知識產(chǎn)權(quán)保護與合規(guī)檢查清單模板一、適用場景與價值本清單適用于企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)全生命周期管理中的合規(guī)自查與風(fēng)險防控，具體場景包括但不限于：新產(chǎn)品/服務(wù)上市前：保證產(chǎn)品涉及的專利、商標、著作權(quán)等資產(chǎn)無侵權(quán)風(fēng)險，且自有權(quán)利已確權(quán)保護；合作項目啟動時：與合作方（如供應(yīng)商、經(jīng)銷商、研發(fā)伙伴）開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，明確權(quán)屬與責(zé)任邊界；企業(yè)并購或重組前：對目標企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進行全面清查，評估其價值與潛在風(fēng)險；日常合規(guī)審計：定期檢查企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理流程的執(zhí)行情況，如研發(fā)文檔歸檔、商標續(xù)展、專利維護等；糾紛應(yīng)對準備：在收到侵權(quán)投訴或面臨知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，快速梳理自有權(quán)利證據(jù)，評估應(yīng)對策略。通過系統(tǒng)化檢查，可幫助企業(yè)識別知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、完善管理機制、避免法律糾紛，同時提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價值與核心競爭力。二、檢查清單實施流程（一）前期準備：明確檢查范圍與團隊組建確定檢查對象與范圍根據(jù)具體場景（如新產(chǎn)品上市、合作項目等），明確檢查的核心內(nèi)容（如專利、商標、著作權(quán)、商業(yè)秘密等）及覆蓋范圍（如特定產(chǎn)品線、技術(shù)領(lǐng)域、合作方等）。示例：若為“智能硬件產(chǎn)品上市前檢查”，范圍需覆蓋產(chǎn)品涉及的硬件設(shè)計、軟件算法、外觀設(shè)計等關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán)。組建專項檢查團隊牽頭部門：法務(wù)部或知識產(chǎn)權(quán)部（負責(zé)整體協(xié)調(diào)與法律風(fēng)險把控）；配合部門：研發(fā)部（提供技術(shù)方案與專利信息）、市場部（提供商標使用與宣傳素材）、行政部（提供商業(yè)秘密管理流程）等。明確團隊成員職責(zé)，如技術(shù)負責(zé)人負責(zé)專利技術(shù)查新，法務(wù)負責(zé)人負責(zé)合規(guī)條款審核。準備檢查依據(jù)與工具收集相關(guān)法律法規(guī)（如《專利法》《商標法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》等）、企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理制度（如《專利管理辦法》《商業(yè)秘密保護規(guī)定》等）；準備工具：專利數(shù)據(jù)庫（如國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)）、商標查詢工具（如中國商標網(wǎng)）、著作權(quán)登記平臺等。（二）分模塊檢查：逐項落實合規(guī)要求1.專利合規(guī)檢查檢查項檢查內(nèi)容檢查方法專利權(quán)屬企業(yè)名下專利是否已登記為權(quán)利人；職務(wù)發(fā)明是否已簽訂《專利權(quán)歸屬協(xié)議》查閱專利證書、轉(zhuǎn)讓合同、員工發(fā)明協(xié)議專利有效性專利是否在有效期內(nèi)（年費已繳納）；專利權(quán)有無質(zhì)押、許可、無效宣告等情形查閱專利年費繳納記錄、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利登記簿專利侵權(quán)風(fēng)險產(chǎn)品/技術(shù)是否落入他人專利保護范圍；研發(fā)前是否進行專利檢索與規(guī)避設(shè)計通過專利數(shù)據(jù)庫檢索相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠瑢Ρ燃夹g(shù)特征；委托第三方機構(gòu)出具專利侵權(quán)分析報告專利實施許可專利許可協(xié)議是否備案（獨占/排他許可）；許可范圍、期限、費用是否明確查閱許可協(xié)議、備案證明；核對實際使用情況與協(xié)議約定2.