安全生產(chǎn)行政處罰辦法一、總則

（一）立法目的與依據(jù)

1.立法目的

為規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰的行為，糾正和懲治安全生產(chǎn)違法行為，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)社會(huì)公共利益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)安全生產(chǎn)工作實(shí)際需要，制定本辦法。

2.立法依據(jù)

本辦法以《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》《安全生產(chǎn)許可證條例》等法律、行政法規(guī)為基礎(chǔ)，結(jié)合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理實(shí)踐，細(xì)化行政處罰的具體適用規(guī)則，確保行政處罰工作的合法性、統(tǒng)一性和可操作性。

（二）適用范圍

1.地域適用范圍

本辦法適用于中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰的活動(dòng)。在中華人民共和國管轄海域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)并實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的，依照本辦法執(zhí)行。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2.主體適用范圍

本辦法適用于從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的單位（包括企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、個(gè)體工商戶等）和有安全生產(chǎn)違法行為的個(gè)人。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對上述主體實(shí)施的安全生產(chǎn)違法行為，依照本辦法作出行政處罰。

3.行為適用范圍

本辦法適用于違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的行為，包括生產(chǎn)經(jīng)營單位未履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任、從業(yè)人員違章作業(yè)、中介機(jī)構(gòu)出具虛假證明、監(jiān)管人員失職瀆職等涉及安全生產(chǎn)的違法行為。

（三）基本原則

1.合法性原則

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰，必須具有法定職權(quán)，嚴(yán)格遵守法定程序，適用法律、法規(guī)、規(guī)章正確。處罰種類、幅度和程序不得與上位法相抵觸，不得擅自創(chuàng)設(shè)處罰種類或者改變處罰標(biāo)準(zhǔn)。

2.公正性原則

行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與安全生產(chǎn)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度相當(dāng)。對同類違法行為的處罰應(yīng)當(dāng)保持一致，不得因當(dāng)事人身份、地位等因素而區(qū)別對待。保障當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)和聽證權(quán)，確保處罰過程和結(jié)果公平公正。

3.處罰與教育相結(jié)合原則

實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)。通過行政處罰引導(dǎo)當(dāng)事人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，糾正違法行為，預(yù)防再次發(fā)生，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

4.過罰相當(dāng)原則

行政處罰的種類和幅度應(yīng)當(dāng)與安全生產(chǎn)違法行為的情節(jié)、后果相適應(yīng)。對輕微違法行為，可以依法從輕、減輕或者不予處罰；對嚴(yán)重違法行為，依法從重處罰。綜合考慮違法行為的起因、主觀過錯(cuò)、危害后果及整改情況等因素，確保處罰結(jié)果公平合理。

二、處罰種類與適用

（一）處罰種類

1.警告處罰

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對輕微違法行為可以實(shí)施警告處罰。警告通常以書面形式作出，內(nèi)容包括違法事實(shí)、法律依據(jù)和改正要求。例如，某企業(yè)未按規(guī)定設(shè)置安全警示標(biāo)志，監(jiān)管部門首次發(fā)現(xiàn)后，可下達(dá)警告通知書，責(zé)令限期整改。警告處罰適用于初次違法且危害程度較低的情形，旨在通過教育引導(dǎo)當(dāng)事人主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，避免類似行為再次發(fā)生。實(shí)踐中，警告往往作為其他處罰的前置程序，體現(xiàn)處罰與教育相結(jié)合的原則。

2.罰款處罰

罰款是最常用的行政處罰形式，金額根據(jù)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度確定。罰款標(biāo)準(zhǔn)分為一般標(biāo)準(zhǔn)和加重標(biāo)準(zhǔn)：一般標(biāo)準(zhǔn)針對常規(guī)違法行為，如未建立安全生產(chǎn)管理制度，可處1萬元至5萬元罰款；加重標(biāo)準(zhǔn)針對嚴(yán)重違法行為，如導(dǎo)致人員傷亡事故，可處10萬元至50萬元罰款。罰款金額的確定需綜合考慮違法行為的持續(xù)時(shí)間、整改態(tài)度和造成的實(shí)際損失。例如，某企業(yè)長期忽視安全隱患，監(jiān)管部門在責(zé)令整改無效后，可依法從重罰款，以強(qiáng)化震懾效果。

3.沒收違法所得

對通過安全生產(chǎn)違法行為獲得的非法利益，監(jiān)管部門可實(shí)施沒收違法所得處罰。違法所得包括非法銷售收入、違規(guī)節(jié)省的成本等。例如，某中介機(jī)構(gòu)出具虛假安全評(píng)價(jià)報(bào)告獲取高額報(bào)酬，監(jiān)管部門可沒收全部非法所得，并處違法所得1倍至3倍罰款。此處罰適用于故意違法且獲取經(jīng)濟(jì)利益的情形，旨在剝奪違法者的不當(dāng)?shù)美S護(hù)市場公平。沒收違法所得的執(zhí)行需嚴(yán)格核實(shí)證據(jù)，確保金額準(zhǔn)確無誤，避免爭議。

