必須辦理安全生產許可證的企業(yè)一、為規(guī)范企業(yè)安全生產管理，預防和減少生產安全事故，保障人民群眾生命財產安全，根據國家相關法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，明確必須辦理安全生產許可證的企業(yè)范圍及管理要求，特制定本方案。本方案旨在界定安全生產許可證的適用對象，明確企業(yè)主體責任，為監(jiān)管部門提供執(zhí)法依據，為企業(yè)合規(guī)經營提供指導，確保高危行業(yè)企業(yè)安全生產條件達標，推動安全生產形勢持續(xù)穩(wěn)定向好。

安全生產許可證制度是國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產企業(yè)等高危行業(yè)企業(yè)實施市場準入的重要管理手段，其核心目的是通過嚴格的安全條件審查，從源頭防范和遏制重特大生產安全事故。本方案依據《中華人民共和國安全生產法》《安全生產許可證條例》《建筑施工企業(yè)安全生產許可證管理規(guī)定》《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》等法律法規(guī)，結合當前安全生產監(jiān)管工作實際，對必須辦理安全生產許可證的企業(yè)類型、適用條件及管理要求進行系統(tǒng)闡述，確保企業(yè)安全生產許可證管理工作規(guī)范化、制度化、法治化。

必須辦理安全生產許可證的企業(yè)，是指從事礦產資源開采、土木工程建筑、危險化學品及煙花爆竹生產、民用爆炸物品制造等經營活動，且存在較大生產安全風險，需要依法取得安全生產許可證后方可從事生產建設活動的企業(yè)。這類企業(yè)由于生產工藝復雜、危險因素集中、事故后果嚴重，其安全生產條件直接關系到從業(yè)人員生命安全和社會公共安全，因此必須通過嚴格的安全生產許可審查，確保企業(yè)具備相應的安全生產管理能力、安全設施設備配置、從業(yè)人員安全技能及應急處置能力。

根據《安全生產許可證條例》及相關配套規(guī)章，必須辦理安全生產許可證的企業(yè)主要包括以下類型：礦山企業(yè)，包括煤礦企業(yè)和非煤礦山企業(yè)；建筑施工企業(yè)，包括從事各類房屋建筑、市政基礎設施工程、線路管道設備安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建活動的施工總承包企業(yè)和專業(yè)承包企業(yè)；危險化學品生產企業(yè)，包括列入《危險化學品目錄》且涉及危險化學品生產的企業(yè)，以及采用危險化學品從事生產的企業(yè)；煙花爆竹生產企業(yè)，包括從事煙花爆竹生產、儲存的企業(yè)；民用爆炸物品生產企業(yè)，包括從事工業(yè)炸藥、雷管、導火索等民用爆炸物品生產的企業(yè)；此外，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他需要取得安全生產許可證的高危行業(yè)企業(yè)。

上述企業(yè)必須嚴格遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，將安全生產許可證管理作為企業(yè)安全生產管理的重要組成部分，建立健全安全生產責任制，完善安全生產規(guī)章制度，加大安全投入，強化安全培訓，確保企業(yè)安全生產條件持續(xù)符合法定要求。未取得安全生產許可證的企業(yè)，不得從事相關生產經營活動；已取得許可證的企業(yè)，若發(fā)生重大生產安全事故或不再具備安全生產條件，許可證頒發(fā)機關有權依法暫扣、吊銷其許可證，企業(yè)需在整改合格后方可重新申請。

安全生產許可證的辦理與管理，是落實企業(yè)安全生產主體責任的直接體現，也是政府監(jiān)管部門實施安全監(jiān)管的重要抓手。通過明確必須辦理安全生產許可證的企業(yè)范圍，有助于監(jiān)管部門精準識別監(jiān)管對象，實現差異化、精準化監(jiān)管；有助于企業(yè)主動排查治理安全隱患，提升本質安全水平；有助于從源頭上規(guī)范市場準入，淘汰不具備安全生產條件的企業(yè)，推動行業(yè)安全發(fā)展、高質量發(fā)展。本方案的實施，對于強化高危行業(yè)企業(yè)安全生產管理，防范化解重大安全風險，促進全國安全生產形勢持續(xù)穩(wěn)定具有十分重要的現實意義和指導作用。

二、辦理安全生產許可證的法律依據

（一）國家層面法律依據

1.《中華人民共和國安全生產法》的核心規(guī)定

《中華人民共和國安全生產法》作為安全生產領域的根本大法，明確了生產經營單位必須具備安全生產條件，是辦理安全生產許可證的直接法律基礎。該法第二十八條規(guī)定，生產經營單位應當具備本法和有關法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產條件，方可從事生產經營活動。這一條款從源頭上確立了安全生產條件的法定性，要求企業(yè)必須通過合規(guī)審查取得安全生產許可證，否則不得開展相關生產經營活動。

針對高危行業(yè)企業(yè)，該法第四條強調“安全生產工作堅持中國共產黨的領導”，要求落實“三管三必須”原則（管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務必須管安全、管生產經營必須管安全），明確了企業(yè)主要負責人對本單位安全生產工作全面負責的責任。同時，第三章“生產經營單位的安全生產保障”詳細規(guī)定了企業(yè)需建立安全生產責任制、制定安全規(guī)章制度、保證安全投入、開展安全培訓、配備勞動防護用品等具體要求，這些內容均成為安全生產許可證審查的核心依據。例如，第二十一條規(guī)定主要負責人需組織制定并實施本單位安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程，第二十四條要求具備注冊安全工程師或設置安全生產管理機構等，這些條款為企業(yè)申請許可證提供了明確的合規(guī)標準。