商標合規(guī)檢查檢查項檢查內(nèi)容檢查方法商標注冊與權(quán)屬企業(yè)核心商標是否已注冊（包括核心類別與防御類別）；商標權(quán)有無轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押情形查閱商標注冊證、轉(zhuǎn)讓證明；查詢中國商標網(wǎng)商標狀態(tài)商標使用規(guī)范商標使用是否與注冊圖樣一致；是否規(guī)范標注?/?符號（注冊商標需標注?）核對產(chǎn)品包裝、宣傳材料、官網(wǎng)等使用場景的商標標識與注冊證一致性商標侵權(quán)風(fēng)險企業(yè)商標是否與他人已注冊商標構(gòu)成近似；產(chǎn)品名稱、包裝裝潢是否仿冒知名商標查詢近似商標；比對市場同類產(chǎn)品標識；關(guān)注第三方侵權(quán)投訴商標續(xù)展注冊商標是否在期滿前12個月內(nèi)辦理續(xù)展；寬展期內(nèi)是否完成續(xù)展查閱商標注冊證有效期；核對續(xù)展申請記錄3.著作權(quán)合規(guī)檢查檢查項檢查內(nèi)容檢查方法著作權(quán)權(quán)屬企業(yè)軟件、文案、設(shè)計圖、視頻等作品的著作權(quán)是否屬于企業(yè)；是否簽署《著作權(quán)歸屬協(xié)議》查閱作品創(chuàng)作記錄、著作權(quán)登記證書、員工/合作方創(chuàng)作協(xié)議著作權(quán)登記核心軟件、重要作品是否辦理著作權(quán)登記（登記可作為權(quán)屬初步證明）查閱國家版權(quán)局著作權(quán)登記證書第三方素材使用使用他人圖片、字體、音樂等素材是否獲得合法授權(quán)（授權(quán)范圍是否涵蓋使用場景）核對授權(quán)合同、授權(quán)書；檢查素材來源是否為正版授權(quán)渠道軟件開源合規(guī)使用開源軟件是否遵守開源協(xié)議（如GPL、Apache）；是否對開進行標注與披露審查軟件代碼中的開源聲明；核對開源協(xié)議與商業(yè)使用要求的匹配度4.商業(yè)秘密合規(guī)檢查檢查項檢查內(nèi)容檢查方法商業(yè)秘密界定技術(shù)信息（如配方、工藝）、經(jīng)營信息（如客戶名單、采購數(shù)據(jù)）是否符合“秘密性、價值性、保密性”要求梳理企業(yè)核心信息，評估是否因公知而喪失秘密性保密措施落實是否簽訂《保密協(xié)議》（員工、合作方）；是否設(shè)置訪問權(quán)限、加密文件、物理隔離等保密措施檢查保密協(xié)議簽訂記錄；核查內(nèi)部保密制度執(zhí)行情況（如研發(fā)文檔管理、離職員工交接）商業(yè)秘密使用與流轉(zhuǎn)對外提供商業(yè)秘密是否經(jīng)過審批；合作方保密義務(wù)是否通過合同明確約定查閱審批流程記錄；核對合作合同中的保密條款侵權(quán)風(fēng)險排查是否存在員工違規(guī)披露、競爭對手不當(dāng)獲取等風(fēng)險；是否定期開展商業(yè)秘密自查訪談核心員工；檢查內(nèi)部監(jiān)控措施；對比分析競爭對手產(chǎn)品與本企業(yè)技術(shù)的重合度5.其他知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)檢查項檢查內(nèi)容檢查方法集成電路布圖設(shè)計是否擁有合法的布圖設(shè)計專有權(quán)；是否辦理登記或備案查閱布圖設(shè)計登記證書；核對產(chǎn)品是否使用他人受保護的布圖設(shè)計植新品種權(quán)涉及植物新品種是否獲得品種權(quán)授權(quán)；是否規(guī)范使用品種名稱查閱品種權(quán)證書；核對種子銷售與品種權(quán)登記信息的一致性不正當(dāng)競爭風(fēng)險是否存在仿冒混淆、虛假宣傳、商業(yè)詆毀等不正當(dāng)競爭行為檢查廣告宣傳內(nèi)容；對比企業(yè)標識與競爭對手標識；關(guān)注市場反饋與投訴信息（三）問題整改與報告輸出問題分類與責(zé)任落實對檢查中發(fā)覺的問題（如專利未續(xù)展、商標侵權(quán)風(fēng)險、商業(yè)秘密保密措施缺失等），按“高、中、低”風(fēng)險等級分類；明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人及整改期限，例如：商標未續(xù)展風(fēng)險由市場部*負責(zé)在1個月內(nèi)完成續(xù)展申請。整改跟蹤與驗證牽頭部門定期跟蹤整改進度，對高風(fēng)險問題需重點關(guān)注；整改完成后，責(zé)任部門需提供整改證明材料（如續(xù)展繳費憑證、保密協(xié)議更新版等），由檢查團隊驗證整改效果。