4.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

對存在重大安全隱患或嚴(yán)重違法行為的單位，監(jiān)管部門可責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。該處罰適用于可能導(dǎo)致重大事故的情形，如未落實(shí)安全防護(hù)措施的生產(chǎn)經(jīng)營場所。停產(chǎn)停業(yè)期限一般不超過30天，但若整改不到位，可延長至60天。例如，某化工廠未定期檢測設(shè)備，監(jiān)管部門在檢查中發(fā)現(xiàn)泄漏風(fēng)險(xiǎn)，可立即下達(dá)停產(chǎn)指令，待整改驗(yàn)收合格后恢復(fù)生產(chǎn)。此處罰強(qiáng)調(diào)預(yù)防為主，通過強(qiáng)制停業(yè)迫使企業(yè)重視安全，減少事故發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。

5.暫扣或者吊銷許可證

對涉及安全許可的違法行為，監(jiān)管部門可暫扣或吊銷許可證。暫扣期限通常為1個(gè)月至6個(gè)月，吊銷則永久剝奪許可資格。例如，某建筑企業(yè)未持證施工，監(jiān)管部門可暫扣其安全生產(chǎn)許可證，責(zé)令停工整頓；若屢次違規(guī)，則直接吊銷許可證。此處罰適用于嚴(yán)重違反許可管理的行為，如偽造許可文件或超范圍經(jīng)營。吊銷許可證需經(jīng)過聽證程序，保障當(dāng)事人權(quán)益，同時(shí)警示其他企業(yè)遵守法規(guī)。

6.其他處罰措施

除上述主要處罰外，還包括通報(bào)批評(píng)、公開曝光等輔助措施。通報(bào)批評(píng)由監(jiān)管部門發(fā)文，在行業(yè)內(nèi)公布違法單位信息；公開曝光通過媒體傳播，增強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。例如，某企業(yè)瞞報(bào)事故，監(jiān)管部門可聯(lián)合媒體曝光，引發(fā)輿論壓力。這些措施適用于情節(jié)惡劣但未造成直接危害的行為，旨在通過聲譽(yù)懲戒促進(jìn)企業(yè)自律。其他處罰通常與其他形式結(jié)合使用，形成綜合懲戒效果。

（二）適用原則

1.從輕處罰情形

對主動(dòng)改正、配合調(diào)查或情節(jié)輕微的違法行為，監(jiān)管部門可依法從輕處罰。從輕處罰包括降低罰款金額、縮短停產(chǎn)期限等。例如，某企業(yè)發(fā)現(xiàn)隱患后主動(dòng)報(bào)告并整改，監(jiān)管部門可減免30%罰款。從輕原則適用于初次違法、及時(shí)補(bǔ)救或未造成實(shí)際危害的情形，體現(xiàn)過罰相當(dāng)。實(shí)踐中，企業(yè)需在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告和證據(jù)，監(jiān)管部門核實(shí)后決定減免幅度。此原則鼓勵(lì)企業(yè)自我糾錯(cuò)，降低監(jiān)管成本。

2.從重處罰情形

對造成嚴(yán)重后果、屢教不改或主觀故意的違法行為，監(jiān)管部門應(yīng)從重處罰。從重處罰包括提高罰款上限、延長停產(chǎn)期限等。例如，某企業(yè)因管理疏漏導(dǎo)致多人傷亡，監(jiān)管部門可處法定最高罰款，并吊銷許可證。從重原則適用于違法情節(jié)惡劣、抗拒執(zhí)法或造成重大社會(huì)影響的情形，如偽造安全記錄或阻撓調(diào)查。從重處罰需有充分證據(jù)支持，避免濫用，確保公正性。此原則強(qiáng)化震懾作用，維護(hù)法律權(quán)威。

3.不予處罰情形

對情節(jié)顯著輕微、及時(shí)改正或無主觀過錯(cuò)的違法行為，監(jiān)管部門可不予處罰。不予處罰適用于輕微違規(guī)且未造成危害的情形，如初次未佩戴防護(hù)用品但立即糾正。例如，某員工臨時(shí)疏忽未遵守操作規(guī)程，監(jiān)管部門口頭警告后免于處罰。此原則需嚴(yán)格審查違法事實(shí)，確保符合法定條件，如當(dāng)事人已主動(dòng)消除危害后果。不予處罰并非免責(zé)，而是基于教育優(yōu)先，引導(dǎo)當(dāng)事人增強(qiáng)安全意識(shí)。

（三）處罰幅度的確定

1.基準(zhǔn)罰款標(biāo)準(zhǔn)

基準(zhǔn)罰款根據(jù)違法行為的危害程度設(shè)定，分為一般違法、嚴(yán)重違法和特別嚴(yán)重違法三檔。一般違法如未開展安全培訓(xùn)，基準(zhǔn)罰款1萬元至3萬元；嚴(yán)重違法如設(shè)備老化未檢修，基準(zhǔn)罰款5萬元至20萬元；特別嚴(yán)重違法如重大事故隱患未整改，基準(zhǔn)罰款30萬元至100萬元?；鶞?zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)參考行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如化工企業(yè)高于一般制造業(yè)。確定基準(zhǔn)時(shí)，需考慮違法行為的持續(xù)時(shí)間、影響范圍和潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保罰款與危害匹配。

