第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試提綱及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法中，正確的是（）。

A.擔(dān)保物價(jià)值與其對(duì)應(yīng)的融資融券金額的比例不得低于150%

B.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的50%

C.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的20%

D.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，其融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的30%

3.投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)使用其（）資金。

A.自有

B.借入

C.他人

D.銀行

4.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶的（）進(jìn)行評(píng)估。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.信用狀況

D.投資經(jīng)驗(yàn)

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A.信用狀況

B.投資偏好

C.收入水平

D.年齡職業(yè)

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及投資經(jīng)理（）。

A.可以投資本公司管理的基金

B.不得投資本公司管理的基金

C.經(jīng)股東會(huì)同意可以投資

D.經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以投資

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.以上都是

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.了解客戶的信用狀況

B.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.按規(guī)定收取保證金

D.以上都是

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理（）。

A.可以兼任其他證券公司的投資經(jīng)理

B.不得兼任其他證券公司的投資經(jīng)理

C.經(jīng)股東會(huì)同意可以兼任

D.經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以兼任

11.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資融券保證金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。

A.專用

B.共用

C.返還

D.抵押

13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的資金來源（）。

A.僅限于自有資金

B.可以包括部分客戶資金

C.可以包括部分借入資金

D.以上都不對(duì)

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人（）。

A.可以兼營其他證券業(yè)務(wù)

B.不得兼營其他證券業(yè)務(wù)

C.經(jīng)股東會(huì)同意可以兼營

D.經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以兼營

15.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)（）。

A.由證券公司自行評(píng)級(jí)

B.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一評(píng)級(jí)

C.由交易所統(tǒng)一評(píng)級(jí)

D.由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)（）。

A.由證券公司自行制定

B.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制定

C.由交易所統(tǒng)一制定

D.由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的保管（）。

A.由證券公司自行保管

B.由托管機(jī)構(gòu)保管

C.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)保管

D.由交易所保管

18.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的信用額度（）。

A.由證券公司自行確定

B.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一確定

C.由交易所統(tǒng)一確定

D.由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一確定

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為（）。

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.違反規(guī)定占用客戶資金

C.違反規(guī)定使用銀行信用

D.以上都是

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人（）。

A.可以兼營其他證券業(yè)務(wù)

B.不得兼營其他證券業(yè)務(wù)

C.經(jīng)股東會(huì)同意可以兼營

D.經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以兼營

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。

A.自營投資規(guī)模

B.自營權(quán)益資產(chǎn)規(guī)模

C.自營證券資產(chǎn)規(guī)模

D.自營負(fù)債規(guī)模

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶承諾收益

B.應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露投資風(fēng)險(xiǎn)

C.應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶的合法權(quán)益

D.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作客戶資產(chǎn)

23.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)（）。

A.應(yīng)當(dāng)考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況

B.應(yīng)當(dāng)考慮客戶的投資經(jīng)驗(yàn)

C.應(yīng)當(dāng)考慮客戶的信用狀況

D.應(yīng)當(dāng)考慮客戶的資產(chǎn)狀況

24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A.違反規(guī)定使用銀行信用

B.違反規(guī)定占用客戶資金

C.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D.違反規(guī)定進(jìn)行利益輸送

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的保管（）。

A.應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)保管

B.應(yīng)當(dāng)安全、完整

C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作

D.應(yīng)當(dāng)由證券公司自行保管

26.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的保證金（）。

A.應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式提供

B.可以以證券形式提供

C.應(yīng)當(dāng)足額繳納

D.可以部分繳納

27.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的資金來源（）。

A.僅限于自有資金

B.可以包括部分借入資金

C.可以包括部分客戶資金

D.可以包括部分銀行貸款

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度

B.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理制度

D.應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度

29.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的信用額度（）。

A.應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的信用狀況確定

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)確定

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的資產(chǎn)狀況確定

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的信用評(píng)級(jí)確定

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A.違反規(guī)定進(jìn)行利益輸送

B.違反規(guī)定使用銀行信用

C.違反規(guī)定占用客戶資金

D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。（）

32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)專用。（）

33.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的保證金比例不得低于150%。（）

34.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的資金來源僅限于自有資金。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人可以兼營其他證券業(yè)務(wù)。（）

36.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的信用額度由監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一確定。（）

37.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的保管由托管機(jī)構(gòu)保管。（）

39.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的保證金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式提供。（）

40.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定進(jìn)行利益輸送。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的_______。

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)_______。

43.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的保證金比例不得低于_______。

44.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的資金來源僅限于_______。

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶的_______。

46.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的信用額度應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的_______確定。

47.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用_______進(jìn)行交易。

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的保管由_______保管。

49.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的保證金應(yīng)當(dāng)_______提供。

50.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定進(jìn)行_______。

五、簡答題（共4題，每題5分，共20分）

51.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

52.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。

53.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

54.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

六、案例分析題（共1題，共25分）

55.某證券公司A，其凈資本為100億元，從事證券自營業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)。2023年10月，A公司自營投資規(guī)模為80億元，其中權(quán)益類資產(chǎn)規(guī)模為50億元；融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模為20億元，其中融資余額為15億元，融券余額為5億元。A公司的客戶保證金比例為150%，客戶信用評(píng)級(jí)為AA級(jí)。請(qǐng)分析A公司是否存在違規(guī)行為，并說明理由。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