檢查報告編制編制《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)檢查報告》，內(nèi)容包括：檢查背景、范圍、方法、發(fā)覺的問題、整改情況、結(jié)論與建議；報告需經(jīng)法務(wù)負責(zé)人*、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認，作為后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)管理的重要依據(jù)。三、知識產(chǎn)權(quán)保護與合規(guī)檢查清單模板表單企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護與合規(guī)檢查表檢查周期：□季度□半年度□年度□專項（如：新產(chǎn)品上市前）檢查部門：_________________________檢查日期：______年_月_日模塊序號檢查項目檢查內(nèi)容與標準檢查結(jié)果（√/×）責(zé)任部門整改措施整改期限完成情況（是/否）基礎(chǔ)信息1檢查范圍確認是否明確本次檢查的知識產(chǎn)權(quán)類型（專利/商標/著作權(quán)等）及覆蓋業(yè)務(wù)范圍法務(wù)部2團隊職責(zé)落實檢查團隊成員（法務(wù)、研發(fā)、市場等）是否明確職責(zé)，責(zé)任到人行政部專利合規(guī)3專利權(quán)屬清晰核心專利證書權(quán)利人是否為企業(yè)；職務(wù)發(fā)明協(xié)議是否簽署完整研發(fā)部補簽未簽署的職務(wù)發(fā)明協(xié)議2024..4專利有效性維護專利是否在有效期內(nèi)；近3年年費繳納記錄是否完整研發(fā)部繳納逾期專利年費，設(shè)置續(xù)展提醒2024..5專利侵權(quán)風(fēng)險排查產(chǎn)品核心技術(shù)是否通過專利檢索規(guī)避侵權(quán)；第三方侵權(quán)分析報告是否出具法務(wù)部委托第三方補充出具侵權(quán)分析報告2024..商標合規(guī)6商標注冊與使用規(guī)范核心產(chǎn)品商標是否注冊；使用標識是否與注冊圖樣一致（含?標注）市場部下架未注冊商標產(chǎn)品，規(guī)范標識使用2024..7商標續(xù)展管理注冊商標有效期是否在6個月內(nèi)到期；續(xù)展申請是否已啟動市場部提交商標續(xù)展申請2024..著作權(quán)合規(guī)8軟件著作權(quán)登記核心管理軟件、APP是否辦理著作權(quán)登記技術(shù)部未登記軟件提交登記申請2024..9第三方素材授權(quán)宣傳海報使用的字體、圖片是否獲得合法授權(quán)；授權(quán)范圍是否涵蓋線上/線下使用市場部與授權(quán)方補充簽訂線上使用協(xié)議2024..商業(yè)秘密10保密協(xié)議簽訂研發(fā)人員、核心崗位員工是否簽署《保密協(xié)議》；合作方保密條款是否納入主合同人力資源部更新未簽署保密協(xié)議的員工合同2024..11技術(shù)文檔管理研發(fā)過程文檔（如設(shè)計圖紙、測試報告）是否加密存儲，訪問權(quán)限是否分級研發(fā)部優(yōu)化文檔管理系統(tǒng)，設(shè)置分級權(quán)限2024..其他12不正當(dāng)競爭風(fēng)險廣告宣傳是否含有虛假內(nèi)容；企業(yè)LOGO是否與競爭對手構(gòu)成近似市場部修改廣告宣傳語，調(diào)整LOGO設(shè)計元素2024..結(jié)論□合規(guī)，無重大風(fēng)險；□存在中風(fēng)險，需限期整改；□存在高風(fēng)險，需立即停并整改檢查人簽字：______________________審核人簽字：______________________（法務(wù)負責(zé)人*）批準人簽字：______________________（企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)）四、使用關(guān)鍵提示法律動態(tài)更新：知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)（如專利法修訂、商標分類調(diào)整）及司法解釋可能變化，需定期更新檢查清單內(nèi)容，保證合規(guī)標準的時效性。風(fēng)險分級管理：對檢查發(fā)覺的風(fēng)險，需根據(jù)“可能性”與“影響程度”進行分級：高風(fēng)險：可能面臨訴訟、行政處罰或核心資產(chǎn)受損，需立即整改并上報管理層；中風(fēng)險：存在潛在糾紛隱患，需在1個月內(nèi)完成整改并跟蹤驗證；低風(fēng)險：管理流程瑕疵，需在季度內(nèi)優(yōu)化