2.加重或減輕因素

處罰幅度可因加重或減輕因素調(diào)整。加重因素包括主觀故意、抗拒執(zhí)法或造成實(shí)際損失，如故意隱瞞事故可增加50%罰款；減輕因素包括自首、配合調(diào)查或積極補(bǔ)救，如主動(dòng)報(bào)告隱患可減少20%罰款。例如，某企業(yè)因員工過失違規(guī)，但主動(dòng)賠償損失并整改，監(jiān)管部門可適用減輕因素。調(diào)整因素需在處罰決定書中明確說明，并附相關(guān)證據(jù)，如自首記錄或整改報(bào)告。此機(jī)制確保處罰個(gè)性化，避免“一刀切”。

3.自首或立功減免

對主動(dòng)投案、提供重要線索或協(xié)助破案的當(dāng)事人，監(jiān)管部門可減免處罰。自首指違法行為發(fā)生后主動(dòng)報(bào)告，如某企業(yè)自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)并上報(bào)，可減免30%罰款；立功指協(xié)助查處其他違法案件，如提供證據(jù)鏈，可減免50%罰款。減免幅度自首一般不超過30%，立功不超過50%，且不影響其他處罰形式。例如，某員工舉報(bào)同事違規(guī)操作，監(jiān)管部門可對其從輕處理。此原則鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督，提高執(zhí)法效率，同時(shí)保障當(dāng)事人權(quán)益。

（四）處罰的銜接與協(xié)調(diào)

1.多種處罰的適用順序

當(dāng)多種處罰可同時(shí)適用時(shí)，需按特定順序執(zhí)行。一般先警告，再罰款，后吊銷許可證等。例如，對未持證施工企業(yè)，先警告并責(zé)令整改，若無效則罰款，最后吊銷許可證。順序旨在逐步強(qiáng)化懲戒，給予改正機(jī)會(huì)。實(shí)踐中，監(jiān)管部門需根據(jù)違法情節(jié)靈活調(diào)整，避免重復(fù)處罰。銜接順序需在處罰決定中載明，確保程序透明。

2.與其他法律責(zé)任的協(xié)調(diào)

行政處罰需與民事、刑事責(zé)任協(xié)調(diào)，避免沖突。民事責(zé)任如賠償損失，刑事責(zé)任如追究瀆職罪，行政處罰可并行。例如，某企業(yè)造成傷亡事故，監(jiān)管部門罰款同時(shí)，受害者可提起民事訴訟，司法機(jī)關(guān)可追究刑事責(zé)任。協(xié)調(diào)機(jī)制包括信息共享和程序銜接，如監(jiān)管部門向司法機(jī)關(guān)移送案件。此協(xié)調(diào)確保全面懲治違法行為，維護(hù)法律體系一致性。

3.跨區(qū)域處罰的協(xié)作

對跨區(qū)域違法行為，需建立協(xié)作機(jī)制。例如，某企業(yè)在多地違規(guī)生產(chǎn)，由主要管轄地監(jiān)管部門牽頭，其他地區(qū)配合處罰。協(xié)作包括證據(jù)交換、聯(lián)合執(zhí)法和結(jié)果通報(bào)?？鐓^(qū)域處罰需明確管轄權(quán)，避免重復(fù)或遺漏。實(shí)踐中，通過聯(lián)席會(huì)議或信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)協(xié)作，提高執(zhí)法效率。此機(jī)制適應(yīng)企業(yè)流動(dòng)性，確保處罰全覆蓋。

三、行政處罰程序

（一）立案啟動(dòng)

1.立案條件

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)違法行為時(shí)，需滿足以下條件方可立案：存在初步證據(jù)證明違法行為發(fā)生；違法行為屬于安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)范圍；具有明確的當(dāng)事人主體信息。例如，某化工廠未按規(guī)定進(jìn)行安全設(shè)備檢測，監(jiān)管部門在例行檢查中發(fā)現(xiàn)檢測報(bào)告造假，且能鎖定責(zé)任單位，即符合立案條件。立案需避免主觀臆斷，以客觀事實(shí)為依據(jù)。

2.立案流程

（1）線索來源

線索可通過日常監(jiān)管、舉報(bào)投訴、事故調(diào)查、上級(jí)交辦等渠道獲取。例如，群眾舉報(bào)某建筑工地未搭設(shè)安全防護(hù)網(wǎng)，經(jīng)初步核實(shí)后啟動(dòng)立案程序。線索需登記造冊，注明來源、時(shí)間及初步核查情況。

（2）審批程序

執(zhí)法人員填寫《立案審批表》，附初步證據(jù)材料，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批。負(fù)責(zé)人需在3個(gè)工作日內(nèi)作出決定：同意立案、補(bǔ)充材料或不予立案。對重大案件，需集體審議。例如，某煤礦瞞報(bào)事故案件，因涉及重大公共安全，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭會(huì)議審批。

