企業(yè)法律合同條款審核與管理工具模板一、適用場景與業(yè)務(wù)情境本工具模板適用于各類企業(yè)開展合同條款審核與管理工作，具體包括但不限于以下情境：新合同簽訂前審核：企業(yè)在與合作方簽訂買賣、服務(wù)、租賃、合作等各類合同時對合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性及風(fēng)險點進行系統(tǒng)性審核，避免后續(xù)糾紛。存量合同風(fēng)險排查：對企業(yè)已簽訂但仍在履行期的合同進行定期或?qū)ｍ棇彶?，識別潛在履約風(fēng)險（如付款延遲、違約責(zé)任不明確等），及時采取補救措施。標(biāo)準化合同模板管理：針對高頻業(yè)務(wù)（如采購、銷售、勞動合同等），制定標(biāo)準化合同條款模板，統(tǒng)一合同文本格式，提高起草效率并降低合規(guī)風(fēng)險。合同履行過程監(jiān)控：對已生效合同的履行進度、關(guān)鍵節(jié)點（如付款、交付、驗收等）進行跟蹤管理，保證雙方按約定履行義務(wù)，防范履約偏差。合同糾紛應(yīng)對支持：在合同履行過程中發(fā)生爭議時，通過前期審核記錄、條款分析等資料，為協(xié)商、仲裁或訴訟提供依據(jù)。二、合同條款審核與管理全流程操作指引（一）合同接收與初步分類合同接收登記業(yè)務(wù)部門或經(jīng)辦人提交合同時需填寫《合同提交登記表》（見模板1），注明合同名稱、合作方名稱、合同類型、提交日期、預(yù)計簽訂時間、主要業(yè)務(wù)內(nèi)容等基本信息。法務(wù)/合規(guī)部門指定專人（如法務(wù)專員）負責(zé)接收，核對合同文本完整性（如是否有雙方簽字蓋章頁、附件是否齊全），并在1個工作日內(nèi)完成登記并反饋至業(yè)務(wù)部門。合同分類分級根據(jù)合同金額、業(yè)務(wù)類型、合作方風(fēng)險等級等，將合同分為“重大合同”（如金額超500萬元、涉及核心業(yè)務(wù)或高風(fēng)險合作方）、“一般合同”（金額50萬-500萬元）、“簡易合同”（金額低于50萬元或標(biāo)準化模板合同）。分類結(jié)果同步標(biāo)注在《合同提交登記表》中，明確審核優(yōu)先級（重大合同優(yōu)先審核，審核時限不超過3個工作日；一般合同不超過5個工作日；簡易合同可簡化流程，不超過2個工作日）。（二）條款合規(guī)性審查主體資格審查核實合作方是否為合法存續(xù)的法人、其他組織或自然人，查驗其營業(yè)執(zhí)照（或其他主體資格證明）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如簽約非法定代表人），保證簽約人有權(quán)代表合作方簽署合同。重點檢查合作方經(jīng)營范圍是否包含合同業(yè)務(wù)內(nèi)容，是否存在營業(yè)執(zhí)照被吊銷、注銷等異常情況，必要時通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實。內(nèi)容合法性審查審查合同條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，避免出現(xiàn)“以合法形式掩蓋非法目的”“違反法律強制性規(guī)定”等無效條款。重點審核：標(biāo)的物/服務(wù)是否合法（如不得買賣禁止流通物）；價格條款是否違反定價或指導(dǎo)價（如涉及）；知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確，是否存在侵權(quán)風(fēng)險；保密條款、競業(yè)限制條款是否符合法律規(guī)定（如競業(yè)限制需約定補償金）。條款完整性審查對照《合同條款必備清單》（見模板2），檢查合同是否包含核心要素：雙方主體信息（名稱、地址、聯(lián)系方式等）；合同標(biāo)的（名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準等）；權(quán)利義務(wù)（雙方主要責(zé)任、履行期限、地點、方式等）；價格與支付（金額、計價方式、支付條件、賬戶信息等）；違約責(zé)任（違約情形、違約金計算方式、損失賠償范圍等）；爭議解決（協(xié)商、仲裁/訴訟管轄法院/機構(gòu)等）；合同生效條件（如簽字蓋章后生效）、附件清單及效力。