污水處理站風(fēng)險分級管控執(zhí)行手冊一、總則1.1目的與依據(jù)為全面貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，規(guī)范污水處理站風(fēng)險分級管控工作，有效識別、評估和控制運營過程中的各類風(fēng)險，預(yù)防和減少事故發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全、環(huán)境安全及污水處理站的穩(wěn)定運行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)安全生產(chǎn)管理要求，特制定本手冊。1.2適用范圍本手冊適用于本污水處理站（以下簡稱“本站”）范圍內(nèi)所有生產(chǎn)運營活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為等所涉及的風(fēng)險辨識、評估、分級、管控及持續(xù)改進(jìn)工作。本站所有員工、外來作業(yè)人員及參觀人員均需遵守本手冊相關(guān)規(guī)定。1.3基本原則1.系統(tǒng)性原則：風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋本站所有活動、區(qū)域、設(shè)備設(shè)施及人員。2.全員參與原則：鼓勵和引導(dǎo)本站所有員工參與風(fēng)險辨識、評估和管控全過程。3.分級管控原則：根據(jù)風(fēng)險等級，明確各級管理層及崗位人員的管控責(zé)任。4.動態(tài)管理原則：風(fēng)險辨識與評估應(yīng)定期進(jìn)行，并根據(jù)工藝變化、設(shè)備更新、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新等情況及時調(diào)整。5.持續(xù)改進(jìn)原則：不斷完善風(fēng)險分級管控機制，提升風(fēng)險管控水平。1.4術(shù)語與定義1.風(fēng)險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。2.危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.風(fēng)險辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。4.風(fēng)險評估：對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。5.風(fēng)險分級管控：按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。二、組織機構(gòu)與職責(zé)2.1領(lǐng)導(dǎo)小組本站成立風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，由站長任組長，分管安全副站長任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)包括：*審定風(fēng)險分級管控工作規(guī)劃和管理手冊。*組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督風(fēng)險分級管控工作的開展。*審批重大及以上風(fēng)險的管控措施。*保障風(fēng)險分級管控工作所需資源。2.2執(zhí)行部門安全管理部門（或指定專職/兼職安全員）為本站風(fēng)險分級管控工作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)：*組織實施風(fēng)險辨識、評估工作。*匯總、整理風(fēng)險辨識與評估結(jié)果，建立風(fēng)險信息檔案。*組織制定和落實各級風(fēng)險管控措施。*監(jiān)督檢查各部門、各崗位風(fēng)險管控措施的落實情況。*定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報風(fēng)險分級管控工作進(jìn)展。*組織開展風(fēng)險分級管控相關(guān)知識培訓(xùn)。2.3各部門及崗位職責(zé)*各運行班組/崗位人員：參與本崗位及作業(yè)活動的風(fēng)險辨識，執(zhí)行本崗位風(fēng)險管控措施，及時上報新增或變化的風(fēng)險點。*設(shè)備管理部門：參與設(shè)備設(shè)施相關(guān)的風(fēng)險辨識與評估，負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險管控措施的落實，如定期維護(hù)保養(yǎng)、隱患排查等。*技術(shù)工藝部門：參與工藝過程、操作方法相關(guān)的風(fēng)險辨識與評估，從技術(shù)層面提出風(fēng)險控制建議和措施。*其他職能部門：根據(jù)各自職責(zé)范圍，參與相關(guān)領(lǐng)域的風(fēng)險辨識、評估與管控工作。三、風(fēng)險辨識3.1辨識范圍風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋本站所有區(qū)域和活動，主要包括：*生產(chǎn)工藝過程：格柵、沉砂、生化反應(yīng)、沉淀、過濾、消毒、污泥處理處置等各單元操作。*設(shè)備設(shè)施：泵、風(fēng)機、閥門、攪拌器、加藥裝置、電氣設(shè)備、儀表自控系統(tǒng)、特種設(shè)備等。*作業(yè)活動：設(shè)備檢修、維護(hù)保養(yǎng)、清淤、取樣、加藥、有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、高處作業(yè)等。