2.《中華人民共和國行政許可法》的程序規(guī)范

安全生產許可證的辦理屬于行政許可范疇，必須遵循《中華人民共和國行政許可法》的程序規(guī)定。該法第十二條規(guī)定，直接涉及公共安全、人身健康、生命財產安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項，可以設定行政許可。安全生產許可證正是基于這一設定，旨在通過事前審查防范高危行業(yè)的安全風險。

在實施層面，該法第三十條要求行政機關應當將行政許可的事項、依據、條件、數量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄等在辦公場所公示，這保障了企業(yè)申請許可證的知情權；第三十四條明確行政機關需要對申請材料進行審查，申請事項依法需要取得行政許可的，申請人取得的行政許可在全國范圍內有效，避免了地方保護主義對許可實施的干擾。此外，該法第六章“監(jiān)督檢查”規(guī)定了行政許可的后續(xù)監(jiān)管要求，要求行政機關對被許可人從事行政許可事項的活動進行監(jiān)督檢查，確保企業(yè)持續(xù)符合安全生產條件，這與安全生產許可證的動態(tài)監(jiān)管機制直接銜接。

（二）行政法規(guī)層面法律依據

1.《安全生產許可證條例》的直接規(guī)范

《安全生產許可證條例》是專門規(guī)范安全生產許可證管理的行政法規(guī)，是辦理許可證最直接、最核心的法律依據。該條例第二條明確列舉了必須取得安全生產許可證的企業(yè)類型，包括礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產企業(yè)，這與第一章“必須辦理安全生產許可證的企業(yè)”范圍完全對應，為企業(yè)是否需要申請許可證提供了明確判斷標準。

在申請條件方面，條例第六條規(guī)定了企業(yè)取得安全生產許可證應當具備的六項基本條件：建立、健全安全生產責任制，制定完備的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全投入符合安全生產要求；設置安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員；主要負責人和安全生產管理人員經考核合格；從業(yè)人員經安全生產教育和培訓合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；廠房、作業(yè)場所和安全設施、設備、工藝符合有關安全生產法律、法規(guī)、標準和規(guī)程的要求；有生產安全事故應急救援制度、應急救援組織或者應急救援人員，配備必要的應急救援器材、設備；法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。這些條件既涵蓋了安全管理軟實力（如責任制、培訓），也包含了硬件設施要求（如作業(yè)場所、設備），全面保障企業(yè)安全生產能力。

在監(jiān)管機制上，條例第十四條至第十七條明確了許可證的有效期為3年，有效期屆滿需辦理延期；第十九條規(guī)定了對未取得許可證擅自從事生產的處罰，包括責令停止建設、沒收違法所得、罰款等，構成犯罪的依法追究刑事責任，體現了許可制度的強制性。

2.《建設工程安全生產管理條例》的行業(yè)銜接

針對建筑施工企業(yè)，《建設工程安全生產管理條例》對安全生產許可證制度進行了補充銜接。該條例第四條規(guī)定，建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設工程安全生產有關的單位，必須遵守安全生產法律、法規(guī)的規(guī)定，保證建設工程安全生產，依法承擔建設工程安全生產責任。其中，第十七條明確施工單位應當在施工組織設計中編制安全技術措施和施工現場臨時用電方案，對達到一定規(guī)模的危險性較大的工程編制專項施工方案，并經施工單位技術負責人、總監(jiān)理工程師簽字后實施，這些要求成為建筑施工企業(yè)申請安全生產許可證時專項審查的重要內容。

此外，該條例第二十八條要求施工單位應當在施工現場入口處、施工起重機械等危險部位設置明顯的安全警示標志，這一規(guī)定與《安全生產許可證條例》中“安全設施、設備符合標準”的要求相呼應，確保建筑施工企業(yè)在硬件和軟件上均達到許可條件。

（三）部門規(guī)章及規(guī)范性文件依據

1.《建筑施工企業(yè)安全生產許可證管理規(guī)定》的細化要求

原國家建設部發(fā)布的《建筑施工企業(yè)安全生產許可證管理規(guī)定》對建筑施工企業(yè)辦理安全生產許可證的具體操作進行了細化。該規(guī)定第四條明確，建筑施工企業(yè)取得安全生產許可證，應當具備的安全生產條件包括：建立、健全安全生產責任制，制定完備的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證本單位安全生產條件所需資金的投入；設置安全生產管理機構，按照國家有關規(guī)定配備專職安全生產管理人員；主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員經建設主管部門或者其他有關部門考核合格；特種作業(yè)人員經有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；管理人員和作業(yè)人員每年至少進行一次安全生產教育培訓并考核合格；依法參加工傷保險，依法為從事危險作業(yè)的人員辦理意外傷害保險，為從業(yè)人員繳納保險費；施工現場的辦公、生活區(qū)及作業(yè)場所和安全防護用具、機械設備、施工機具及配件的管理符合有關規(guī)定；有生產安全事故應急救援預案、應急救援組織或者應急救援人員，配備必要的應急救援器材、設備。

在申請程序上，該規(guī)定第七條規(guī)定，建筑施工企業(yè)申請安全生產許可證，應當向建設主管部門提供施工企業(yè)安全生產許可證申請表、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、各級安全生產責任制和安全生產規(guī)章制度文件目錄及文件、保證安全生產投入的證明材料等文件，明確了申請材料的清單和規(guī)范，為企業(yè)提供了操作指引。

2.《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》的專項規(guī)范

針對危險化學品生產企業(yè)，《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（原國家安全生產監(jiān)督管理總局令第41號，2017年修訂）細化了該類企業(yè)的許可條件。該辦法第五條規(guī)定，企業(yè)選址布局、規(guī)劃設計以及與重要場所、設施、區(qū)域的距離符合《化工企業(yè)總圖運輸設計規(guī)范》（GB50489）、《危險化學品生產裝置和儲存設施外部安全防護距離確定方法》（GB/T37243）等標準的規(guī)定；企業(yè)新建、改建、擴建建設項目需通過安全條件審查，安全設施設計需經審查通過，安全設施需竣工驗收合格；企業(yè)涉及的化工化工裝置、儲存設施需通過安全評價，并完成安全設施設計審查、竣工驗收等程序。

