行政審批流程執(zhí)行規(guī)范工具清單引言行政審批流程的規(guī)范執(zhí)行是提升行政效率、保障審批合規(guī)性的關(guān)鍵。本工具清單旨在為行政審批各環(huán)節(jié)提供標(biāo)準(zhǔn)化指引，通過明確工具內(nèi)容、使用要點(diǎn)及操作步驟，幫助審批人員、申請(qǐng)人及協(xié)同部門高效推進(jìn)審批工作，保證流程閉環(huán)、責(zé)任可追溯。一、適用工作場景本工具清單適用于以下工作場景：新員工入職培訓(xùn)：幫助新入職的審批人員快速掌握行政審批各環(huán)節(jié)需使用的工具及操作規(guī)范，縮短適應(yīng)周期。日常審批執(zhí)行：為審批人員提供標(biāo)準(zhǔn)化工具模板，保證申請(qǐng)材料、審核意見、審批結(jié)果等要素規(guī)范統(tǒng)一，減少人為疏漏?？绮块T協(xié)同審批：明確各協(xié)同部門在流程中的工具使用職責(zé)（如材料初審、現(xiàn)場核查等），保障信息傳遞準(zhǔn)確、流程銜接順暢。審計(jì)與合規(guī)檢查：通過完整的工具記錄，為審計(jì)或合規(guī)檢查提供流程追溯依據(jù)，證明審批行為的合法性與規(guī)范性。流程優(yōu)化復(fù)盤：基于工具使用過程中的反饋數(shù)據(jù)，分析流程瓶頸，持續(xù)優(yōu)化審批環(huán)節(jié)與工具設(shè)計(jì)。二、工具清單使用步驟詳解（一）第一步：明確審批事項(xiàng)類型與依據(jù)在使用工具前，需根據(jù)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料，明確審批事項(xiàng)的具體類型（如行政許可、行政確認(rèn)、行政給付等），并對(duì)照《行政審批事項(xiàng)清單》及對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)、政策文件，確定該事項(xiàng)的審批流程、環(huán)節(jié)及時(shí)限要求。操作要點(diǎn)：核查申請(qǐng)材料中的《行政審批申請(qǐng)表》是否準(zhǔn)確填寫事項(xiàng)名稱；登錄行政審批管理系統(tǒng)，查詢事項(xiàng)編碼、審批層級(jí)（如縣級(jí)、市級(jí)）及特殊規(guī)定（如并聯(lián)審批、告知承諾等）；若涉及多個(gè)部門協(xié)同，需提前啟動(dòng)《跨部門協(xié)同審批告知書》流程，明確各部門職責(zé)分工。（二）第二步：按審批環(huán)節(jié)匹配對(duì)應(yīng)工具根據(jù)審批流程（申請(qǐng)→受理→審核→審批→辦結(jié)→歸檔），依次匹配各環(huán)節(jié)所需工具，保證每個(gè)環(huán)節(jié)均有對(duì)應(yīng)的規(guī)范工具支撐。1.申請(qǐng)環(huán)節(jié)核心工具：《行政審批申請(qǐng)表》《申請(qǐng)材料清單》《告知承諾書》（適用于告知承諾制事項(xiàng)）操作說明：（1）申請(qǐng)人填寫《行政審批申請(qǐng)表》，需如實(shí)填寫申請(qǐng)人信息（名稱/姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)、聯(lián)系方式等）、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)依據(jù)、申請(qǐng)內(nèi)容等關(guān)鍵信息，并由申請(qǐng)人*簽字或蓋章確認(rèn)；（2）經(jīng)辦人*根據(jù)《申請(qǐng)材料清單》核對(duì)申請(qǐng)人提交的材料是否齊全、規(guī)范，清單中需列明必備材料（如身份證明、申請(qǐng)表、資質(zhì)證明等）及可選材料（如補(bǔ)充說明、相關(guān)證明等），并在清單中標(biāo)注“已提交”“未提交”及材料份數(shù)；（3）對(duì)實(shí)行告知承諾制的事項(xiàng)，申請(qǐng)人需簽署《告知承諾書》，承諾符合審批條件并承擔(dān)不實(shí)承諾的法律責(zé)任，經(jīng)辦人*需同步告知審批標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管措施及違約后果。