍有比較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)意愿的企業(yè)。3.2定性指標(biāo)qualitativeindicator將企業(yè)直接定性的前置性審查性指標(biāo)。3.3定量指標(biāo)quantitativeindicator定量評(píng)估企業(yè)信用情況的共性指標(biāo)。3.4專業(yè)指標(biāo)professionalindicator根據(jù)企業(yè)所屬特定行業(yè)或?qū)I(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)制定的個(gè)性指標(biāo)。3.5基礎(chǔ)屬性信息basicattributeinformation基于企業(yè)群體特征所反映出的企業(yè)信用信息，包含企業(yè)規(guī)模、企業(yè)背景等方面。3.6經(jīng)營(yíng)狀況信息operatingconditionsinformation基于企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況所反映出的企業(yè)信用信息，包含準(zhǔn)入許可事項(xiàng)、登記備案事項(xiàng)、信息公示狀況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、繳納稅務(wù)社保狀況、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)和認(rèn)證狀況、獲得省級(jí)及以上榮譽(yù)或獎(jiǎng)勵(lì)、信用承諾等方面。DB45/T2779—202323.7監(jiān)管執(zhí)法信息regulatoryenforcementinformation基于企業(yè)合法合規(guī)記錄所反映出的企業(yè)信用信息，包含信用信息修復(fù)、經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信被執(zhí)行人與嚴(yán)重違法失信名單、行政處罰、行政檢查、司法訴訟信息等方面。3.8關(guān)聯(lián)關(guān)系信息associationrelationinformation基于企業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系所反映出的企業(yè)信用信息，包含信用評(píng)價(jià)、企業(yè)相關(guān)人員違法失信信息、關(guān)聯(lián)企業(yè)違法失信和關(guān)聯(lián)企業(yè)信用類別等方面。3.9社會(huì)評(píng)價(jià)信息socialevaluationinformation基于企業(yè)社會(huì)評(píng)價(jià)所反映出的企業(yè)信用信息，包含投訴舉報(bào)、輿情評(píng)價(jià)等方面。4原則4.1安全性及時(shí)、準(zhǔn)確歸集企業(yè)信息并按要求保密；企業(yè)信用分類結(jié)果的使用處于有效保護(hù)和合法利用的狀態(tài)。4.2科學(xué)性分類所采用的指標(biāo)內(nèi)容科學(xué)合理，滿足便于理解、采集和協(xié)同使用的要求，指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系清晰，避免重復(fù)和矛盾，包含影響企業(yè)信用狀況的主要因素，能夠反映企業(yè)信用狀況。4.3可操作性具備權(quán)威性高且穩(wěn)定的數(shù)據(jù)來源，分類方法可執(zhí)行，信用分類所采用的定性指標(biāo)、定量指標(biāo)可評(píng)估、可測(cè)量。4.4適用性分類結(jié)果能覆蓋監(jiān)管企業(yè)，滿足信用分類監(jiān)管的業(yè)務(wù)需要。4.5實(shí)時(shí)性企業(yè)信用分類結(jié)果記于企業(yè)名下，定期或不定期動(dòng)態(tài)更新。4.6可拓展性綜合考慮未來一定時(shí)期內(nèi)企業(yè)可能出現(xiàn)新的行業(yè)特點(diǎn)和信用特征，對(duì)信用類別設(shè)置、分類指標(biāo)配置進(jìn)行調(diào)整。5企業(yè)信用分類5.1分類依據(jù)5.1.1概述5.1.1.1企業(yè)信用類別分類指標(biāo)分為定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和專業(yè)指標(biāo)。DB45/T2779—202335.1.1.2企業(yè)存在定性指標(biāo)的，直接定性列入相應(yīng)信用類別；企業(yè)不存在定性指標(biāo)的，定量計(jì)算企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)總分并列入相應(yīng)信用類別。5.1.1.3本文件不對(duì)專業(yè)指標(biāo)進(jìn)行劃分，相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域可結(jié)合其特點(diǎn)設(shè)置專業(yè)指標(biāo)體系。5.1.2定性指標(biāo)包含企業(yè)成立時(shí)長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信被執(zhí)行人與嚴(yán)重違法失信名單、司法訴訟、相關(guān)人員違法失信、社會(huì)關(guān)注度、繳納稅務(wù)社保、財(cái)務(wù)狀況等方面。具體情形見表1。表1企業(yè)信用分類定性指標(biāo)5.1.3定量指標(biāo)5.1.3.1定量指標(biāo)包含基礎(chǔ)屬性、經(jīng)營(yíng)狀況、監(jiān)管執(zhí)法、關(guān)聯(lián)關(guān)系、社會(huì)評(píng)價(jià)5個(gè)基礎(chǔ)維度的一級(jí)指標(biāo)、22個(gè)二級(jí)指標(biāo)和69個(gè)三級(jí)指標(biāo)，各級(jí)指標(biāo)項(xiàng)說明、權(quán)重及分段規(guī)則見附錄A。注2：本文件所列權(quán)重為初始權(quán)重，各級(jí)政5.1.3.2每個(gè)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)總分最高為1000分，各個(gè)三級(jí)指標(biāo)項(xiàng)最高分為1000分。