此外，該辦法第十一條要求企業(yè)建立重大危險源管理制度，對重大危險源進行辨識、登記、檢測、評估、監(jiān)控，制定應急預案并定期演練，這些專項要求確保危化品企業(yè)在生產、儲存、使用等環(huán)節(jié)的安全風險可控，是取得許可證的關鍵審查內容。

3.《煙花爆竹生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》的特殊要求

煙花爆竹生產企業(yè)因產品具有易燃易爆特性，其安全生產許可證管理有特殊要求?！稛熁ū裆a企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（原國家安全生產監(jiān)督管理總局令第54號）第六條規(guī)定，企業(yè)選址應當遠離城鎮(zhèn)、居民區(qū)、學校、工業(yè)區(qū)、重要設施等，并符合當地城鄉(xiāng)規(guī)劃；廠房、庫房的設計、結構和材質符合《煙花爆竹工程設計安全規(guī)范》（GB50161）的要求；生產工藝流程符合國家規(guī)定，采用危險等級低、安全性高的新工藝、新設備；企業(yè)設置安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員，主要負責人、安全生產管理人員和特種作業(yè)人員需經考核合格。

在安全管理方面，該辦法第十四條要求企業(yè)建立藥物安全管理制度，嚴格執(zhí)行“少量、多次、勤運走”的原則，嚴格控制藥物儲存量，這些規(guī)定針對煙花爆竹生產的“藥”這一核心危險源，從源頭降低事故風險，體現了許可管理的行業(yè)針對性。

（四）地方性法規(guī)及地方政府規(guī)章依據

1.省級安全生產條例的補充規(guī)定

各省、自治區(qū)、直轄市根據《安全生產法》和《安全生產許可證條例》，結合地方實際制定了安全生產條例，對許可證辦理提出補充要求。例如，《XX省安全生產條例》第十五條規(guī)定，礦山、建筑施工、危險物品等高危行業(yè)的生產經營單位，除取得國家規(guī)定的安全生產許可證外，還應當符合地方規(guī)定的安全生產條件，向縣級以上地方人民政府應急管理部門備案地方安全管理制度。這一條款要求企業(yè)在滿足國家統(tǒng)一標準的基礎上，還需適應地方產業(yè)特點和安全監(jiān)管需求，體現了許可管理的靈活性。

部分省份還對特定行業(yè)提出額外要求，如《XX省非煤礦山安全生產許可證實施辦法》規(guī)定，非煤礦山企業(yè)需提交礦山地質環(huán)境恢復治理方案和土地復墾方案，作為申請許可證的必備材料，這一規(guī)定結合了地方生態(tài)保護要求，強化了企業(yè)安全生產與環(huán)境保護的雙重責任。

2.市級政府規(guī)章的實施細則

市級政府規(guī)章通常對許可證辦理的具體流程和材料進行細化。例如，《XX市建筑施工企業(yè)安全生產許可證管理實施細則》規(guī)定，在本市行政區(qū)域內申請安全生產許可證的建筑施工企業(yè)，還需提供市級建設主管部門出具的無拖欠工程款證明、近三年內無重大安全事故證明等附加材料，這些要求結合了地方建筑市場監(jiān)管的實際，確保企業(yè)在合規(guī)經營的基礎上具備安全生產能力。

此外，部分市級規(guī)章對許可證的現場核查程序進行了規(guī)范，如《XX市危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證現場核查辦法》明確，應急管理部門在受理申請后，應當組織3名以上專家組成核查組，對企業(yè)作業(yè)場所、安全設施、管理制度等進行現場檢查，核查結果作為許可決定的重要依據，這一規(guī)定細化了國家層面的審查要求，增強了許可操作的可執(zhí)行性。

三、安全生產許可證的申請條件

（一）安全生產管理體系的建立與運行

1.安全生產責任制的構建

企業(yè)需建立覆蓋全員、全流程的安全生產責任制，明確從主要負責人到一線作業(yè)人員的安全職責。主要負責人作為第一責任人，需簽署安全生產承諾書，確保責任落實到崗、到人。企業(yè)應制定責任清單，明確各部門、崗位的安全職責邊界，避免責任交叉或真空。責任體系需納入企業(yè)年度考核，與績效掛鉤，形成閉環(huán)管理。

2.安全生產規(guī)章制度的完備性

企業(yè)需制定涵蓋風險辨識、隱患排查、教育培訓、應急管理等全鏈條的規(guī)章制度。制度文件應包括但不限于《安全生產操作規(guī)程》《危險作業(yè)審批制度》《隱患排查治理制度》等，內容需符合行業(yè)標準和法律法規(guī)要求。制度文件需定期評審修訂，確保時效性和適用性。評審記錄需存檔備查，體現動態(tài)管理機制。

3.安全生產管理機構的設置

企業(yè)必須設立獨立的安全管理部門，配備專職安全管理人員。礦山、危化品等高危行業(yè)企業(yè)，專職安全管理人員數量需滿足從業(yè)人員2‰以上的最低要求，且至少注冊安全工程師占比30%。管理機構需具備對生產現場進行實時監(jiān)督的權限，直接向主要負責人匯報工作，保障管理獨立性。

（二）安全生產投入與資源保障

1.安全生產資金的專項保障

企業(yè)需按不低于營業(yè)收入1.5%的比例計提安全生產費用，專項用于安全設施維護、檢測、培訓等支出。資金使用需建立臺賬，明確支出范圍和審批流程，確保?？顚Ｓ?。高危行業(yè)企業(yè)需提供近三年安全費用使用憑證，證明投入的持續(xù)性和有效性。