（二）調(diào)查取證

1.調(diào)查準(zhǔn)備

（1）人員配置

調(diào)查需由兩名以上執(zhí)法人員組成，出示執(zhí)法證件。涉及專業(yè)技術(shù)問題的，可聘請專家協(xié)助。例如，對?；沸孤┦鹿实恼{(diào)查，需配備安全工程師和化學(xué)專家組成聯(lián)合小組。

（2）方案制定

制定調(diào)查方案，明確調(diào)查重點(diǎn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及分工。方案需包括詢問提綱、檢查清單、證據(jù)收集范圍等。例如，針對某企業(yè)未落實(shí)安全培訓(xùn)的投訴，方案需明確查閱培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場抽查員工操作流程等步驟。

2.證據(jù)收集

（1）書證物證

提取營業(yè)執(zhí)照、安全管理制度、設(shè)備檢測報(bào)告等書證；扣押違法生產(chǎn)的設(shè)備、未佩戴的防護(hù)用具等物證。提取時(shí)需制作清單，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。例如，某機(jī)械廠未安裝防護(hù)罩，執(zhí)法人員現(xiàn)場拍照并扣押設(shè)備，注明扣押原因及期限。

（2）視聽資料

（3）當(dāng)事人陳述

制作《詢問筆錄》，記錄違法事實(shí)、主觀動(dòng)機(jī)及整改態(tài)度。筆錄需交當(dāng)事人核對，注明“記錄屬實(shí)”并簽字。例如，詢問某企業(yè)負(fù)責(zé)人為何未組織應(yīng)急演練，需記錄其解釋及承諾整改內(nèi)容。

（4）鑒定意見

對專業(yè)問題委托第三方機(jī)構(gòu)鑒定。例如，對某壓力容器爆炸原因，需委托特種設(shè)備檢測機(jī)構(gòu)出具技術(shù)鑒定報(bào)告。

（三）審查決定

1.事實(shí)認(rèn)定

（1）證據(jù)審查

執(zhí)法人員對證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性進(jìn)行審查。排除非法證據(jù)，如未出示證件制作的筆錄。例如，某企業(yè)提供的虛假檢測報(bào)告，需通過比對原件核實(shí)其偽造痕跡。

（2）事實(shí)確認(rèn)

形成《案件調(diào)查報(bào)告》，列明違法事實(shí)、證據(jù)鏈及法律依據(jù)。報(bào)告需經(jīng)部門法制機(jī)構(gòu)審核，確保事實(shí)清楚、證據(jù)充分。例如，某商場消防通道堵塞案，需附現(xiàn)場照片、測量記錄及消防法規(guī)條文。

2.處罰裁量

（1）情節(jié)認(rèn)定

根據(jù)《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》，區(qū)分一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重情節(jié)。例如，某企業(yè)未設(shè)置警示標(biāo)志屬一般情節(jié)，若導(dǎo)致人員受傷則升級(jí)為嚴(yán)重情節(jié)。

（2）裁量說理

在處罰決定書中說明裁量理由，如“因當(dāng)事人主動(dòng)消除危害后果，依據(jù)第X條減輕處罰”。避免簡單羅列法條，需結(jié)合個(gè)案分析。例如，某餐飲企業(yè)因燃?xì)庑孤┍惶幜P，需說明其整改措施與減輕處罰的關(guān)聯(lián)性。

（四）聽證程序

1.聽證啟動(dòng)

（1）適用情形

對責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款等處罰，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。例如，某化工廠面臨50萬元罰款及停產(chǎn)整頓處罰，依法享有聽證權(quán)。

（2）申請流程

當(dāng)事人需在收到《行政處罰告知書》后3日內(nèi)提交書面申請。申請需注明申請事項(xiàng)及理由。例如，某建筑企業(yè)因吊銷安全生產(chǎn)許可證申請聽證，需說明對處罰的異議點(diǎn)。

2.聽證實(shí)施

（1）聽證準(zhǔn)備

聽證機(jī)關(guān)在7日前通知當(dāng)事人、利害關(guān)系人及聽證主持人。聽證員由非本案調(diào)查人員擔(dān)任。例如，某礦山事故處罰聽證，需邀請安全生產(chǎn)專家擔(dān)任聽證員。

（2）聽證過程

當(dāng)事人可陳述、申辯、質(zhì)證，并可委托代理人參與。聽證需制作筆錄，交當(dāng)事人簽字確認(rèn)。例如，某企業(yè)對“未建立應(yīng)急預(yù)案”的指控提出異議，需允許其提交補(bǔ)充證據(jù)并辯論。

（五）決定送達(dá)

1.文書制作

（1）決定內(nèi)容

《行政處罰決定書》需包含：當(dāng)事人信息、違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容、履行期限及救濟(jì)途徑。例如，對某物流公司的處罰決定書需明確“罰款20萬元，于15日內(nèi)繳納，逾期每日加處罰款3%”。