2.受理環(huán)節(jié)核心工具》：《材料接收清單》《受理通知書》《不予受理通知書》操作說明：（1）經(jīng)辦人使用《材料接收清單》與申請(qǐng)人提交的材料逐一核對(duì)，檢查材料是否齊全、是否符合法定形式，清單需記錄材料名稱、份數(shù)、接收時(shí)間、接收人及申請(qǐng)人確認(rèn)簽字；（2）材料齊全且符合法定形式的，當(dāng)場或當(dāng)場5個(gè)工作日內(nèi)（根據(jù)事項(xiàng)時(shí)限要求）出具《受理通知書》，注明受理編號(hào)、事項(xiàng)名稱、預(yù)計(jì)辦結(jié)時(shí)間及查詢方式；（3）材料不齊全或不符合法定形式的，需出具《不予受理通知書》，注明不予受理的理由及需補(bǔ)正的全部材料，并一次性告知申請(qǐng)人*；（4）通過線上渠道提交申請(qǐng)的，需在審批管理系統(tǒng)中同步記錄材料接收與受理結(jié)果，電子《受理通知書》需加蓋電子印章。3.審核環(huán)節(jié)核心工具》：《審核意見表》《實(shí)地核查記錄表》《征求意見函》（涉及征求其他部門意見時(shí)）操作說明：（1）審核崗人員*根據(jù)審批標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，重點(diǎn)核查材料真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性及申請(qǐng)事項(xiàng)是否符合審批條件，填寫《審核意見表》，明確審核結(jié)論（“同意”“不同意”或“需補(bǔ)充材料”）、審核依據(jù)及具體意見；（2）對(duì)涉及現(xiàn)場核查的事項(xiàng)，審核崗人員需組織2名以上工作人員（含經(jīng)辦人）進(jìn)行實(shí)地核查，填寫《實(shí)地核查記錄表》，記錄核查時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、核查人員及申請(qǐng)人*（或在場人）簽字確認(rèn)情況，必要時(shí)可附現(xiàn)場照片或視頻；（3）審批事項(xiàng)需征求其他部門意見的，由審核崗人員*通過《征求意見函》（含申請(qǐng)材料復(fù)印件）征求相關(guān)部門意見，記錄回復(fù)意見及采納情況，并存檔備查。4.審批環(huán)節(jié)核心工具》：《審批意見表》《集體審議記錄表》（需集體審議時(shí)）操作說明：（1）審批崗人員*（如部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)）根據(jù)審核意見及核查結(jié)果，填寫《審批意見表》，明確審批結(jié)論（“批準(zhǔn)”“不批準(zhǔn)”或“退回重審”）、審批理由及后續(xù)要求，需簽字并注明審批日期；（2）對(duì)涉及重大公共利益、公眾切身利益或法律關(guān)系復(fù)雜的事項(xiàng)，需召開集體審議會(huì)議，填寫《集體審議記錄表》，記錄會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、審議過程、表決結(jié)果及最終結(jié)論，參會(huì)人員需簽字確認(rèn)；（3）審批結(jié)論需在法定時(shí)限內(nèi)作出，逾期未作出視為批準(zhǔn)（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）。5.辦結(jié)環(huán)節(jié)核心工具》：《辦結(jié)通知書》《送達(dá)回執(zhí)》《審批結(jié)果公開表》（需公開時(shí)）操作說明：（1）審批完成后，經(jīng)辦人*根據(jù)審批結(jié)果制作《辦結(jié)通知書》，注明審批結(jié)論、證件名稱及編號(hào)（如需發(fā)放許可證）、有效期限及領(lǐng)取方式；（2）通過郵寄、現(xiàn)場送達(dá)等方式向申請(qǐng)人*送達(dá)《辦結(jié)通知書》，要求申請(qǐng)人在《送達(dá)回執(zhí)》上簽字確認(rèn)，記錄送達(dá)時(shí)間、送達(dá)方式及收件人信息；（3）對(duì)依法應(yīng)當(dāng)公開的審批結(jié)果，需在門戶網(wǎng)站或政務(wù)服務(wù)大廳公開欄公示《審批結(jié)果公開表》，公開內(nèi)容包括申請(qǐng)人名稱、申請(qǐng)事項(xiàng)、審批結(jié)論、審批日期及監(jiān)督電話，公示期不少于5個(gè)工作日。