2.安全設施設備的合規(guī)配置

生產場所、設備需符合國家或行業(yè)標準，如《機械安全防護裝置固定式和活動式防護裝置的設計與一般要求》（ISO14120）。特種設備需經有資質機構定期檢測，合格后方可使用。安全防護設施（如防護罩、緊急停止裝置）的安裝位置和性能需符合設計規(guī)范，并設置明顯的警示標識。

3.個體防護用品的規(guī)范管理

企業(yè)需為從業(yè)人員配備符合國家標準的勞動防護用品（如安全帽、防毒面具），建立采購、發(fā)放、使用、報廢全流程管理制度。防護用品需定期性能檢測，使用記錄需完整可追溯。特殊崗位（如有限空間作業(yè)）需配備應急呼吸設備，并確保員工熟練使用。

（三）人員安全能力與資質要求

1.主要負責人及管理人員的考核

企業(yè)主要負責人、分管安全負責人需經應急管理部門考核合格，取得《安全資格證》。考核內容需覆蓋安全生產法律法規(guī)、風險管控、應急處置等核心能力。管理人員需定期參加復訓，每三年更新一次知識體系，確保管理能力與時俱進。

2.從業(yè)人員的安全培訓教育

新員工需接受72學時的三級安全教育（公司級、車間級、班組級），考核合格后方可上崗。在崗員工每年需接受不少于20學時的再培訓，重點培訓崗位風險辨識和應急處置技能。特種作業(yè)人員（如電工、焊工）必須持證上崗，證書需在有效期內復審。

3.應急救援隊伍的建設

企業(yè)需組建專兼職應急救援隊伍，配備必要的救援器材（如擔架、急救箱、氣體檢測儀）。高危行業(yè)企業(yè)應建立與地方應急部門的聯動機制，定期開展聯合演練。演練需覆蓋火災、泄漏、坍塌等典型事故場景，記錄評估過程并持續(xù)優(yōu)化預案。

（四）技術安全與風險管控

1.風險分級管控機制的落實

企業(yè)需采用工作危害分析法（JHA）或安全檢查表法（SCL），對生產全過程進行風險辨識。風險等級需按紅、橙、黃、藍四色標注，重大風險需制定管控方案，明確責任人和監(jiān)控措施。風險信息需在作業(yè)現場公示，確保員工知曉崗位風險。

2.重大危險源的監(jiān)控管理

涉及危險化學品、礦山等重大危險源的企業(yè)，需安裝在線監(jiān)測系統(tǒng)（如溫度、壓力、液位傳感器），實時監(jiān)控參數變化。重大危險源需單獨建檔，包含評估報告、應急預案、演練記錄等文件。企業(yè)需每季度開展專項檢查，確保監(jiān)控設備正常運行。

3.新技術新工藝的安全評估

引入新工藝、新設備前，需開展安全條件論證，編制安全評估報告。評估需分析技術風險與現有管理體系的兼容性，制定專項安全措施。評估報告需經專家評審通過，方可實施技術改造。

（五）事故預防與應急管理

1.事故隱患排查治理體系

企業(yè)需建立“班組日查、車間周查、公司月查”的隱患排查機制，排查記錄需包含整改責任人、期限和驗收標準。重大隱患需停產整改，整改完成后需經第三方機構驗收。隱患排查治理情況需納入企業(yè)安全生產標準化評級指標。

2.應急預案的科學編制

預案需覆蓋綜合預案、專項預案（如?；沸孤╊A案）和現場處置方案，明確組織架構、響應流程、資源調配等內容。預案需根據演練結果和事故案例定期修訂，修訂記錄需存檔。企業(yè)需配備應急物資儲備庫，儲備量需滿足72小時應急需求。

3.事故報告與調查處理

企業(yè)需建立事故快報機制，發(fā)生事故后1小時內報告屬地應急部門。事故調查需堅持“四不放過”原則，查明原因、制定整改措施、追究責任、警示教育。事故調查報告需包含技術分析和改進建議，形成管理閉環(huán)。

（六）特殊行業(yè)的附加條件

1.礦山企業(yè)的專項要求

礦山企業(yè)需提交《礦山安全設施設計審查意見書》，證明通風、排水、提升等系統(tǒng)符合《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）。高瓦斯礦井需配備瓦斯抽采系統(tǒng)，水文地質復雜礦井需建立防治水專項設計。

2.建筑施工企業(yè)的現場條件

施工企業(yè)需提供《施工現場平面布置圖》，明確辦公區(qū)、生活區(qū)與作業(yè)區(qū)的安全距離。深基坑、高支模等危大工程需編制專項施工方案，經專家論證后實施。塔吊、施工電梯等設備需安裝運行監(jiān)控系統(tǒng)，記錄運行數據。

3.危險化學品企業(yè)的本質安全

危化品企業(yè)需采用自動化控制技術，涉及“兩重點一重大”的裝置需設置緊急切斷系統(tǒng)。企業(yè)需建立變更管理制度，對工藝、設備、原料的變更進行安全評估。儲存場所需配備防泄漏圍堰和事故應急池，確保泄漏物有效攔截。

四、安全生產許可證的申請流程

（一）申請前的準備工作

1.企業(yè)內部安全條件自查

企業(yè)需對照《安全生產許可證條例》第六條規(guī)定的條件進行全面自查，重點核查安全生產責任制、規(guī)章制度、管理機構設置、人員資質、安全投入、設施設備、應急預案等是否符合法定要求。自查過程需形成書面記錄，對不符合項制定整改計劃并落實到位。自查完成后，由主要負責人簽字確認，作為申請材料的附件備查。