（2）文書送達(dá)

直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)或公告送達(dá)。直接送達(dá)需由當(dāng)事人或成年家屬簽收；拒收的適用留置送達(dá)。例如，某負(fù)責(zé)人拒收處罰決定書，執(zhí)法人員可將文書留在其辦公室并拍照記錄。

2.履行監(jiān)督

（1）催告程序

當(dāng)事人逾期不履行處罰的，需先催告履行。催告書需載明履行期限及后果。例如，對未繳納罰款的企業(yè)，發(fā)送《履行催告書》，告知加處罰款及強(qiáng)制執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。

（2）強(qiáng)制執(zhí)行

催告后仍不履行的，申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。申請需附處罰決定書、催告書及送達(dá)回執(zhí)。例如，某企業(yè)拒不關(guān)閉非法加油站，監(jiān)管部門可申請法院查封設(shè)備并強(qiáng)制拆除。

四、行政處罰執(zhí)行

（一）執(zhí)行啟動(dòng)

1.自動(dòng)履行

（1）履行期限

行政處罰決定書送達(dá)后，當(dāng)事人應(yīng)在法定期限內(nèi)自覺履行。一般期限為15日，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。例如，罰款處罰需在收到?jīng)Q定書后15日內(nèi)繳納至指定銀行賬戶。

（2）履行方式

罰款可通過銀行轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上支付或現(xiàn)場繳納；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)需立即停止相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；吊銷許可證需主動(dòng)交回證件。例如，某建筑企業(yè)收到罰款決定后，通過電子稅務(wù)局完成繳納并獲取回執(zhí)。

2.催告履行

（1）催告條件

當(dāng)事人逾期未履行且無正當(dāng)理由時(shí)，監(jiān)管部門應(yīng)啟動(dòng)催告程序。例如，某企業(yè)收到罰款決定后30日內(nèi)未繳納，且未申請延期或分期。

（2）催告流程

制作《履行催告書》，載明履行內(nèi)容、期限及逾期后果。通過郵寄、留置或公告方式送達(dá)，并保留送達(dá)憑證。例如，向某化工企業(yè)郵寄催告書，同時(shí)同步短信通知其負(fù)責(zé)人。

（二）履行監(jiān)督

1.定期檢查

（1）檢查頻率

對責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、限期整改等處罰，監(jiān)管部門應(yīng)在執(zhí)行期間定期檢查。一般每周檢查一次，重大隱患整改需每日巡查。例如，對某煤礦停產(chǎn)整頓，執(zhí)法人員每日下井核查整改進(jìn)度。

（2）檢查內(nèi)容

核實(shí)當(dāng)事人是否停止違法行為、是否完成整改要求、是否繳納罰款等。例如，檢查某工廠是否拆除違規(guī)搭建的臨時(shí)倉庫，并核查拆除照片。

2.整改驗(yàn)收

（1）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

依據(jù)處罰決定書載明的整改要求制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。例如，某企業(yè)需安裝10套消防栓，驗(yàn)收時(shí)需逐個(gè)測試水壓及覆蓋范圍。

（2）驗(yàn)收程序

組織執(zhí)法人員、技術(shù)專家及當(dāng)事人共同現(xiàn)場驗(yàn)收。制作《整改驗(yàn)收報(bào)告》，三方簽字確認(rèn)。例如，對某商場應(yīng)急通道拓寬工程，測量通道寬度并測試疏散時(shí)間。

（三）強(qiáng)制執(zhí)行

1.申請條件

（1）適用情形

當(dāng)事人逾期不履行且無正當(dāng)理由，或催告后10日內(nèi)仍不履行。例如，某企業(yè)拒不關(guān)閉非法加油站點(diǎn)，且未提出行政復(fù)議或訴訟。

（2）排除情形

當(dāng)事人已申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的，中止強(qiáng)制執(zhí)行。例如，某企業(yè)對罰款處罰提起訴訟期間，暫不申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。

2.執(zhí)行程序

（1）申請材料

向人民法院提交《強(qiáng)制執(zhí)行申請書》，附處罰決定書、催告書及送達(dá)回執(zhí)。例如，申請查封某企業(yè)用于非法生產(chǎn)的設(shè)備清單及照片。

（2）法院執(zhí)行

法院裁定準(zhǔn)予執(zhí)行后，可采取查封、扣押、拍賣等措施。監(jiān)管部門需配合執(zhí)行，如提供設(shè)備存放位置及保管要求。例如，法院查封某企業(yè)?；穫}庫時(shí)，執(zhí)法人員提供安全防護(hù)方案。

（四）執(zhí)行變更

1.暫緩執(zhí)行

（1）申請條件

當(dāng)事人因不可抗力或特殊困難無法立即履行，且提供擔(dān)保。例如，某企業(yè)因洪水導(dǎo)致停產(chǎn)，無力繳納罰款。

（2）審批流程

提交《暫緩執(zhí)行申請書》及擔(dān)保財(cái)產(chǎn)證明，經(jīng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人審批。例如，某企業(yè)提供銀行保函作為擔(dān)保，申請暫緩繳納罰款。