每個(gè)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)總分計(jì)算方法為：企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)總分=∑各個(gè)三級(jí)指標(biāo)得分*三級(jí)指標(biāo)權(quán)重*二級(jí)指標(biāo)權(quán)重*一級(jí)指標(biāo)權(quán)重。5.2類別劃分企業(yè)信用類別分為A、B、C、D和休眠五類，應(yīng)根據(jù)5.1進(jìn)行劃分。企業(yè)信用類別及描述見表2。表2企業(yè)信用類別及描述DB45/T2779—20234表2企業(yè)信用類別及描述（續(xù)）/5.3類別調(diào)整5.3.1企業(yè)信用類別調(diào)整按照“誰分類，誰調(diào)整”的原則進(jìn)行，開展信用分類的部門負(fù)責(zé)類別調(diào)整。5.3.2企業(yè)信用類別劃分后，應(yīng)根據(jù)歸集信息的更新情況，重新劃分信用類別。5.3.3對(duì)發(fā)生調(diào)整信號(hào)（見附錄B）的企業(yè)，應(yīng)按如下方法進(jìn)行類別調(diào)整：——負(fù)向調(diào)整信號(hào)（高風(fēng)險(xiǎn)），對(duì)企業(yè)信用類別進(jìn)行下降兩級(jí)調(diào)整，且調(diào)整后的信用類別不低于D類；——負(fù)向調(diào)整信號(hào)（中風(fēng)險(xiǎn)），對(duì)企業(yè)信用類別進(jìn)行下降一級(jí)調(diào)整，且調(diào)整后的信用類別不低于D類；——正向調(diào)整信號(hào)，對(duì)企業(yè)信用類別進(jìn)行上升一級(jí)調(diào)整，且調(diào)整后的信用類別不高于A類。5.3.4企業(yè)按照5.3.2、5.3.3進(jìn)行調(diào)整后的信用類別不一致的，應(yīng)以最低類別為準(zhǔn)。6結(jié)果運(yùn)用6.1概述6.1.1企業(yè)信用分類結(jié)果運(yùn)用按照“誰分類，誰使用”的原則進(jìn)行，主要用于配置監(jiān)管資源，亦可探索其他用途，但不應(yīng)超出法律允許范圍。6.1.2分類結(jié)果不應(yīng)向社會(huì)公開，不作為政府部門對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)。6.2配置監(jiān)管資源6.2.1對(duì)A、B、C、D類企業(yè)實(shí)施差異化監(jiān)管，確定不同抽查比例和頻次，具體如下：——對(duì)A類企業(yè)可合理降低抽查比例和頻次；——對(duì)B類企業(yè)按常規(guī)比例和頻次開展抽查；——對(duì)C類企業(yè)適當(dāng)提高抽查比例和頻次；——對(duì)D類企業(yè)大幅提高抽查比例和頻次，必要時(shí)主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。6.2.2對(duì)休眠企業(yè)，列入休眠企業(yè)庫并集中公示，實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注。6.3拓展運(yùn)用6.3.1各級(jí)政府部門可按相關(guān)規(guī)定獲取分類結(jié)果，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，參考企業(yè)信用分類結(jié)果。6.3.2可通過適當(dāng)方式對(duì)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自我管理。DB45/T2779—20235企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系各級(jí)指標(biāo)項(xiàng)說明、權(quán)重（括號(hào)內(nèi)數(shù)值）及分段規(guī)則見表A.1。表A.1企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系0DB45/T2779—20236表A.1企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系（第2頁，共9頁）是否是否DB45/T2779—20237表A.1企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系（第3頁，共9頁）上常據(jù)DB45/T2779—20238表A.1企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系（第4頁，共9頁）據(jù)是否準(zhǔn)是否是否是否是否DB45/T2779—20239表A.1企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系（第5頁，共9頁）證狀況是否DB45/T2779—2023表A.1企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系（第6頁，共9頁）是否是否是否數(shù)DB45/T2779—2023表A.1企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系（第7頁，共9頁）比是否公共信用綜合評(píng)價(jià)或及DB45/T2779—2023表A.1企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系（第8頁，共9頁）數(shù)是否全部關(guān)聯(lián)企業(yè)中被行政ABCD別ABCDABCDDB45/T2779—2023表A.1企業(yè)信用分類定量指標(biāo)體系（第9頁，共9頁）DB45/T2779—2023企業(yè)信用類別調(diào)整信號(hào)企業(yè)信用類別調(diào)整信號(hào)類別、內(nèi)容及信源單位見表B.1。表B.1企業(yè)信用類別調(diào)整信號(hào)DB45/T2779—2023參考文獻(xiàn)[1]GB/T23794-2023企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)[2]國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見