*作業(yè)環(huán)境：電氣安全、消防安全、噪聲、振動、照明、通風(fēng)、溫濕度、有毒有害物質(zhì)等。*人員因素：人員資質(zhì)、技能、疲勞、違章操作、誤操作等。*管理因素：規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)教育等。*周邊環(huán)境影響及外部事件：極端天氣、自然災(zāi)害、外部水源污染等。*非常規(guī)作業(yè)及緊急情況：開停車、設(shè)備故障處理、事故應(yīng)急救援等。3.2辨識方法根據(jù)不同的辨識對象和場景，可采用以下一種或多種方法組合進(jìn)行風(fēng)險辨識：*資料查閱法：查閱設(shè)計文件、工藝流程圖、設(shè)備說明書、歷史事故案例、安全檢查表等。*現(xiàn)場勘查法：對各作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行實地觀察、檢查。*工作危害分析法（JHA）：對每個作業(yè)活動的步驟進(jìn)行分解，識別每個步驟的潛在危害。*安全檢查表法（SCL）：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，事先編制檢查表，對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行逐項檢查。*故障類型和影響分析法（FMEA）：針對設(shè)備設(shè)施的各組成部分，分析可能發(fā)生的故障類型及其對系統(tǒng)的影響。*詢問與交流法：與一線操作人員、技術(shù)人員、管理人員進(jìn)行訪談，了解實際存在的風(fēng)險。3.3辨識實施安全管理部門組織各相關(guān)部門及崗位人員，按照既定的辨識范圍和方法，定期（如每季度、每半年或每年，至少每年一次）開展風(fēng)險辨識。在發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時組織專項風(fēng)險辨識：*新、改、擴(kuò)建項目投產(chǎn)前。*生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、原輔材料發(fā)生重大變化時。*發(fā)生安全事故或重大險情后。*相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化時。*外部環(huán)境發(fā)生重大變化時。3.4風(fēng)險點登記辨識出的風(fēng)險點應(yīng)逐項填入《風(fēng)險點辨識登記表》，內(nèi)容至少包括：風(fēng)險點名稱、所在位置/工序、可能導(dǎo)致的事故類型、涉及的危險源等。四、風(fēng)險評估4.1評估方法結(jié)合本站實際情況，可選擇適用的風(fēng)險評估方法，如：*定性評估法：根據(jù)經(jīng)驗和判斷，將風(fēng)險的可能性和后果嚴(yán)重程度用“高、中、低”或“重大、較大、一般、輕微”等詞語進(jìn)行描述。*半定量評估法：如風(fēng)險矩陣法，通過將可能性等級和后果嚴(yán)重程度等級分別賦值，然后根據(jù)矩陣表確定風(fēng)險等級。本站推薦采用風(fēng)險矩陣法作為主要評估方法。4.2可能性與嚴(yán)重性判定標(biāo)準(zhǔn)*可能性（L）：指事故（事件）發(fā)生的難易程度?？山Y(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗、故障頻率等因素，將可能性劃分為若干等級，如“極不可能”、“不太可能”、“可能”、“很可能”、“極可能”。*嚴(yán)重性（S）：指事故（事件）一旦發(fā)生，可能造成的人員傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響及社會影響的程度?？蓜澐譃椤拜p微”、“一般”、“較大”、“重大”、“特別重大”。（注：具體的可能性和嚴(yán)重性等級定義及賦值表應(yīng)另行制定并作為本手冊附件）4.3風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險等級劃分為以下幾級：*重大風(fēng)險（紅色）：可能導(dǎo)致群死群傷、重大財產(chǎn)損失、嚴(yán)重環(huán)境污染或嚴(yán)重社會影響的風(fēng)險。*較大風(fēng)險（橙色）：可能導(dǎo)致重傷、死亡、較大財產(chǎn)損失或一定環(huán)境影響的風(fēng)險。*一般風(fēng)險（黃色）：可能導(dǎo)致輕傷、一般財產(chǎn)損失的風(fēng)險。*低風(fēng)險（藍(lán)色/綠色）：不太可能導(dǎo)致傷害或財產(chǎn)損失，或后果輕微的風(fēng)險。（注：具體的風(fēng)險矩陣圖及等級判定規(guī)則應(yīng)另行制定并作為本手冊附件）4.4評估實施安全管理部門組織相關(guān)技術(shù)人員、管理人員及崗位代表，對辨識出的風(fēng)險點進(jìn)行評估，確定每個風(fēng)險點的可能性、嚴(yán)重性及風(fēng)險等級，并填寫《風(fēng)險評估記錄表》。五、風(fēng)險分級管控5.1管控原則風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循“誰主管、誰負(fù)責(zé)；誰在崗、誰負(fù)責(zé)”的原則，根據(jù)風(fēng)險等級，確定各級管控責(zé)任主體：*重大風(fēng)險：由站長（或領(lǐng)導(dǎo)小組）負(fù)責(zé)管控，制定專項管控方案，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保管控措施落實到位。