2.分期履行

（1）適用情形

當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，且分期履行不損害公共利益。例如，某小微企業(yè)因經(jīng)營困難申請分期繳納10萬元罰款。

（2）分期方案

制定分期計(jì)劃，明確每期金額、期限及違約責(zé)任。例如，分6個(gè)月繳納，每月1.67萬元，逾期按日加收0.05%滯納金。

（五）結(jié)案歸檔

1.結(jié)案條件

（1）履行完成

當(dāng)事人完全履行處罰決定，如繳清罰款、完成整改等。例如，某企業(yè)拆除違章建筑并通過驗(yàn)收。

（2）執(zhí)行終結(jié)

強(qiáng)制執(zhí)行完畢或當(dāng)事人死亡且無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。例如，法院拍賣某企業(yè)設(shè)備抵繳罰款后結(jié)案。

2.檔案管理

（1）材料歸集

整理案件全過程材料，包括立案審批、調(diào)查筆錄、處罰決定、履行憑證等。按時(shí)間順序裝訂成冊。

（2）保管期限

一般案件保存5年，重大案件保存20年。電子檔案需備份至專用服務(wù)器，確?？勺匪?。例如，某重大事故處罰案卷掃描存檔并加密保存。

五、行政救濟(jì)途徑

（一）行政復(fù)議

1.申請條件

（1）申請主體

當(dāng)事人對安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門作出的行政處罰決定不服，可在法定期限內(nèi)提出行政復(fù)議申請。例如，某企業(yè)對罰款處罰決定有異議，可由企業(yè)法定代表人委托代理人提交復(fù)議申請。

（2）申請期限

自收到處罰決定書之日起60日內(nèi)提出申請。因不可抗力或其他正當(dāng)理由延誤的，可在障礙消除后10日內(nèi)申請延長期限。例如，某企業(yè)因突發(fā)洪水導(dǎo)致無法及時(shí)提交申請，洪水消退后3日內(nèi)補(bǔ)交延期說明。

2.申請流程

（1）材料提交

向作出處罰決定的部門同級(jí)人民政府或上一級(jí)主管部門提交書面申請，附身份證明、處罰決定書復(fù)印件及證據(jù)材料。例如，某建筑企業(yè)提交施工日志、整改報(bào)告等證據(jù)證明處罰不當(dāng)。

（2）受理審查

復(fù)議機(jī)關(guān)收到申請后5日內(nèi)審查，符合條件予以受理并書面通知；不符合條件告知補(bǔ)正或不予受理。例如，某企業(yè)材料不全，復(fù)議機(jī)關(guān)要求3日內(nèi)補(bǔ)充營業(yè)執(zhí)照副本。

3.審理程序

（1）審理方式

一般采取書面審查，重大案件可組織聽證。例如，某化工廠吊銷許可證案，復(fù)議機(jī)關(guān)組織雙方當(dāng)事人及專家進(jìn)行現(xiàn)場聽證。

（2）審理期限

自受理之日起60日內(nèi)作出決定，復(fù)雜案件可延長30日。例如，某跨省企業(yè)處罰爭議，因涉及多地證據(jù)收集，延長至90日結(jié)案。

（二）行政訴訟

1.起訴條件

（1）原告資格

行政處罰的直接相對人認(rèn)為侵犯其合法權(quán)益，可向人民法院提起訴訟。例如，某個(gè)體工商戶因無證經(jīng)營被處罰，以經(jīng)營者身份起訴。

（2）起訴期限

自知道處罰決定之日起6個(gè)月內(nèi)提出，復(fù)議后不服的，收到復(fù)議決定書15日內(nèi)起訴。例如，某企業(yè)經(jīng)復(fù)議維持處罰后，第10日向法院提交起訴狀。

2.管轄與審理

（1）管轄法院

由作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)所在地或侵權(quán)行為地基層人民法院管轄。重大案件可由中級(jí)法院管轄。例如，某央企子公司處罰案由被告所在地中級(jí)人民法院審理。

（2）訴訟流程

法院立案后7日內(nèi)送達(dá)起訴狀副本，被告15日內(nèi)提交答辯狀。開庭審理包括調(diào)查、辯論、調(diào)解等環(huán)節(jié)。例如，某企業(yè)主張?zhí)幜P程序違法，當(dāng)庭提交現(xiàn)場檢查視頻作為證據(jù)。

3.判決類型

（1）維持判決

處罰認(rèn)定事實(shí)清楚、適用法律正確的，判決維持原處罰。例如，某礦山企業(yè)因瞞報(bào)事故被處罰，證據(jù)充分，法院判決維持。

（2）撤銷判決

處罰主要證據(jù)不足或程序違法的，判決撤銷并責(zé)令重作。例如，某企業(yè)未被告知聽證權(quán)利，法院撤銷處罰決定。

（三）申訴監(jiān)督

1.內(nèi)部申訴

（1）申訴渠道

當(dāng)事人對復(fù)議或訴訟結(jié)果仍有異議，可向作出處罰機(jī)關(guān)的上級(jí)監(jiān)察部門申訴。例如，某企業(yè)向省級(jí)應(yīng)急管理廳提交書面申訴。

