期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)試題單項選擇題（每題2分，共20分）1.期貨交易所實行（）結(jié)算制度。A.每日無負(fù)債B.每周無負(fù)債C.每月無負(fù)債D.每季度無負(fù)債2.期貨公司為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶的委托資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.50B.100C.150D.2003.下列哪項不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約、安排合約上市C.保證期貨合約的履行D.監(jiān)督管理期貨公司的業(yè)務(wù)活動4.期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開B.公平C.公正D.實名制5.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.誠實守信B.客戶至上C.利益優(yōu)先D.遵守法律6.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行（）義務(wù)。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.接受期貨交易所監(jiān)督管理D.以上都是7.下列哪項不屬于期貨交易所可以采取的風(fēng)險管理措施？（）A.調(diào)整漲跌停板幅度B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)C.暫停交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量8.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.誠實信用B.利益優(yōu)先C.客觀公正D.謹(jǐn)慎專業(yè)9.期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的，結(jié)算會員對其受托客戶的交易進(jìn)行結(jié)算，由（）承擔(dān)該客戶的履約責(zé)任。A.期貨交易所B.結(jié)算會員C.受托客戶D.非結(jié)算會員10.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）統(tǒng)一申請和注銷。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會多項選擇題（每題4分，共40分）1.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠實守信，恪盡職守B.保守秘密，配合監(jiān)管C.公平競爭，維護(hù)形象D.專業(yè)勝任，勤勉盡責(zé)2.下列哪些屬于期貨交易所的自律管理職能？（）A.制定交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會員的交易行為C.對違規(guī)行為進(jìn)行查處D.調(diào)解會員之間的糾紛3.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣5000萬元B.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰4.期貨公司為客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶的（）。A.財務(wù)狀況B.投資目標(biāo)C.風(fēng)險承受能力D.投資偏好5.期貨交易中的強(qiáng)行平倉制度適用于哪些情形？（）A.會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足B.客戶持倉量超出其限倉規(guī)定C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰D.會員或者客戶持倉量超出持倉限額的標(biāo)準(zhǔn)6.期貨交易所履行職責(zé)時，享有下列哪些權(quán)利？（）A.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理B.查閱會員的交易記錄、財務(wù)資料以及其他有關(guān)資料C.處罰違反交易規(guī)則的會員D.決定會員的接納和退出7.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。A.委托資產(chǎn)的種類、數(shù)額B.投資范圍、投資比例C.委托期限、投資目標(biāo)D.收益分配方式8.下列哪些屬于期貨交易所可以采取的風(fēng)險管理措施？（）A.調(diào)整交易手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)B.限制會員或者客戶的最大持倉量C.暫停部分會員的開倉交易D.延期交割9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得有下列哪些行為？（）A.利用職務(wù)之便為本人或者他人謀取私利B.故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄C.損害客戶合法權(quán)益D.泄露客戶的商業(yè)秘密10.期貨交易所可以實行（）等結(jié)算制度。A.會員分級結(jié)算B.全額結(jié)算C.凈額結(jié)算D.每日無負(fù)債結(jié)算判斷題（每題2分，共20分）1.期貨交易所可以直接或者間接參與期貨交易。（）2.期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的真實、準(zhǔn)確和完整。（）3.期貨交易所會員享有交易所章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。（）4.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）5.期貨交易所會員大會由理事會召集，每年召開一次。（）6.期貨公司為客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）7.期貨交易所可以未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱、住所或者法定代表人。（）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（）9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)主動避免利益沖突。（）10.期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的，結(jié)算會員對其受托客戶的交易承擔(dān)履約責(zé)任。（）填空題（每題2分，共20分）1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）為期貨交易提供集中履約保障。2.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶（）和基本知識進(jìn)行測試。3.期貨交易所會員大會由（）召集，每屆任期一般為3年。4.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。5.期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的，非結(jié)算會員由（）對其受托業(yè)務(wù)進(jìn)行結(jié)算。6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持（）原則，維護(hù)客戶合法權(quán)益。7.期貨交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對（）的監(jiān)督管理。8.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)和（）。10.期貨交易所實行（）結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每日交易結(jié)束后及時公布當(dāng)日結(jié)算結(jié)果。答案：單項選擇題：1.A2.B3.D4.D5.C6.D7.C8.B9.B10.B多項選擇題：1.ABCD2.ABCD3.AC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ACD判斷題：1.錯2.對3.對4.