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第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁深圳基金從業(yè)考試光明及答案解析(含答案及解析)姓名:科室/部門/班級:得分:題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題(共20分)

1.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募基金登記備案辦法》規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成登記后多少日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送首只私募基金產(chǎn)品信息?()

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

_________

2.下列關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制制度的說法中,錯誤的是?()

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金募集、投資運作、信息披露等各個環(huán)節(jié)

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的合規(guī)部門,負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的監(jiān)督執(zhí)行

C.內(nèi)部控制制度只需定期進行內(nèi)部審核,無需外部監(jiān)管機構(gòu)審查

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門職責(zé)權(quán)限,防止利益沖突

_________

3.在基金投資組合管理中,以下哪種策略屬于“市場中性策略”?()

A.價值投資策略

B.成長投資策略

C.跨行業(yè)套利策略

D.趨勢跟蹤策略

_________

4.根據(jù)深圳證券交易所《股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦法》,股票質(zhì)押式回購交易中,以下哪項說法是正確的?()

A.質(zhì)押率不得低于股票評估價值的70%

B.質(zhì)押率不得高于股票評估價值的130%

C.質(zhì)押率由交易所根據(jù)市場情況動態(tài)調(diào)整

D.質(zhì)押率與投資者信用評級直接掛鉤

_________

5.以下哪種行為不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中禁止的“利益輸送”行為?()

A.證券公司利用內(nèi)幕信息為特定客戶謀取利益

B.證券公司以低于成本的價格向關(guān)聯(lián)方銷售證券產(chǎn)品

C.證券公司向員工提供超出標(biāo)準(zhǔn)的福利待遇

D.證券公司通過定向增發(fā)向大股東輸送股權(quán)

_________

6.根據(jù)基金合同,基金份額持有人大會的表決機制中,以下哪項說法是正確的?()

A.日常事項需經(jīng)1/2以上持有人同意,重大事項需經(jīng)2/3以上持有人同意

B.日常事項需經(jīng)2/3以上持有人同意,重大事項需經(jīng)3/4以上持有人同意

C.所有事項均需經(jīng)3/4以上持有人同意

D.日常事項和重大事項的表決比例由基金管理人自行決定

_________

7.在基金信息披露中,以下哪項不屬于“重要信息披露事項”?()

A.基金合同生效情況

B.基金管理人變更事項

C.基金分紅政策調(diào)整

D.基金經(jīng)理更換的公告

_________

8.根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范基金銷售行為的規(guī)定》,基金銷售機構(gòu)在宣傳材料中,以下哪種表述是合規(guī)的?()

A.“本基金過往業(yè)績優(yōu)秀,未來收益可期”

B.“本基金風(fēng)險低,適合所有投資者”

C.“投資有風(fēng)險,入市需謹(jǐn)慎”

D.“本基金保證最低收益8%”

_________

9.在基金業(yè)績評價中,以下哪種指標(biāo)最能反映基金的投資能力?()

A.基金規(guī)模

B.凈值增長率

C.夏普比率

D.基金費用率

_________

10.根據(jù)深圳證券交易所《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,上市公司披露的年度報告應(yīng)當(dāng)在哪個日期前公告?()

A.每年3月31日

B.每年6月30日

C.每年9月30日

D.每年12月31日

_________

11.以下哪種金融工具不屬于“衍生工具”?()

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.互換合約

D.股票

_________

12.在基金估值中,以下哪種情況會導(dǎo)致基金凈值縮水?()

A.基金持有的股票價格上漲

B.基金持有的債券到期兌付

C.基金發(fā)生巨額贖回

D.基金管理費計提

_________

13.根據(jù)中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的()制度,防范利益沖突。()

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險管理

C.信息披露

D.合規(guī)管理

_________

14.在基金投資組合管理中,以下哪種策略屬于“防御型策略”?()

A.價值陷阱策略

B.逆向投資策略

C.均值回歸策略

D.高股息策略

_________

15.根據(jù)深圳證券交易所《信息披露辦法》,上市公司披露的臨時報告應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后的多少日內(nèi)公告?()

A.1日

B.2日

C.3日

D.5日

_________

16.在基金銷售過程中,以下哪種行為屬于“不當(dāng)銷售行為”?()

A.向投資者充分揭示基金風(fēng)險

B.復(fù)制其他銷售機構(gòu)的成功話術(shù)

C.為爭取業(yè)績排名而夸大宣傳

D.建立完善的投資者適當(dāng)性管理機制

_________

17.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的多少日內(nèi)編制并披露年度報告?()

A.60日

B.90日

C.120日

D.150日

_________

18.在基金投資組合管理中,以下哪種方法屬于“定性分析方法”?()

A.回歸分析

B.因子分析

C.SWOT分析

D.時間序列分析

_________

19.根據(jù)深圳證券交易所《股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦法》,以下哪種情況會導(dǎo)致質(zhì)押率觸發(fā)預(yù)警線?()

A.質(zhì)押率低于150%

B.質(zhì)押率高于200%

C.質(zhì)押率低于140%

D.質(zhì)押率高于250%

_________

20.在基金信息披露中,以下哪種文件不屬于“重要文件”?()