*較大風(fēng)險：由分管副站長或部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，制定具體管控措施，定期檢查措施落實情況。*一般風(fēng)險：由班組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，崗位人員具體執(zhí)行。*低風(fēng)險：由崗位人員自行管控，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程。5.2管控措施制定針對不同等級的風(fēng)險，應(yīng)從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面制定具體、可行、有效的管控措施：*工程技術(shù)措施：優(yōu)先考慮消除危險源（如工藝改進(jìn)、設(shè)備更新），其次考慮降低風(fēng)險（如隔離、通風(fēng)、降噪、自動化控制）。*管理措施：制定或完善操作規(guī)程、巡檢制度、維護(hù)保養(yǎng)制度、作業(yè)許可制度、交接班制度等。*培訓(xùn)教育措施：開展風(fēng)險辨識、評估方法、管控措施、應(yīng)急處置技能等方面的培訓(xùn)和交底。*個體防護(hù)措施：為從業(yè)人員配備合格的勞動防護(hù)用品（如安全帽、防護(hù)服、防護(hù)眼鏡、防毒面具、手套等），并監(jiān)督正確使用。*應(yīng)急處置措施：針對可能發(fā)生的事故，制定應(yīng)急處置預(yù)案，配備應(yīng)急物資，定期組織演練。5.3管控措施落實與檢查各責(zé)任主體應(yīng)按照管控措施要求，認(rèn)真組織落實。安全管理部門及各級管理人員應(yīng)定期對管控措施的落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。檢查結(jié)果應(yīng)記錄存檔。5.4風(fēng)險告知*對辨識評估出的重大及較大風(fēng)險點，應(yīng)在顯著位置設(shè)置安全警示標(biāo)志，標(biāo)明風(fēng)險等級、主要危害因素、可能導(dǎo)致的后果及應(yīng)急措施等。*編制《崗位風(fēng)險告知卡》，發(fā)放至各崗位，確保員工了解本崗位存在的風(fēng)險及控制措施。*在作業(yè)前，應(yīng)對作業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險交底。六、記錄與檔案管理6.1記錄要求風(fēng)險分級管控過程中的各類記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，主要包括：*風(fēng)險辨識登記表*風(fēng)險評估記錄表*風(fēng)險分級管控清單（含重大風(fēng)險管控方案）*風(fēng)險告知記錄*培訓(xùn)記錄*檢查與整改記錄*風(fēng)險信息更新記錄等6.2檔案管理安全管理部門負(fù)責(zé)建立風(fēng)險分級管控檔案，對上述記錄進(jìn)行統(tǒng)一管理。檔案應(yīng)妥善保存，便于查閱。電子版和紙質(zhì)版可并行管理。七、風(fēng)險分級管控的動態(tài)管理與更新7.1定期評審與更新風(fēng)險分級管控工作不是一次性的，應(yīng)至少每年組織一次全面的評審和更新。當(dāng)發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險辨識、評估與更新：*本手冊3.3條所列需進(jìn)行專項風(fēng)險辨識的情況發(fā)生時。*風(fēng)險管控措施實施后，需對措施有效性進(jìn)行評估時。*發(fā)生安全事故或未遂事件后。7.2風(fēng)險信息更新根據(jù)評審和更新結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險清單、風(fēng)險等級和管控措施，并更新相關(guān)記錄和檔案。重大風(fēng)險信息的變更應(yīng)及時上報領(lǐng)導(dǎo)小組。八、培訓(xùn)與告知8.1培訓(xùn)本站應(yīng)將風(fēng)險分級管控知識納入員工年度安全培訓(xùn)計劃，定期組織開展培訓(xùn)，確保員工具備以下能力：*理解風(fēng)險分級管控的目的和意義。*掌握本崗位風(fēng)險辨識的基本方法。*熟悉本崗位及相關(guān)作業(yè)活動的風(fēng)險等級和管控措施。*了解應(yīng)急處置程序。培訓(xùn)應(yīng)有記錄，包括培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、考核結(jié)果等。8.2告知除本手冊5.4條所述告知方式外，還可通過班前會、班后會、專題會議、公告欄、內(nèi)部通訊等多種形式，向員工告知本站及本崗位的風(fēng)險情況和管控要求。九、監(jiān)督與考核9.1監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組及安全管理部門應(yīng)定期對各部門、各崗位風(fēng)險分級管控工作的開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點檢查風(fēng)險辨識的全面性、評估的準(zhǔn)確性、管控措施的落實有效性及記錄的規(guī)范性。9.2考核將風(fēng)險分級管控工作的執(zhí)行情況納入本站安全生產(chǎn)考核體系，對在風(fēng)險管控工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰獎勵；對工作不力、措施不落實導(dǎo)致風(fēng)險失控或發(fā)生事故的，按照相關(guān)規(guī)定予以考核問責(zé)。十、附則10.1手冊