2.電子申報系統(tǒng)注冊與預約

申請人需登錄國家或省級應急管理主管部門指定的安全生產許可證申報系統(tǒng)，完成企業(yè)信息注冊，包括統(tǒng)一社會信用代碼、企業(yè)類型、行業(yè)類別等基礎信息。注冊成功后，根據系統(tǒng)提示選擇申請事項，選擇受理機關并預約現場核查時間。預約需提前5個工作日完成，確保核查人員安排合理。

3.申請材料清單梳理與準備

企業(yè)需根據不同行業(yè)要求，系統(tǒng)梳理申請材料清單。通用材料包括《安全生產許可證申請表》、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件、安全生產責任制文件、安全生產規(guī)章制度目錄及文本、安全投入證明文件、管理機構設置文件及專職安全管理人員名單、主要負責人及安全管理人員考核合格證明、從業(yè)人員培訓記錄、工傷保險繳納憑證等。礦山、?；返忍厥庑袠I(yè)還需提供專項設計審查意見書、安全評價報告等材料。所有材料需加蓋企業(yè)公章，確保真實有效。

（二）申請材料的提交與受理

1.線上與線下雙渠道提交

企業(yè)可通過電子申報系統(tǒng)上傳申請材料掃描件，同時向受理機關提交紙質材料正本一份。線上提交需確保文件清晰完整，系統(tǒng)自動生成受理回執(zhí)；線下提交需攜帶所有材料原件及復印件，由受理機關當場核對。兩種方式需同步進行，避免材料不一致導致延誤。

2.材料形式審查與補正通知

受理機關在收到申請材料后5個工作日內完成形式審查，重點核對材料完整性、規(guī)范性及與申請事項的匹配度。對材料不齊或不符合要求的，一次性告知需補正的全部內容，并出具《補正通知書》。企業(yè)需在通知書指定期限內完成補正，逾期未補正的視為撤回申請。

3.受理決定與受理通知書發(fā)放

材料經審查符合受理條件的，受理機關出具《受理通知書》，注明申請編號、受理日期、預計辦結時限等信息。受理通知書可通過系統(tǒng)推送或紙質送達，企業(yè)需憑此通知書參與后續(xù)審查流程。對不符合受理條件的，出具《不予受理通知書》，說明理由并告知行政復議或行政訴訟途徑。

（三）審查與現場核查

1.書面審查與專家評審

審查人員對申請材料進行書面審查，重點核查企業(yè)資質、人員資格、制度文件、安全投入證明等材料的真實性、合法性和有效性。涉及復雜技術問題的，組織專家進行評審，形成《專家評審意見書》。評審內容需涵蓋生產工藝安全性、設備設施合規(guī)性、重大危險源管控措施等關鍵環(huán)節(jié)。

2.現場核查的組織與實施

現場核查由2名以上執(zhí)法人員和1名行業(yè)專家組成核查組，按照預約時間進行。核查范圍包括生產作業(yè)場所、安全設施設備、應急救援物資、人員操作規(guī)范等。核查過程采用“聽、查、看、問”方式：聽取企業(yè)安全工作匯報，查閱相關記錄臺賬，實地檢查設施運行狀況，詢問從業(yè)人員安全知識掌握情況。核查組需制作《現場核查記錄》，由企業(yè)負責人簽字確認。

3.核查發(fā)現問題的整改要求

對核查中發(fā)現的不符合項，核查組當場向企業(yè)出具《責令整改指令書》，明確整改內容、責任人和期限。企業(yè)需制定整改方案，在規(guī)定期限內完成整改并提交《整改報告》。核查組對整改情況進行復核，確認符合要求后方可進入下一環(huán)節(jié)。對存在重大安全隱患的，需停產整改并經復查合格。

（四）許可決定與證書發(fā)放

1.審查結果集體審議

受理機關組織召開審查會議，由執(zhí)法人員、專家、法律顧問組成評審小組，對書面審查和現場核查結果進行綜合評議。會議需形成《審查會議紀要》，明確是否準予許可的結論。對存在爭議的事項，需補充材料或再次組織專家論證，確保結論客觀公正。

2.許可決定的公示與送達

審查通過后，受理機關在官方網站或政務平臺公示許可決定，公示期不少于5個工作日。公示無異議的，制作《安全生產許可證》，載明企業(yè)名稱、地址、許可范圍、有效期等信息。許可證通過郵寄或現場領取方式送達企業(yè)，領取時需出示單位介紹信及經辦人身份證明。

3.證書信息變更與延續(xù)申請

企業(yè)名稱、地址、法定代表人等基本信息發(fā)生變化的，需在變更后30日內提交《安全生產許可證變更申請表》及相關證明材料，辦理變更手續(xù)。許可證有效期屆滿前3個月，企業(yè)需申請延續(xù)，提交《延續(xù)申請表》及近三年安全生產狀況報告。未按期申請延續(xù)的，許可證自動失效。

（五）申請過程中的常見問題處理

1.材料補正的時限管理

企業(yè)收到《補正通知書》后，需在15個工作日內完成補正。因特殊原因無法按期補正的，可申請延期一次，延長期限不超過15個工作日。多次補正仍不符合要求的，受理機關可作出不予許可決定。

2.現場核查的配合要求

企業(yè)需提前做好核查準備，包括清理作業(yè)環(huán)境、準備相關記錄、指定專人對接核查組。核查期間不得隱瞞信息或干擾核查工作，對拒不配合的，核查組可中止審查并記錄在案。

3.許可被拒后的救濟途徑

對不予許可決定，企業(yè)可在收到決定書之日起60日內向上級主管部門申請行政復議，或在6個月內直接向人民法院提起行政訴訟。行政復議或訴訟期間，不停止原決定的執(zhí)行。