缺失核心條款的，要求業(yè)務(wù)部門補充完善；非核心條款但影響履約的，需標(biāo)注風(fēng)險提示。表述嚴謹性審查檢查條款表述是否清晰、無歧義，避免使用“大概”“盡量”等模糊詞匯，保證權(quán)利義務(wù)對等。示例：將“乙方應(yīng)盡快交付貨物”修改為“乙方應(yīng)于2024年X月X日前交付貨物，逾期每日按合同總金額的0.05%支付違約金”。（三）風(fēng)險評估與修改建議風(fēng)險等級劃分結(jié)合合同類型、合作方資信、條款內(nèi)容等，將風(fēng)險劃分為“高風(fēng)險”（可能造成重大經(jīng)濟損失或法律糾紛）、“中風(fēng)險”（存在一定履約障礙，可協(xié)商解決）、“低風(fēng)險”（條款規(guī)范，風(fēng)險可控）。風(fēng)險評估結(jié)果需在《合同條款審核意見表》（見模板3）中明確，并說明風(fēng)險點（如“付款條件未約定逾期利息，存在收款風(fēng)險”）。修改意見反饋與溝通法務(wù)/合規(guī)部門將《合同條款審核意見表》反饋至業(yè)務(wù)部門，對高風(fēng)險條款需逐條說明修改理由及法律依據(jù)；中低風(fēng)險條款可提出優(yōu)化建議（如“建議增加不可抗力條款，明確免責(zé)情形”）。業(yè)務(wù)部門與法務(wù)/合規(guī)部門溝通后，與合作方協(xié)商修改合同條款；重大合同修改需經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)（如副總經(jīng)理）審批。審核結(jié)果確認合同條款修改完畢后，業(yè)務(wù)部門將修訂版合同提交法務(wù)/合規(guī)部門復(fù)核，確認無遺漏風(fēng)險后，在《合同條款審核意見表》中簽署“審核通過”意見；未通過審核的合同，需重新修改并再次提交審核，直至符合要求。（四）合同歸檔與動態(tài)管理合同歸檔審核通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)簽訂（需保證雙方簽字蓋章頁清晰、完整），簽訂后3個工作日內(nèi)將合同正本及附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單等）提交至檔案管理部門（如行政主管）歸檔。檔案管理部門填寫《合同歸檔目錄表》（見模板4），統(tǒng)一編號管理（編號規(guī)則：年份+合同類型代碼+流水號，如“2024采字001號”），并建立電子檔案與紙質(zhì)檔案對應(yīng)索引。履行跟蹤業(yè)務(wù)部門作為合同履行主責(zé)部門，需建立《合同履行跟蹤表》（見模板5），記錄關(guān)鍵節(jié)點（如付款時間、交付日期、驗收進度等），每月向法務(wù)/合規(guī)部門提交履行情況報告。法務(wù)/合規(guī)部門定期抽查合同履行情況，對未按約定履行的合同及時發(fā)出《履約風(fēng)險預(yù)警函》，督促業(yè)務(wù)部門與對方溝通解決；必要時啟動違約責(zé)任追究程序。模板更新與復(fù)盤每季度法務(wù)/合規(guī)部門組織業(yè)務(wù)部門復(fù)盤合同審核與管理中的問題（如高頻風(fēng)險條款、合作方履約異常等），優(yōu)化《合同條款必備清單》及標(biāo)準化合同模板；法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生變化時，及時更新審核標(biāo)準，保證合同條款持續(xù)合規(guī)。三、核心工具表格模板模板1：合同提交登記表合同編號合同名稱合作方名稱合同類型（□重大/□一般/□簡易）提交日期預(yù)計簽訂日期主要業(yè)務(wù)內(nèi)容提交部門經(jīng)辦人聯(lián)系方式附件清單□合同文本□資質(zhì)證明□其他：接收人接收日期模板2：合同條款必備清單審核維度必備條款內(nèi)容審核結(jié)果（□具備/□缺失/□需優(yōu)化）主體信息雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號、地址、法定代表人合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱/服務(wù)內(nèi)容、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