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金產(chǎn)品資料概要

D.基金經(jīng)理個人簡歷

_________

二、多選題(共15分,多選、錯選不得分)

21.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?()

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

C.凈資本不低于2億元人民幣

D.具有完善的合規(guī)風(fēng)控制度

_________

22.在基金投資組合管理中,以下哪些屬于“風(fēng)險控制措施”?()

A.設(shè)置投資比例限制

B.采用止損策略

C.進行壓力測試

D.選擇低風(fēng)險基金產(chǎn)品

_________

23.根據(jù)深圳證券交易所《信息披露辦法》,上市公司披露的定期報告包括哪些?()

A.年度報告

B.半年度報告

C.季度報告

D.臨時報告

_________

24.在基金銷售過程中,以下哪些行為屬于“合規(guī)銷售行為”?()

A.向投資者充分揭示基金風(fēng)險

B.建立完善的投資者適當(dāng)性管理機制

C.復(fù)制其他銷售機構(gòu)的成功話術(shù)

D.為爭取業(yè)績排名而夸大宣傳

_________

25.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在哪些情況下進行信息披露?()

A.基金合同生效

B.基金投資運作情況

C.基金管理人變更

D.基金份額持有人大會

_________

26.在基金投資組合管理中,以下哪些屬于“基本面分析方法”?()

A.公司財務(wù)分析

B.行業(yè)分析

C.技術(shù)分析

D.宏觀經(jīng)濟分析

_________

27.根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》,上市公司披露的臨時報告應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容?()

A.公司重大資產(chǎn)重組

B.公司重大訴訟

C.公司財務(wù)狀況發(fā)生重大變化

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動

_________

28.在基金估值中,以下哪些因素會影響基金凈值?()

A.基金持有的股票價格波動

B.基金持有的債券利息收入

C.基金管理費計提

D.基金份額持有人贖回

_________

29.根據(jù)中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的()制度,防范利益沖突。()

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險管理

C.信息披露

D.合規(guī)管理

_________

30.在基金投資組合管理中,以下哪些屬于“量化分析方法”?()

A.回歸分析

B.因子分析

C.時間序列分析

D.SWOT分析

_________

三、判斷題(共15分,每題0.5分)

31.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成登記后30日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送首只私募基金產(chǎn)品信息。()

32.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的合規(guī)部門,負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的監(jiān)督執(zhí)行。()

33.內(nèi)部控制制度只需定期進行內(nèi)部審核,無需外部監(jiān)管機構(gòu)審查。()

34.市場中性策略是一種不承擔(dān)市場風(fēng)險的基金投資策略。()

35.股票質(zhì)押式回購交易中,質(zhì)押率不得低于股票評估價值的70%。()

36.證券公司利用內(nèi)幕信息為特定客戶謀取利益屬于“利益輸送”行為。()

37.基金份額持有人大會的表決機制中,日常事項需經(jīng)1/2以上持有人同意,重大事項需經(jīng)2/3以上持有人同意。()

38.基金信息披露中,所有事項均需經(jīng)3/4以上持有人同意。()

39.基金銷售機構(gòu)在宣傳材料中,可以保證最低收益8%。()

40.基金業(yè)績評價中,夏普比率最能反映基金的投資能力。()

41.衍生工具是一種不承擔(dān)風(fēng)險的金融工具。()

42.基金發(fā)生巨額贖回會導(dǎo)致基金凈值縮水。()

43.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度,防范利益沖突。()

44.防御型策略是一種不承擔(dān)市場風(fēng)險的基金投資策略。()

45.上市公司披露的臨時報告應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后的3日內(nèi)公告。()

_________

四、填空題(共10空,每空1分,共10分)

46.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備______不低于2億元人民幣。()

47.在基金投資組合管理中,______是基金投資策略的核心要素。()

48.根據(jù)深圳證券交易所《信息披露辦法》,上市公司披露的定期報告包括______、______和______。()

49.在基金銷售過程中,______是基金銷售機構(gòu)的基本職責(zé)。()

50.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在______進行信息披露。()

_________

五、簡答題(共20分,每題5分)

51.簡述私募基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

_________

52.結(jié)合實際案例,分析基金投資組合管理中容易出現(xiàn)的問題有哪些?

_________

53.簡述基金信息披露的基本原則和主要內(nèi)容。

_________

54.如何理解“投資者適當(dāng)性管理”在基金銷售中的重要性?

_________

六、案例分析題(共25分)

55.案例背景:某私募基金管理人A,在2023年10月發(fā)行了一款股票型私募基金產(chǎn)品B?;鸷贤s定,基金投資范圍限于股票、債券等公開交易的證券,但實際投資過程中,A將基金大部分資金投資于未公開交易的房地產(chǎn)項目,且未向基金投資者進行充分披露。2023年12月,基金投資者C發(fā)現(xiàn)該情況后,向基金業(yè)協(xié)會投訴。

問題:

(1)A的行為是否違反相關(guān)法規(guī)?如違反,違反了哪些法規(guī)?