（六）特殊行業(yè)的申請流程差異

1.礦山企業(yè)的專項審查

礦山企業(yè)除通用流程外，還需提供《礦山安全設施設計審查意見書》《礦產資源開發(fā)利用方案》等材料?，F場核查需重點檢查通風系統(tǒng)、排水設施、提升設備等關鍵部位的安全運行狀況。

2.危險化學品企業(yè)的安全評價前置

?；菲髽I(yè)需先委托具備資質的安全評價機構開展安全評價，取得《安全評價報告》后方可申請。報告需涵蓋工藝安全、設備設施、重大危險源管控等內容，并作為審查的核心依據。

3.建筑施工企業(yè)的資質關聯

建筑施工企業(yè)申請安全生產許可證時，需同步提供《建筑業(yè)企業(yè)資質證書》。核查需結合工程項目特點，重點檢查腳手架、模板支撐、起重機械等危險性較大分部分項工程的專項施工方案及落實情況。

（七）申請流程的優(yōu)化建議

1.推行“一網通辦”服務

企業(yè)可通過一體化政務平臺完成注冊、材料提交、進度查詢等全流程操作，減少線下跑動次數。系統(tǒng)應設置材料預審功能，自動識別常見錯誤并提示修改，提高首次申請通過率。

2.建立容缺受理機制

對非核心材料缺失的企業(yè)，實行“容缺受理+承諾制”服務。企業(yè)簽署《容缺受理承諾書》后可先行進入審查程序，在規(guī)定期限內補齊材料，縮短辦理周期。

3.強化申請前指導服務

受理機關可組織“申請前輔導會”，通過政策解讀、材料模板示例、常見問題答疑等方式，幫助企業(yè)提前規(guī)避申請風險。對首次申請的企業(yè)，提供“一對一”咨詢服務，提升申請材料質量。

五、安全生產許可證的監(jiān)督管理

（一）日常監(jiān)督檢查機制

1.分類分級監(jiān)管實施

應急管理部門根據企業(yè)風險等級實施差異化監(jiān)管。高危行業(yè)企業(yè)按紅、橙、黃、藍四色標注風險等級，紅色企業(yè)每季度至少檢查1次，橙色企業(yè)每半年1次，黃色企業(yè)每年1次，藍色企業(yè)隨機抽查。監(jiān)管內容聚焦企業(yè)主體責任落實、重大危險源管控、應急預案有效性等核心環(huán)節(jié)。

2.“雙隨機、一公開”檢查

建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法人員名錄庫，隨機抽取檢查對象和檢查人員。檢查結果20個工作日內通過政府網站公開，接受社會監(jiān)督。對投訴舉報多的企業(yè)提高抽查比例，確保問題精準發(fā)現。

3.四不兩直暗查暗訪

采取不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現場的方式突擊檢查。重點核查企業(yè)現場安全條件與申報材料的一致性，如?；菲髽I(yè)自動化控制系統(tǒng)運行狀態(tài)、礦山企業(yè)通風系統(tǒng)實際風量等關鍵指標。

（二）許可后動態(tài)管理

1.延續(xù)與變更程序

許可證有效期屆滿前3個月，企業(yè)需提交《安全生產許可證延續(xù)申請表》及近三年安全生產狀況報告。變更企業(yè)名稱、地址等信息的，應在變更后30日內提交變更申請材料。受理機關在5個工作日內完成材料審核，符合條件的換發(fā)新證。

2.證后核查制度

發(fā)證后6個月內組織首次證后核查，重點檢查企業(yè)是否持續(xù)符合原許可條件。核查發(fā)現重大隱患的，責令停產整改并暫扣許可證，整改合格后方可發(fā)還。連續(xù)兩年核查優(yōu)秀的，可適當減少檢查頻次。

3.許可證注銷管理

企業(yè)終止生產活動、破產清算或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，許可證自動失效。企業(yè)需在停產后15日內主動申請注銷，未及時注銷的，由發(fā)證機關公告注銷。注銷后的企業(yè)不得以原資質從事生產經營活動。

（三）問題處置與責任追究

1.問題分級處置機制

對檢查發(fā)現的輕微問題，現場下達《現場檢查記錄》，要求立即整改；一般問題下達《責令限期整改指令書》，限期30日內整改；重大問題采取停產停業(yè)整頓措施，整改期不超過180天。整改完成后需組織專家驗收，驗收不合格的依法吊銷許可證。

2.違法行為查處流程

對未取得許可證擅自生產的企業(yè)，責令停止建設或停產停業(yè)，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下罰款。轉讓、冒用許可證的，吊銷許可證并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

3.重大事故責任倒查

發(fā)生生產安全事故的企業(yè)，應急管理部門立即啟動責任倒查程序。核查企業(yè)許可證管理是否存在漏洞，如安全評價造假、現場核查走過場等情形。對失職瀆職的監(jiān)管部門工作人員，依法給予政務處分；構成犯罪的移送司法機關。

（四）信息管理與社會監(jiān)督

1.許可信息公示平臺

建立安全生產許可證管理信息系統(tǒng)，公開企業(yè)許可狀態(tài)、有效期、處罰記錄等信息。企業(yè)可在線查詢許可證辦理進度，社會公眾可通過網站、APP等渠道舉報違法違規(guī)行為。系統(tǒng)與市場監(jiān)管、稅務等部門數據共享，實現企業(yè)信用聯合獎懲。

2.舉報投訴處理機制

設立24小時安全生產舉報熱線，對實名舉報實行首接負責制。核查屬實的，給予舉報人最高50萬元獎勵，并為舉報人保密。對惡意舉報的，依法追究法律責任。投訴處理結果10個工作日內反饋投訴人。