2.B

3.A

4.B

5.A

6.B

7.D

8.D

9.A

10.B

11.C

12.A

13.A

14.B

15.A

16.B

17.B

18.A

19.D

20.B

解析：

1.A：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的80%。因此，正確答案為A。

2.B：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的50%。因此，正確答案為B。

3.A：根據(jù)《證券法》第四條，投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)使用其自有資金。因此，正確答案為A。

4.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。因此，正確答案為B。

5.A：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況。因此，正確答案為A。

6.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及投資經(jīng)理不得投資本公司管理的基金。因此，正確答案為B。

7.D：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、信息披露制度。因此，正確答案為D。

8.D：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況、對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、按規(guī)定收取保證金。因此，正確答案為D。

9.A：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的80%。因此，正確答案為A。

10.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及投資經(jīng)理不得兼任其他證券公司的投資經(jīng)理。因此，正確答案為B。

11.C：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資融券保證金比例不得低于150%。因此，正確答案為C。

12.A：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)專用。因此，正確答案為A。

13.A：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的資金來源僅限于自有資金。因此，正確答案為A。

14.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人不得兼營其他證券業(yè)務(wù)。因此，正確答案為B。

15.A：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況，并由證券公司自行評(píng)級(jí)。因此，正確答案為A。

16.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)由監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制定。因此，正確答案為B。

17.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的保管由托管機(jī)構(gòu)保管。因此，正確答案為B。

18.A：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況，并由證券公司自行確定信用額度。因此，正確答案為A。

19.D：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條、第五十五條、第五十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、違反規(guī)定占用客戶資金、違反規(guī)定使用銀行信用等。因此，正確答案為D。

20.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人不得兼營其他證券業(yè)務(wù)。因此，正確答案為B。

二、多選題

21.ABC

22.BCD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABC

26.AC

27.A

28.ABCD

29.AC

30.ABCD

解析：

21.ABC：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括自營投資規(guī)模、自營權(quán)益資產(chǎn)規(guī)模、自營證券資產(chǎn)規(guī)模。因此，正確答案為ABC。

22.BCD：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露投資風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)客戶的合法權(quán)益、獨(dú)立運(yùn)作客戶資產(chǎn)。因此，正確答案為BCD。

23.ABCD：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、信用狀況、資產(chǎn)狀況。因此，正確答案為ABCD。

24.ABCD：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條、第五十五條、第五十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、違反規(guī)定使用銀行信用、違反規(guī)定占用客戶資金、違反規(guī)定進(jìn)行利益輸送。因此，正確答案為ABCD。

25.ABC：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的保管應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)保管、安全、完整。因此，正確答案為ABC。

26.AC：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的保證金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式提供、足額繳納。因此，正確答案為AC。

27.A：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的資金來源僅限于自有資金。因此，正確答案為A。

28.ABCD：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息管理制度、合規(guī)管理制度。因此，正確答案為ABCD。

29.AC：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況。因此，正確答案為AC。

30.ABCD：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條、第五十五條、第五十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、違反規(guī)定使用銀行信用、違反規(guī)定占用客戶資金、違反規(guī)定進(jìn)行利益輸送。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題

31.√

32.√

33.√

34.√

35.×

36.×

37.√

38.√

39.√

40.√

解析：

31.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。因此，本題說法正確。

32.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)專用。因此，本題說法正確。

33.√：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的保證金比例不得低于150%。因此，本題說法正確。

34.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的資金來源僅限于自有資金。因此，本題說法正確。

35.×：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人不得兼營其他證券業(yè)務(wù)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

36.×：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況，并由證券公司自行評(píng)級(jí)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

37.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條、第五十五條、第五十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。因此，本題說法正確。

38.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的保管由托管機(jī)構(gòu)保管。因此，本題說法正確。

39.√：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶的保證金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式提供。因此，本題說法正確。

40.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條、第五十五條、第五十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定進(jìn)行利益輸送。因此，本題說法正確。

四、填空題

41.80%

42.專用

43.150%

44.自有資金

45.合法權(quán)益

46.信用狀況

47.內(nèi)幕信息

48.托管機(jī)構(gòu)

49.現(xiàn)金

50.利益輸送

五、簡答題

51.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括自營投資規(guī)模、自營權(quán)益資產(chǎn)規(guī)模、自營證券資產(chǎn)規(guī)模等。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的80%，自營權(quán)益資產(chǎn)規(guī)模不得超過其凈資本的40%，自營證券資產(chǎn)規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

52.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則包括：客戶資產(chǎn)專用原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則、信息隔離原則、公平公正原則、長期穩(wěn)定原則等。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶資產(chǎn)專用、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息隔離、公平公正、長期穩(wěn)定的原則。

53.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：客戶信用評(píng)級(jí)制度、保證金比例管理制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案制度等。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評(píng)級(jí)制度、保證金比例管理制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案制度等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

54.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、違反規(guī)定使用銀行信用、違反規(guī)定占用客戶資金、違反規(guī)定進(jìn)行利益輸送等。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條、第五十五條、第五十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包