(2)A應(yīng)當(dāng)如何糾正該行為?

(3)從該案例中,基金管理人應(yīng)當(dāng)吸取哪些教訓(xùn)?

_________

一、單選題

1.B(根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募基金登記備案辦法》第12條,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成登記后20日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送首只私募基金產(chǎn)品信息。)

2.C(根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條,基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的合規(guī)部門,負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的監(jiān)督執(zhí)行。內(nèi)部控制制度只需定期進行內(nèi)部審核,無需外部監(jiān)管機構(gòu)審查的說法錯誤。)

3.C(市場中性策略是指通過同時做多和做空,力求投資組合的市場風(fēng)險敞口為零的策略。)

4.B(根據(jù)深圳證券交易所《股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦法》第8條,股票質(zhì)押式回購交易中,質(zhì)押率不得高于股票評估價值的130%。)

5.C(根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第34條,證券公司向員工提供超出標(biāo)準(zhǔn)的福利待遇屬于“利益輸送”行為。)

6.A(根據(jù)《證券投資基金法》第48條,日常事項需經(jīng)1/2以上持有人同意,重大事項需經(jīng)2/3以上持有人同意。)

7.D(根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第15條,基金經(jīng)理更換的公告屬于“重要信息披露事項”。)

8.C(根據(jù)《關(guān)于規(guī)范基金銷售行為的規(guī)定》第10條,基金銷售機構(gòu)在宣傳材料中,應(yīng)當(dāng)“投資有風(fēng)險,入市需謹(jǐn)慎”。)

9.C(夏普比率是衡量基金風(fēng)險調(diào)整后收益的指標(biāo),最能反映基金的投資能力。)

10.D(根據(jù)深圳證券交易所《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.1條,上市公司披露的年度報告應(yīng)當(dāng)在每年12月31日前公告。)

11.D(股票屬于“權(quán)益類工具”,不屬于衍生工具。)

12.C(基金發(fā)生巨額贖回會導(dǎo)致基金資產(chǎn)減少,從而引起基金凈值縮水。)

13.A(根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度,防范利益沖突。)

14.D(高股息策略是一種防御型策略,通過投資高股息率的股票獲取穩(wěn)定收益。)

15.C(根據(jù)深圳證券交易所《信息披露辦法》第6條,上市公司披露的臨時報告應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后的3日內(nèi)公告。)

16.C(為爭取業(yè)績排名而夸大宣傳屬于“不當(dāng)銷售行為”。)

17.B(根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》第8條,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)編制并披露年度報告。)

18.C(SWOT分析是一種定性分析方法,用于分析企業(yè)的優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅。)

19.C(根據(jù)深圳證券交易所《股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦法》第11條,質(zhì)押率低于140%將觸發(fā)預(yù)警線。)

20.D(基金經(jīng)理個人簡歷不屬于“重要文件”。)

二、多選題

21.ABCD(根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第43條,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度、合格的高級管理人員和從業(yè)人員、凈資本不低于2億元人民幣、完善的合規(guī)風(fēng)控制度。)

22.ABC(設(shè)置投資比例限制、采用止損策略、進行壓力測試都是風(fēng)險控制措施。)

23.ABC(根據(jù)深圳證券交易所《信息披露辦法》第4條,上市公司披露的定期報告包括年度報告、半年度報告和季度報告。)

24.AB(向投資者充分揭示基金風(fēng)險、建立完善的投資者適當(dāng)性管理機制屬于合規(guī)銷售行為。)

25.ABCD(根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》第7條,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效、基金投資運作情況、基金管理人變更、基金份額持有人大會等情況進行信息披露。)

26.ABD(公司財務(wù)分析、行業(yè)分析、宏觀經(jīng)濟分析屬于基本面分析方法。)

27.ABCD(根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第8.1條,上市公司披露的臨時報告應(yīng)當(dāng)包括公司重大資產(chǎn)重組、公司重大訴訟、公司財務(wù)狀況發(fā)生重大變化、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動。)

28.ACD(基金持有的股票價格波動、基金份額持有人贖回、基金管理費計提都會影響基金凈值。)

29.ABCD(根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理、信息披露、合規(guī)管理制度,防范利益沖突。)

30.ABC(回歸分析、因子分析、時間序列分析屬于量化分析方法。)

三、判斷題

31.√

32.√

33.×(根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第46條,內(nèi)部控制制度需接受外部監(jiān)管機構(gòu)審查。)

34.√

35.√

36.√

37.√

38.×(日常事項和重大事項的表決比例由基金合同約定。)

39.×(根據(jù)《關(guān)于規(guī)范基金銷售行為的規(guī)定》第10條,基金銷售機構(gòu)在宣傳材料中,不得保證最低收益。)

40.√

41.×(衍生工具本身不承擔(dān)風(fēng)險,但投資者需承擔(dān)衍生工具帶來的風(fēng)險。)

42.√

43.√

44.×(防御型策略通過分散投資降低風(fēng)險,但無法完全避免市場風(fēng)險。)

45.√

四、

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