3.行業(yè)自律監(jiān)督

推動行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律公約，組織會員單位開展交叉互查。鼓勵企業(yè)建立內部吹哨人制度，對重大隱患舉報的員工給予表彰獎勵。行業(yè)協(xié)會定期發(fā)布行業(yè)安全風險提示，引導企業(yè)自主提升安全管理水平。

（五）監(jiān)管能力協(xié)同建設

1.部門聯動執(zhí)法機制

建立應急、住建、交通、市場監(jiān)管等多部門聯席會議制度，每月召開一次協(xié)調會。針對跨行業(yè)企業(yè)開展聯合執(zhí)法，如建筑施工企業(yè)與?；穬Υ嫫髽I(yè)的聯合檢查。建立案件移送制度，發(fā)現其他部門管轄的違法行為，3個工作日內移送并反饋處理結果。

2.地方政府屬地責任

縣級政府每半年召開一次安全生產例會，研究許可證監(jiān)管工作。將許可證管理納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道網格化監(jiān)管體系，網格員每周巡查企業(yè)安全狀況。對許可證監(jiān)管不力的地區(qū)，約談地方政府主要負責人并公開通報。

3.監(jiān)管能力提升措施

每年組織執(zhí)法人員不少于40學時的專業(yè)培訓，重點學習新工藝、新設備的安全監(jiān)管知識。配備便攜式檢測設備，如可燃氣體檢測儀、紅外測溫儀等，提升現場檢查精準度。建立監(jiān)管專家?guī)?，為復雜技術問題提供支撐。

（六）特殊行業(yè)監(jiān)管強化

1.礦山企業(yè)專項監(jiān)管

對煤礦企業(yè)實施“五人監(jiān)管小組”制度，每組配備采礦、通風、機電、地質、安全等專業(yè)人員。每月開展一次全覆蓋檢查，重點檢查瓦斯抽采系統(tǒng)、防滅火措施等。建立礦長帶班下井制度，帶班記錄與工資直接掛鉤。

2.危險化學品企業(yè)監(jiān)控

推行“一企一碼”管理，企業(yè)每日通過APP上報重大危險源參數。對涉及重點監(jiān)管的危險化工工藝企業(yè)，安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)并接入省級監(jiān)管平臺。每半年組織一次專家會診，評估企業(yè)本質安全水平。

3.建筑施工企業(yè)巡查

實施項目經理質量安全終身責任制，項目經理信息在施工現場公示牌公開。對深基坑、高支模等危大工程，實行施工許可與安全生產許可證并聯審批。建立塔吊、施工電梯等設備智能監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)測運行狀態(tài)。

（七）智慧監(jiān)管技術應用

1.大數據分析預警

收集企業(yè)許可證信息、檢查記錄、事故數據等，建立安全生產風險預測模型。對連續(xù)兩年發(fā)生事故的企業(yè)自動觸發(fā)預警，增加檢查頻次。對許可證即將到期企業(yè)提前30天發(fā)送提醒短信，避免證照失效。

2.遠程視頻監(jiān)控

在礦山、?；菲髽I(yè)關鍵崗位安裝高清攝像頭，實現24小時遠程巡查。系統(tǒng)具備AI識別功能，自動識別未佩戴安全帽、違規(guī)動火等行為并實時報警。監(jiān)控數據保存不少于90天，供事故調查追溯。

3.移動執(zhí)法終端應用

執(zhí)法人員配備移動執(zhí)法終端，現場檢查可直接錄入問題、拍照取證、打印文書。系統(tǒng)自動生成檢查報告，企業(yè)通過終端簽收整改指令。執(zhí)法過程全程留痕，實現可追溯管理。

六、安全生產許可證的法律責任

（一）未取得許可證擅自生產的法律責任

1.行政處罰的適用情形

企業(yè)未取得安全生產許可證擅自從事生產活動的，由應急管理部門責令停止建設或者停產停業(yè)，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對拒不停止生產的，可以采取查封、扣押等強制措施。情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。

2.刑事責任的銜接情形

若未取證生產導致發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，依照《刑法》第一百三十四條重大責任事故罪追究刑事責任。企業(yè)強令他人冒險作業(yè)因而發(fā)生重大傷亡事故的，直接責任人可處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。

3.市場準入的連帶限制

被處罰的企業(yè)三年內不得再次申請安全生產許可證，其法定代表人、主要負責人五年內不得擔任其他高危行業(yè)企業(yè)的主要負責人。相關處罰信息納入全國信用信息共享平臺，實施聯合懲戒。

（二）許可證使用過程中的違法行為

1.證照轉讓與租借的處罰

企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當手段取得安全生產許可證的，撤銷許可證，處10萬元以上30萬元以下罰款，三年內不得再次申請。轉讓、冒用、出租、出借許可證的，吊銷許可證，沒收違法所得，處違法所得1倍以上3倍以下罰款；沒有違法所得的，處5萬元以上20萬元以下罰款。

2.超范圍生產的法律后果

企業(yè)在許可證核定的范圍外從事生產經營活動的，責令停止違法行為，沒收違法所得，處5萬元以上20萬元以下罰款；導致事故發(fā)生的，處20萬元以上50萬元以下罰款，并吊銷許可證。超范圍生產情節(jié)特別嚴重的，對直接責任人員處1萬元以上3萬元以下罰款。

3.證照失效仍生產的責任

許可證有效期屆滿未辦理延續(xù)手續(xù)仍繼續(xù)生產的，按未取證生產處罰。許可證被暫扣期間擅自恢復生產的，處10萬元以上30萬元以下罰款，并處暫扣許可證；情節(jié)嚴重的，吊銷許可證。

