第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格專(zhuān)項(xiàng)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的哪些條件？

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.凈資本不低于人民幣12億元

C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定

D.以上都是

2.下列關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述，正確的是？

A.可以向特定客戶(hù)非公開(kāi)募集資金

B.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)只需說(shuō)明投資方向

C.應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)揭示原則

D.可以委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理

3.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易，其使用的證券賬戶(hù)應(yīng)滿(mǎn)足什么要求？

A.只能是普通證券賬戶(hù)

B.只能是信用證券賬戶(hù)

C.可以是普通或信用證券賬戶(hù)，但需實(shí)名認(rèn)證

D.無(wú)需實(shí)名認(rèn)證

4.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的情形不包括？

A.漲跌停板情形

B.證券嚴(yán)重被操縱

C.上市公司發(fā)布重大事項(xiàng)公告

D.交易系統(tǒng)故障

5.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是？

A.應(yīng)當(dāng)覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程

B.應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督

C.可以由非獨(dú)立董事負(fù)責(zé)執(zhí)行

D.應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估和改進(jìn)

6.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)如何管理客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)？

A.只需評(píng)估客戶(hù)的信用狀況

B.應(yīng)建立客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

C.可以不設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

D.無(wú)需對(duì)客戶(hù)的擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控

7.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)如何進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證？

A.僅需客戶(hù)本人身份證原件

B.可以通過(guò)第三方征信機(jī)構(gòu)驗(yàn)證

C.應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

D.無(wú)需進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證

8.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不包括？

A.上市交易的股票、債券

B.股指期貨及其他衍生品種

C.未上市的企業(yè)股權(quán)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

9.投資者參與證券交易，其委托指令應(yīng)包含哪些要素？

A.證券名稱(chēng)或代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量

B.交易時(shí)間、委托方式

C.交易費(fèi)用、稅費(fèi)承擔(dān)

D.以上都是

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)如何管理？

A.由董事會(huì)決定，無(wú)需報(bào)告

B.應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C.可以超過(guò)凈資本的30%

D.無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

11.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)如何履行盡職調(diào)查義務(wù)？

A.只需了解客戶(hù)的投資偏好

B.應(yīng)充分了解客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.無(wú)需評(píng)估客戶(hù)的投資經(jīng)驗(yàn)

12.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的時(shí)間限制是？

A.不得超過(guò)1小時(shí)

B.不得超過(guò)2小時(shí)

C.不得超過(guò)3小時(shí)

D.無(wú)時(shí)間限制

13.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易，其使用的證券公司客戶(hù)端軟件應(yīng)滿(mǎn)足什么要求？

A.必須由證券公司自行開(kāi)發(fā)

B.應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的技術(shù)規(guī)范

C.可以使用非官方渠道下載的軟件

D.無(wú)需進(jìn)行安全認(rèn)證

14.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模限制是？

A.單一客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過(guò)其凈資本的15%

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過(guò)其凈資本的20%

C.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過(guò)其凈資本的25%

D.以上均正確

15.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？

A.僅需評(píng)估客戶(hù)的收入水平

B.應(yīng)評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和信用狀況

C.可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.無(wú)需評(píng)估客戶(hù)的投資經(jīng)驗(yàn)

16.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)復(fù)牌的情形不包括？

A.臨時(shí)停牌原因消除

B.證券價(jià)格異常波動(dòng)

C.上市公司發(fā)布澄清公告

D.交易系統(tǒng)恢復(fù)正常

17.投資者參與證券交易，其委托指令的有效期是？

A.當(dāng)天有效

B.次日有效

C.3天有效

D.無(wú)效

18.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括？

A.違規(guī)使用客戶(hù)資金

B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

C.投資于禁止投資的領(lǐng)域

D.與他人約定分享證券投資收益

19.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式不包括？

A.主動(dòng)管理

B.被動(dòng)管理

C.組合管理

D.混合管理

20.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的程序不包括？

A.交易所發(fā)布通知

B.證券公司執(zhí)行停牌指令

C.投資者可以繼續(xù)下單

D.上市公司公告停牌原因

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合哪些監(jiān)管要求？

A.凈資本不低于人民幣12億元

B.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定

C.具有健全的內(nèi)部控制制度

D.可以向關(guān)聯(lián)方提供融資融券服務(wù)