準權(quán)利義務(wù)履行期限、地點、方式（如交付、驗收流程）價格與支付合同金額、計價方式、支付條件、賬戶信息違約責(zé)任違約情形、違約金計算方式/損失賠償范圍、解除權(quán)條件爭議解決約定仲裁（明確機構(gòu)）或訴訟（明確管轄法院）生效條件“本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋章之日起生效”附件列明所有附件名稱，注明“附件為本合同組成部分”模板3：合同條款審核意見表合同編號合同名稱合作方名稱審核日期審核人（法務(wù)專員）審核階段□初審□復(fù)審風(fēng)險等級□高風(fēng)險□中風(fēng)險□低風(fēng)險審核意見（分條款說明：如“第3.2條‘付款后30日內(nèi)交付’，建議明確‘付款’以甲方賬戶到賬為準，避免爭議”；“第5條未約定違約金上限，建議調(diào)整為不超過合同總額的20%”）修改建議（如“補充不可抗力條款，明確不可抗力的定義及通知義務(wù)”；“增加知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款，明確乙方提供的技術(shù)成果不得侵犯第三方權(quán)利”）業(yè)務(wù)部門意見負責(zé)人簽字：_________日期：_________分管領(lǐng)導(dǎo)審批□同意□修改后重審□否決（簽字：_________日期：_________）模板4：合同歸檔目錄表檔案編號合同名稱合同類型簽訂日期履行期限歸檔日期保管期限查閱權(quán)限（□內(nèi)部開放□限制查閱）備注（如“涉及核心技術(shù)保密”“已履行完畢”等）模板5：合同履行跟蹤表合同編號合同名稱合作方名稱履行階段（□履行中□已完成□異常）本月關(guān)鍵節(jié)點完成情況（□正?！跹舆t□未完成）責(zé)任人（業(yè)務(wù)經(jīng)理）風(fēng)險描述（如“乙方延遲交付15天，未說明原因”“甲方未按約定支付第二期款項”）應(yīng)對措施（如“發(fā)送催告函，要求3日內(nèi)交付”“暫停合作，協(xié)商付款計劃”）跟蹤記錄（歷史履行節(jié)點記錄，如“2024-01-01：支付預(yù)付款；2024-02-01：交付第一批貨物”）四、操作要點與風(fēng)險規(guī)避指南（一）審核原則堅守合法性優(yōu)先：所有條款不得違反法律強制性規(guī)定，避免因“約定無效”導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)（如約定“造成人身損害的免責(zé)條款”無效）。風(fēng)險可控性：在商業(yè)談判允許范圍內(nèi)，通過條款設(shè)計（如明確違約責(zé)任、設(shè)置擔(dān)保措施）降低企業(yè)風(fēng)險，避免“重合作、輕風(fēng)控”。商業(yè)合理性：兼顧法律合規(guī)與業(yè)務(wù)需求，避免過度審核影響合作效率，對標(biāo)準化、低風(fēng)險合同可簡化流程（如使用“紅章”合同模板）。（二）常見風(fēng)險點提示主體資格風(fēng)險：合作方為分公司時，需確認其是否有總公司授權(quán)；合作方為自然人時，核實身份證信息及民事行為能力。付款條款風(fēng)險：避免約定“驗收合格后無息付款”，建議明確“驗收合格后日內(nèi)支付，逾期按利率計息”；付款賬戶需為合作方對公賬戶，防止個人賬戶收款引發(fā)糾紛。違約責(zé)任風(fēng)險：違約金約定不宜過低（不足以彌補損失）或過高（可能被法院調(diào)減），建議參考“實際損失30%左右”或“合同總額10%-20%”。爭議解決風(fēng)險：優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院或仲裁機構(gòu)管轄，避免約定第三方地方法院（增加訴訟成本）；仲裁條款需明確“仲裁委員會”，否則可能無效。（三）溝通協(xié)作機制業(yè)務(wù)部門與法務(wù)/合規(guī)部門需建立“雙線溝通”機制：業(yè)務(wù)部門提前介入合同談判，法務(wù)/合規(guī)部門提供實時法律支持；重大合同可邀請法務(wù)/合規(guī)部門參與談判，提前規(guī)避條款風(fēng)險。與合作方協(xié)商條款時，注意留存溝通記錄（如郵件、會議紀要），保證修改內(nèi)容