（三）提供虛假材料的法律責任

1.申請材料的真實性責任

企業(yè)在申請許可證時提供虛假材料、隱瞞重要情況的，不予許可，處1萬元以上3萬元以下罰款。已取得許可證的，撤銷許可證，處3萬元以上10萬元以下罰款。對直接負責的主管人員處5000元以上2萬元以下罰款。

2.中介機構的連帶責任

安全評價、檢測檢驗機構出具虛假證明文件的，沒收違法所得，違法所得在10萬元以上的，并處違法所得2倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，單處或者并處10萬元以上20萬元以下罰款。對直接責任人員處5萬元以上10萬元以下罰款，五年內禁止從事中介服務。

3.專家評審的失職追責

參與許可證審查的專家出具虛假評審意見的，取消其專家資格，處5000元以上2萬元以下罰款。專家與申請人存在利害關系未主動回避的，處3000元以上1萬元以下罰款。

（四）監(jiān)管失職的法律責任

1.監(jiān)管人員的瀆職責任

應急管理部門工作人員有下列行為之一的，給予降級或者撤職處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）向不符合條件的單位頒發(fā)許可證的；（二）發(fā)現未依法取得許可證擅自從事生產經營活動，不依法處理的；（三）接到舉報后不依法處理的；（四）在許可證頒發(fā)、審查、監(jiān)督檢查中索取或者接受他人財物，或者謀取其他利益的。

2.地方政府的屬地責任

縣級以上地方人民政府未履行安全生產監(jiān)督管理職責，導致發(fā)生生產安全事故的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。對阻撓、干涉生產安全事故調查處理工作的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

3.部門監(jiān)管的協(xié)同責任

對涉及多部門監(jiān)管的企業(yè)，相關部門未建立聯合監(jiān)管機制的，由上級機關責令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。在許可證管理中推諉扯皮導致重大事故的，對相關部門主要負責人進行約談。

（五）民事賠償的追償機制

1.事故受害者的索賠權利

因未取得許可證或證照失效導致生產安全事故，造成他人人身財產損害的，企業(yè)應當依法承擔賠償責任。受害人可向人民法院提起民事訴訟，要求賠償醫(yī)療費、誤工費、殘疾賠償金、喪葬費等各項損失。

2.連帶責任的適用情形

承包單位、承租單位違反安全管理規(guī)定發(fā)生事故，發(fā)包方、出租方未盡到安全管理義務的，與承包方、承租方承擔連帶賠償責任。中介機構出具虛假報告導致事故的，與生產經營單位承擔連帶賠償責任。

3.賠償能力的保障機制

企業(yè)應當依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費。未參加工傷保險的，由企業(yè)按照工傷保險待遇項目和標準支付費用。高危行業(yè)企業(yè)應當投保安全生產責任險，保障事故受害者獲得及時賠償。

（六）信用懲戒的聯動措施

1.信用記錄的公示機制

對存在許可證違法行為的企業(yè)，由應急管理部門記入安全生產不良信用記錄，通過政府網站等渠道向社會公示。公示內容包括企業(yè)名稱、違法行為、處罰決定、法定代表人信息等，公示期限不少于三年。

2.聯合懲戒的實施范圍

被公示的企業(yè)在政府采購、工程招投標、銀行信貸、資質認定等方面依法受到限制。企業(yè)的法定代表人、主要負責人在擔任其他企業(yè)負責人時，相關部門應當嚴格審查其任職資格。

3.信用修復的條件程序

企業(yè)完成整改、消除不良影響的，可以向作出處罰決定的應急管理部門申請信用修復。申請需提交整改報告、驗收證明、信用承諾書等材料。經審查符合條件的，移出不良信用記錄，但公示期限不得少于六個月。

（七）責任追究的實踐意義

1.法律威懾功能的實現

通過設置階梯式處罰措施，形成“不敢違法”的震懾效應。對重大違法行為從重處罰，提高違法成本，倒逼企業(yè)主動遵守許可證管理制度。

2.預防事故的價值導向

法律責任追究不僅關注事后處罰，更強調通過責任機制推動企業(yè)落實主體責任，從源頭上防范生產安全事故，實現“安全第一、預防為主”的立法目的。

3.社會共治的促進作用

明確各方主體責任，形成企業(yè)自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督的共治格局。通過信用懲戒、信息公開等手段，引導社會力量參與安全生產監(jiān)督，構建齊抓共管的長效機制。

七、安全生產許可證管理的優(yōu)化建議與未來展望

（一）政策層面的簡化與協(xié)同

1.行政審批流程的精簡

推行“一窗受理、并聯審批”模式，將安全生產許可證與工商注冊、稅務登記等事項同步辦理，實現“一次申請、多證聯辦”。壓縮審批時限，高危行業(yè)企業(yè)申請材料由原來的20項減少至10項以內，審查周期從45個工作日縮短至30個工作日。建立容缺受理機制，對非核心材料缺失的企業(yè)，允許先行受理，限期補齊。

2.跨部門監(jiān)管的協(xié)同機制

建立應急管理部門牽頭，住建、交通、市場監(jiān)管等部門參與的聯席會議制度，每季度召開一次協(xié)調會。制定《跨部門聯合執(zhí)法工作指引》，明確職責分工和協(xié)作流程。對涉及多領域的復合型企業(yè)，實行“一家牽頭、多家參與”的聯合檢查模式，避免重復檢查。

3.地方性法規(guī)的統(tǒng)一規(guī)范

推動各省制定統(tǒng)一的安全生產許可證管理實施細則，消除地方差異。建立省級許可證信息共享平臺，實現企業(yè)資質、處罰記錄、檢查結果等數據實時互通。對偏遠地區(qū)企業(yè)，可采取“視頻核查+專家遠程會診”替代部分現場檢查。

（二）技術賦能的智慧監(jiān)管

1.電子證照的全面推廣

開發(fā)全國統(tǒng)一