（2）處理流程

監(jiān)察部門30日內(nèi)審查，確有錯(cuò)誤的啟動(dòng)糾錯(cuò)程序；無錯(cuò)誤的書面說明理由。例如，某市處罰決定被省廳認(rèn)定程序瑕疵，責(zé)令重新調(diào)查。

2.信訪途徑

（1）信訪受理

（2）辦理要求

60日內(nèi)辦結(jié)并答復(fù)，情況復(fù)雜的可延長30日。例如，某跨區(qū)域企業(yè)信訪件，由兩地聯(lián)合調(diào)查組90日內(nèi)反饋結(jié)果。

3.社會(huì)監(jiān)督

（1）媒體曝光

主流媒體對典型處罰案例進(jìn)行報(bào)道，引發(fā)社會(huì)監(jiān)督。例如，某上市公司因重大隱患被處罰，財(cái)經(jīng)媒體專題曝光其整改過程。

（2）公眾參與

鼓勵(lì)公眾通過12345熱線、政務(wù)平臺(tái)舉報(bào)執(zhí)法不公行為。例如，市民拍攝執(zhí)法人員粗暴執(zhí)法視頻上傳后，監(jiān)管部門啟動(dòng)調(diào)查。

六、監(jiān)督與責(zé)任追究

（一）監(jiān)督機(jī)制

1.內(nèi)部監(jiān)督

（1）日常監(jiān)督

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門通過建立常態(tài)化巡查制度，對執(zhí)法人員的日常行為進(jìn)行監(jiān)督。例如，執(zhí)法人員每季度提交執(zhí)法日志，記錄檢查時(shí)間、地點(diǎn)和發(fā)現(xiàn)的問題，由部門負(fù)責(zé)人隨機(jī)抽查。這種監(jiān)督旨在及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)法偏差，如某縣應(yīng)急管理局在例行檢查中發(fā)現(xiàn)一名執(zhí)法人員未出示證件，立即進(jìn)行口頭警告并記錄在案。日常監(jiān)督還結(jié)合信息化手段，如執(zhí)法記錄儀全程記錄現(xiàn)場檢查過程，確保執(zhí)法透明。

（2）專項(xiàng)檢查

針對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域或投訴集中的區(qū)域，開展專項(xiàng)監(jiān)督行動(dòng)。例如，針對化工行業(yè)的安全隱患，省應(yīng)急管理廳組織跨部門聯(lián)合檢查組，對20家企業(yè)進(jìn)行突擊抽查。檢查組重點(diǎn)核查執(zhí)法程序的合規(guī)性，如某化工廠被投訴處罰不公，檢查組調(diào)取原始證據(jù)，確認(rèn)執(zhí)法人員未告知當(dāng)事人聽證權(quán)利，責(zé)令重新調(diào)查。專項(xiàng)檢查通常持續(xù)1-2個(gè)月，結(jié)束后形成報(bào)告，通報(bào)整改情況。

2.外部監(jiān)督

（1）社會(huì)監(jiān)督

鼓勵(lì)公眾和行業(yè)協(xié)會(huì)參與監(jiān)督，通過12345熱線或政務(wù)平臺(tái)舉報(bào)執(zhí)法不公行為。例如，某建筑企業(yè)因處罰過重向市民熱線投訴，監(jiān)管部門在接到舉報(bào)后10個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)復(fù)核程序。社會(huì)監(jiān)督還體現(xiàn)在設(shè)立企業(yè)聯(lián)絡(luò)員制度，如每家規(guī)模以上企業(yè)指定一名安全員，定期反饋執(zhí)法體驗(yàn)。這種機(jī)制增強(qiáng)了公信力，如某市通過社會(huì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)一起“選擇性執(zhí)法”案例，涉事執(zhí)法人員被調(diào)離崗位。

（2）媒體監(jiān)督

主流媒體對典型執(zhí)法案例進(jìn)行報(bào)道，形成輿論壓力。例如，某電視臺(tái)曝光一家食品廠被罰款后未整改，監(jiān)管部門在媒體關(guān)注下迅速組織復(fù)查，督促企業(yè)完成設(shè)備升級(jí)。媒體監(jiān)督還通過專題節(jié)目普及執(zhí)法知識(shí)，如《安全大家談》欄目邀請專家解讀處罰標(biāo)準(zhǔn)，減少公眾誤解。這種監(jiān)督與內(nèi)部機(jī)制互補(bǔ)，確保執(zhí)法公正。