22.下列關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述，正確的有？

A.可以向特定客戶(hù)非公開(kāi)募集資金

B.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)只需說(shuō)明投資方向

C.應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)揭示原則

D.可以委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理

23.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易，其使用的證券賬戶(hù)應(yīng)滿(mǎn)足哪些要求？

A.可以是普通或信用證券賬戶(hù)

B.應(yīng)當(dāng)實(shí)名認(rèn)證

C.可以使用非實(shí)名認(rèn)證的第三方賬戶(hù)

D.應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的技術(shù)規(guī)范

24.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的情形包括？

A.漲跌停板情形

B.證券嚴(yán)重被操縱

C.上市公司發(fā)布重大事項(xiàng)公告

D.交易系統(tǒng)故障

25.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的有？

A.應(yīng)當(dāng)覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程

B.應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督

C.可以由非獨(dú)立董事負(fù)責(zé)執(zhí)行

D.應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估和改進(jìn)

26.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)如何管理客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)？

A.應(yīng)建立客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

B.應(yīng)對(duì)客戶(hù)的擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控

C.可以不設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

D.只需評(píng)估客戶(hù)的信用狀況

27.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)如何進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證？

A.可以通過(guò)第三方征信機(jī)構(gòu)驗(yàn)證

B.應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.僅需客戶(hù)本人身份證原件

D.無(wú)需進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證

28.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括哪些？

A.上市交易的股票、債券

B.股指期貨及其他衍生品種

C.未上市的企業(yè)股權(quán)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

29.投資者參與證券交易，其委托指令應(yīng)包含哪些要素？

A.證券名稱(chēng)或代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量

B.交易時(shí)間、委托方式

C.交易費(fèi)用、稅費(fèi)承擔(dān)

D.以上都是

30.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)如何管理？

A.應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B.可以超過(guò)凈資本的30%

C.應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系

D.由董事會(huì)決定，無(wú)需報(bào)告

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件。（√）

32.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以向特定客戶(hù)非公開(kāi)募集資金。（√）

33.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易，其使用的證券賬戶(hù)可以是實(shí)名或非實(shí)名認(rèn)證。（×）

34.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的情形包括漲跌停板情形。（√）

35.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)由獨(dú)立董事負(fù)責(zé)監(jiān)督。（√）

36.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，只需評(píng)估客戶(hù)的信用狀況。（×）

37.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，可以不進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證。（×）

38.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模限制為單一客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過(guò)其凈資本的15%。（√）

39.投資者參與證券交易，其委托指令的有效期是當(dāng)天有效。（√）

40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違規(guī)使用客戶(hù)資金。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合《________》規(guī)定的條件。

42.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以向________客戶(hù)非公開(kāi)募集資金。

43.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易，其使用的證券賬戶(hù)應(yīng)________實(shí)名認(rèn)證。

44.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的情形包括________情形。

45.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)由________負(fù)責(zé)監(jiān)督。

46.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立________監(jiān)控體系。

47.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)________進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

48.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模限制為_(kāi)_______不得超過(guò)其凈資本的15%。

49.投資者參與證券交易，其委托指令的有效期是________有效。

50.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括________客戶(hù)資金。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須符合的條件。

52.簡(jiǎn)述證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式。

53.簡(jiǎn)述投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

54.簡(jiǎn)述證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的情形。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司客戶(hù)張某，通過(guò)證券公司客戶(hù)端軟件參與證券交易，其使用的證券賬戶(hù)為信用證券賬戶(hù)。張某在交易時(shí)間內(nèi)，其委托指令因系統(tǒng)故障未能及時(shí)執(zhí)行，導(dǎo)致其損失。請(qǐng)分析張某的情況，并提出相應(yīng)的解決方案。（10分）

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合凈資本不低于人民幣12億元、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定、具有健全的內(nèi)部控制制度等條件，因此正確答案為D。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第八條規(guī)定，證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)揭示原則，因此正確答案為C。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易，其使用的證券賬戶(hù)可以是普通或信用證券賬戶(hù)，但需實(shí)名認(rèn)證，因此正確答案為C。

4.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條規(guī)定，證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的情形包括漲跌停板情形、證券嚴(yán)重被操縱、上市公司發(fā)布重大事項(xiàng)公告等，但交易系統(tǒng)故障不屬于臨時(shí)停牌情形，因此正確答案為D。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事負(fù)責(zé)監(jiān)督，而非非獨(dú)立董事，因此正確答案為C。

