第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證劵從業(yè)資格考試?yán)蠋熂按鸢附馕觯ê鸢讣敖馕觯┬彰嚎剖?部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

2.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。

A.證券投資顧問(wèn)可以向客戶承諾或者保證投資收益

B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)主要面向機(jī)構(gòu)投資者

C.證券投資顧問(wèn)不得與客戶約定利益分成或者接受客戶證券

D.證券投資顧問(wèn)可以為客戶提供具體的證券買賣建議

3.某投資者在2023年3月1日買入A股1000股，成交價(jià)格為10元/股，2023年12月31日賣出500股，成交價(jià)格為12元/股。假設(shè)該投資者在持有期間獲得現(xiàn)金分紅0.5元/股，不考慮其他費(fèi)用，該投資者2023年的資本利得為（）元。

A.2500

B.5000

C.7500

D.10000

4.以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息的知情人？（）

A.通過(guò)內(nèi)幕信息獲取不正當(dāng)利益的自然人

B.知道內(nèi)幕信息的人員的配偶

C.知道內(nèi)幕信息的人員的直系親屬

D.以上都是

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

6.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)每日對(duì)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)

B.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%

C.融資余額與融券賣出證券市值之和不得超過(guò)其凈資本的150%

D.保持所有融資業(yè)務(wù)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)總額不超過(guò)其凈資本的100%

7.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)使用證券公司提供的證券交易服務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用（）方式。

A.證券公司提供的專用客戶端軟件

B.任何互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器

C.證券公司提供的手機(jī)應(yīng)用程序

D.以上都可以

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券投資、研究、投資產(chǎn)品開發(fā)或者投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.下列關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額持有人人數(shù)不得超過(guò)200人

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向不特定社會(huì)公眾投資者募集

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司的資產(chǎn)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定，對(duì)所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行投資

10.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)管理制度

C.取得執(zhí)業(yè)資格的保薦代表人不少于20人

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

11.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票質(zhì)押式回購(gòu)是指融資方（正回購(gòu)方）將標(biāo)的股票質(zhì)押給融券方（逆回購(gòu)方），融入資金的交易行為

B.股票質(zhì)押式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)為6個(gè)月

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)的利率由雙方協(xié)商確定

D.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的一種

12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.投資偏好

C.收入狀況

D.以上都是

13.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)由證券公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和修訂

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.以上都是

15.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。

A.信用證券賬戶開戶協(xié)議

B.信用交易協(xié)議

C.資金清算協(xié)議

D.以上都是

16.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

B.溝通協(xié)調(diào)

C.客戶教育

D.以上都是

17.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，不包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.紙質(zhì)黃金

18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

C.簽訂融資融券合同

D.以上都是

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全投資監(jiān)督制度

B.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.建立健全信息披露制度

D.以上都是

20.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)管理制度

B.取得執(zhí)業(yè)資格的保薦代表人不少于20人

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)由證券公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和修訂

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全投資監(jiān)督制度

B.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.建立健全信息披露制度

D.建立健全客戶服務(wù)制度

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

C.簽訂融資融券合同

D.賬戶實(shí)名制

24.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.紙質(zhì)黃金

25.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)管理制度

C.取得執(zhí)業(yè)資格的保薦代表人不少于20人

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

26.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測(cè)的表述中，正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)每日對(duì)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)

B.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%

C.融資余額與融券賣出證券市值之和不得超過(guò)其凈資本的150%

D.保持所有融資業(yè)務(wù)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)總額不超過(guò)其凈資本的100%

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全投資監(jiān)督制度

B.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.建立健全信息披露制度

D.建立健全客戶服務(wù)制度

28.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。

A.信用證券賬戶開戶協(xié)議

B.信用交易協(xié)議

C.資金清算協(xié)議

D.以上都是

29.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

B.溝通協(xié)調(diào)