（二）責(zé)任追究

1.行政責(zé)任

（1）執(zhí)法人員責(zé)任

對執(zhí)法過程中的失職行為，依法追究行政責(zé)任。例如，某執(zhí)法人員因收受企業(yè)禮品而減輕處罰，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，給予記過處分并調(diào)離執(zhí)法崗位。責(zé)任追究依據(jù)《公務(wù)員法》和內(nèi)部規(guī)定，包括警告、記過、降級(jí)等處分。情節(jié)嚴(yán)重的，如多次違規(guī)執(zhí)法，可能面臨開除公職。追究程序由紀(jì)檢監(jiān)察部門啟動(dòng)，確保公平公正。

（2）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

領(lǐng)導(dǎo)干部對分管領(lǐng)域的執(zhí)法失誤承擔(dān)連帶責(zé)任。例如，某區(qū)安監(jiān)局局長因下屬濫用職權(quán)被投訴，上級(jí)部門認(rèn)定其監(jiān)管不力，給予誡勉談話并扣減年度績效獎(jiǎng)金。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究強(qiáng)調(diào)“一崗雙責(zé)”，要求定期匯報(bào)執(zhí)法情況，如每季度召開廉政會(huì)議，分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。這種機(jī)制強(qiáng)化了管理層的監(jiān)督意識(shí)。

2.刑事責(zé)任

（1）瀆職罪

執(zhí)法人員濫用職權(quán)、玩忽職守構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。例如，某監(jiān)管人員因受賄未查處重大隱患，導(dǎo)致爆炸事故，被以玩忽職守罪判處有期徒刑三年。瀆職罪的認(rèn)定需經(jīng)檢察機(jī)關(guān)立案偵查，依據(jù)《刑法》第三百九十七條。案例中，執(zhí)法人員的行為與事故后果有直接因果關(guān)系，體現(xiàn)了法律威懾。

（2）玩忽職守罪

對未履行職責(zé)造成嚴(yán)重后果的行為，依法追究刑事責(zé)任。例如，某鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)員未定期檢查礦山，引發(fā)坍塌事故，以玩忽職守罪定罪處罰。此類案件由法院審理，量刑依據(jù)危害程度，如造成多人傷亡可判刑五年以上。追究過程中，監(jiān)管部門需提供完整證據(jù)鏈，確保司法公正。

（三）考核評(píng)價(jià)

1.考核指標(biāo)

（1）執(zhí)法效率

評(píng)估案件處理速度和資源利用率。例如，考核指標(biāo)包括平均立案時(shí)間、結(jié)案率等，某市規(guī)定一般案件需在30日內(nèi)辦結(jié)，超期需說明原因?？己瞬捎昧炕u(píng)分，如按時(shí)結(jié)案得滿分，拖延扣分。效率指標(biāo)通過系統(tǒng)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)，如執(zhí)法管理平臺(tái)實(shí)時(shí)追蹤案件進(jìn)度。

（2）公正性

衡量執(zhí)法行為的公平性和透明度。例如，考核第三方滿意度調(diào)查，如企業(yè)對處罰公正性的評(píng)分占權(quán)重30%。公正性還體現(xiàn)在申訴處理率上，如某省要求申訴案件復(fù)核率100%，未達(dá)標(biāo)的部門扣分。這些指標(biāo)確保執(zhí)法不偏不倚，維護(hù)社會(huì)信任。

2.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用

（1）獎(jiǎng)懲機(jī)制

將考核結(jié)果與績效掛鉤，實(shí)施獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。例如，年度考核優(yōu)秀的執(zhí)法人員獲得獎(jiǎng)金和晉升機(jī)會(huì)，如某縣對排名前10%的執(zhí)法人員給予額外休假?？己瞬缓细竦?，如連續(xù)兩年排名末位，進(jìn)行培訓(xùn)或調(diào)崗。獎(jiǎng)懲機(jī)制公開透明，避免暗箱操作，激發(fā)隊(duì)伍積極性。

（2）培訓(xùn)改進(jìn)

基于考核反饋，針對性開展培訓(xùn)。例如，針對公正性不足的問題，組織執(zhí)法人員參加法律知識(shí)講座，模擬聽證會(huì)場景。培訓(xùn)后進(jìn)行復(fù)測，確保效果。如某市通過培訓(xùn)將企業(yè)滿意度從75%提升至90%，持續(xù)改進(jìn)執(zhí)法質(zhì)量。

七、附則

（一）解釋權(quán)與施行

1.解釋權(quán)歸屬

（1）部門解釋

國務(wù)院應(yīng)急管理部負(fù)責(zé)本辦法的具體解釋工作。例如，某省對“重大事故隱患”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在疑問，可向部里提交書面請示，由政策法規(guī)司在15日內(nèi)出具復(fù)函明確界定。

（2）地方補(bǔ)充

省級(jí)應(yīng)急管理部門可結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則，但不得與本辦法抵觸。例如，廣東省針對?；菲髽I(yè)增設(shè)“特殊作業(yè)票證”管理要求，需在施行前報(bào)部備案。

2.施行日期

（1）生效時(shí)間

本辦法自公布之日起三個(gè)月后施行。例如，若2023年10月1日公布，則2024年1月1日起正式執(zhí)行，預(yù)留