6.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，因此正確答案為B。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，可以通過(guò)第三方征信機(jī)構(gòu)驗(yàn)證，因此正確答案為B。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不包括未上市的企業(yè)股權(quán)，因此正確答案為C。

9.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十二條規(guī)定，投資者參與證券交易，其委托指令應(yīng)包含證券名稱(chēng)或代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量等要素，因此正確答案為A。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，因此正確答案為B。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)充分了解客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，因此正確答案為B。

12.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條規(guī)定，證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的時(shí)間限制是不得超過(guò)1小時(shí)，因此正確答案為A。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易，其使用的證券公司客戶(hù)端軟件應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的技術(shù)規(guī)范，因此正確答案為B。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模限制為單一客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過(guò)其凈資本的15%、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過(guò)其凈資本的20%、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過(guò)其凈資本的25%，因此正確答案為D。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和信用狀況，因此正確答案為B。

16.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條規(guī)定，證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)復(fù)牌的情形包括臨時(shí)停牌原因消除、上市公司發(fā)布澄清公告、交易系統(tǒng)恢復(fù)正常等，但證券價(jià)格異常波動(dòng)不屬于臨時(shí)復(fù)牌情形，因此正確答案為B。

17.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十二條規(guī)定，投資者參與證券交易，其委托指令的有效期是當(dāng)天有效，因此正確答案為A。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違規(guī)使用客戶(hù)資金、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、與他人約定分享證券投資收益等，但投資于禁止投資的領(lǐng)域不屬于禁止行為，因此正確答案為C。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括主動(dòng)管理、組合管理、混合管理，但不包括被動(dòng)管理，因此正確答案為B。

20.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條規(guī)定，證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的程序包括交易所發(fā)布通知、證券公司執(zhí)行停牌指令、上市公司公告停牌原因等，但投資者可以繼續(xù)下單不屬于程序，因此正確答案為C。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合凈資本不低于人民幣12億元、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定、具有健全的內(nèi)部控制制度等條件，因此正確答案為ABC。

22.ACD

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第八條規(guī)定，證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)揭示原則，可以委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理，可以向特定客戶(hù)非公開(kāi)募集資金，但計(jì)劃說(shuō)明書(shū)只需說(shuō)明投資方向的說(shuō)法錯(cuò)誤，因此正確答案為ACD。

23.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易，其使用的證券賬戶(hù)可以是普通或信用證券賬戶(hù)，但需實(shí)名認(rèn)證，因此正確答案為AB。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條規(guī)定，證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的情形包括漲跌停板情形、證券嚴(yán)重被操縱、上市公司發(fā)布重大事項(xiàng)公告、交易系統(tǒng)故障等，因此正確答案為ABCD。

25.ABD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、由獨(dú)立董事負(fù)責(zé)監(jiān)督、應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估和改進(jìn)，但可以由非獨(dú)立董事負(fù)責(zé)執(zhí)行的說(shuō)法錯(cuò)誤，因此正確答案為ABD。

26.AB

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，應(yīng)對(duì)客戶(hù)的擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控，因此正確答案為AB。

27.AB

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，可以通過(guò)第三方征信機(jī)構(gòu)驗(yàn)證，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，因此正確答案為AB。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括上市交易的股票、債券、股指期貨及其他衍生品種、未上市的企業(yè)股權(quán)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，因此正確答案為ABCD。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十二條規(guī)定，投資者參與證券交易，其委托指令應(yīng)包含證券名稱(chēng)或代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、交易時(shí)間、委托方式、交易費(fèi)用、稅費(fèi)承擔(dān)等要素，因此正確答案為ABCD。

30.AC

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系，因此正確答案為AC。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合規(guī)定的條件，因此本題說(shuō)法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第八條規(guī)定，證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)，可以向特定客戶(hù)非公開(kāi)募集資金，因此本題說(shuō)法正確。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易，其使用的證券賬戶(hù)應(yīng)實(shí)名認(rèn)證，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

34.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條規(guī)定，證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行臨時(shí)停牌的情形包括漲跌停板情形，因此本題說(shuō)法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事負(fù)責(zé)監(jiān)督，因此本題說(shuō)法正確。

36.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模限制為單一客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過(guò)其凈資本的15%，因此本題說(shuō)法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十二條規(guī)定，投資者參與證券交易，其委托指令的有效期是當(dāng)天有效，因此本題說(shuō)法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違規(guī)使用客戶(hù)資金，因此本題說(shuō)法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券