C.客戶教育

D.以上都是

30.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.紙質(zhì)黃金

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。（）

32.證券投資顧問(wèn)可以向客戶承諾或者保證投資收益。（）

33.證券公司可以為客戶提供具體的證券買賣建議。（）

34.內(nèi)幕信息的知情人包括知道內(nèi)幕信息的人員的配偶。（）

35.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

36.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)使用證券公司提供的證券交易服務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用證券公司提供的專用客戶端軟件方式。（）

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上證券投資、研究、投資產(chǎn)品開發(fā)或者投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。（）

38.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額持有人人數(shù)不得超過(guò)200人。（）

39.證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定，對(duì)所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行投資。（）

40.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)資格的保薦代表人不少于20人。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.______是指證券公司依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，通過(guò)__________方式將客戶資產(chǎn)匯集起來(lái)，由證券公司進(jìn)行投資管理的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

42.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的__________。

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示__________。

44.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全__________制度。

45.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)__________于證券公司的資產(chǎn)。

46.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備__________年以上證券投資、研究、投資產(chǎn)品開發(fā)或者投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全__________制度。

48.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)__________。

49.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全__________制度。

50.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，不包括__________。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，共3題，每題10分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

53.簡(jiǎn)述證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作模式。

六、案例分析題（共25分，共1題）

某投資者張三于2023年1月1日在A證券公司開立信用證券賬戶，并在同一天向A證券公司申請(qǐng)融資買入B股票1000股，成交價(jià)格為10元/股，融資利率為6%。2023年6月30日，B股票的價(jià)格下跌至8元/股，張三的信用賬戶內(nèi)剩余資金為5000元，擔(dān)保物價(jià)值為80000元。假設(shè)A證券公司規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為150%，融資保證金比例不得低于50%。請(qǐng)問(wèn)：

（1）張三的融資買入金額為多少元？

（2）2023年6月30日，張三的維持擔(dān)保比例是多少？

（3）如果B股票的價(jià)格繼續(xù)下跌，張三的信用賬戶是否會(huì)觸發(fā)強(qiáng)制平倉(cāng)？

（4）A證券公司應(yīng)如何對(duì)張三的信用賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.C

2.D

3.A

4.D

5.D

6.B

7.A

8.C

9.B

10.D

11.A

12.D

13.B

14.D

15.D

16.D

17.C

18.D

19.D

20.D

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ACD

27.ABCD

28.D

29.D

30.ABC

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.√

34.√

35.×

36.√

37.×

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，募集

42.200%

43.信用證券賬戶開戶協(xié)議

44.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

45.獨(dú)立

46.3

47.信息披露

48.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

49.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

50.期貨

五、簡(jiǎn)答題（共30分，共3題，每題10分）

51.答：

①風(fēng)險(xiǎn)管理：包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

②內(nèi)部控制環(huán)境：包括組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)分配、企業(yè)文化等。

③信息系統(tǒng)：包括信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)、安全管理等。

④控制活動(dòng)：包括業(yè)務(wù)流程控制、授權(quán)批準(zhǔn)、財(cái)產(chǎn)保護(hù)等。

⑤信息與溝通：包括信息收集、處理、傳遞、報(bào)告等。

⑥監(jiān)控：包括內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)檢查等。

52.答：

①融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。

②融資余額與融券賣出證券市值之和不得超過(guò)其凈資本的150%。

③保持所有融資業(yè)務(wù)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)總額不超過(guò)其凈資本的100%。

④維持擔(dān)保比例不得低于150%。

⑤融資保證金比例不得低于50%。

53.答：

①募集：證券公司通過(guò)廣告、推介等方式募集客戶資產(chǎn)。

②投資管理：證券公司按照集合資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資管理。

③分紅：證券公司按照集合資產(chǎn)管理合同約定的分紅方式向客戶分配收益。

④信息披露：證券公司按照集合資產(chǎn)管理合同約定的信息披露方式向客戶披露信息。

六、案例分析題（共25分，共1題）

（1）答：張三的融資買入金額為10000元（1000股×10元/股）。

（2）答：張三的維持擔(dān)保比例為62.5%。計(jì)算公式為：（80000元+5000元）/10000元×100%=62.5%。

（