6.歸檔環(huán)節(jié)核心工具》：《檔案整理清單》《電子歸檔目錄》操作說明：（1）辦結(jié)后，經(jīng)辦人*負(fù)責(zé)將審批過程中形成的所有材料（申請(qǐng)表、材料清單、受理通知書、審核意見表、審批意見表、送達(dá)回執(zhí)等）按“一事一檔”原則整理，填寫《檔案整理清單》，注明檔案編號(hào)、材料名稱、頁數(shù)、整理人及整理日期；（2）紙質(zhì)材料需按順序裝訂，封面標(biāo)注檔案編號(hào)、事項(xiàng)名稱及申請(qǐng)人名稱，存入檔案盒；電子材料需同步至行政審批檔案管理系統(tǒng)，填寫《電子歸檔目錄》，保證電子檔案與紙質(zhì)檔案內(nèi)容一致，可檢索、可追溯；（3）檔案保存期限需根據(jù)法律法規(guī)及檔案管理規(guī)定執(zhí)行，到期需銷毀的，需履行銷毀審批手續(xù)，并填寫《檔案銷毀清單》，由監(jiān)銷人簽字確認(rèn)。（三）第三步：工具使用過程中的動(dòng)態(tài)調(diào)整與記錄在審批流程中，若因政策變化、材料補(bǔ)正或流程優(yōu)化需調(diào)整工具內(nèi)容，需及時(shí)記錄調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及調(diào)整時(shí)間，并更新工具模板。例如：申請(qǐng)人補(bǔ)正材料時(shí)，需在《申請(qǐng)材料清單》中注明“補(bǔ)正材料”及補(bǔ)正后材料狀態(tài)，并由申請(qǐng)人簽字確認(rèn)；審批標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整時(shí)，需更新《審核意見表》中的審核依據(jù)條款，并在部門內(nèi)部組織培訓(xùn)，保證審核人員*掌握新標(biāo)準(zhǔn)。三、行政審批流程執(zhí)行規(guī)范工具清單模板序號(hào)審批環(huán)節(jié)工具名稱工具核心內(nèi)容使用要點(diǎn)負(fù)責(zé)人/崗位輸出成果1申請(qǐng)行政審批申請(qǐng)表申請(qǐng)人信息、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)依據(jù)、申請(qǐng)內(nèi)容、申請(qǐng)人*簽字/蓋章欄信息真實(shí)、填寫完整、字跡清晰申請(qǐng)人*填寫完整的申請(qǐng)表2申請(qǐng)申請(qǐng)材料清單必備材料（名稱、份數(shù)）、可選材料（名稱、份數(shù)）、材料狀態(tài)（已提交/未提交）逐項(xiàng)核對(duì)、標(biāo)注清晰、申請(qǐng)人*確認(rèn)簽字經(jīng)辦人*簽字確認(rèn)的材料清單3受理材料接收清單材料名稱、份數(shù)、接收時(shí)間、接收人、申請(qǐng)人*確認(rèn)簽字欄與實(shí)際提交材料一致、記錄準(zhǔn)確經(jīng)辦人*簽字確認(rèn)的接收清單4受理受理通知書受理編號(hào)、事項(xiàng)名稱、受理時(shí)間、預(yù)計(jì)辦結(jié)時(shí)間、查詢方式、審批機(jī)關(guān)蓋章注明編號(hào)、時(shí)限明確、電子/紙質(zhì)形式合法經(jīng)辦人*加蓋印章的通知書5審核審核意見表審核結(jié)論（同意/不同意/需補(bǔ)充）、審核依據(jù)、審核意見、審核人員*簽字、審核日期結(jié)論明確、依據(jù)充分、理由具體審核崗人員*簽字確認(rèn)的審核意見表6審核實(shí)地核查記錄表核查時(shí)間、地點(diǎn)、核查內(nèi)容、核查人員、申請(qǐng)人*（或在場人）簽字、核查情況說明2人以上核查、記錄詳細(xì)、簽字確認(rèn)審核崗人員*簽字確認(rèn)的核查記錄7審批審批意見表審批結(jié)論（批準(zhǔn)/不批準(zhǔn)/退回重審）、審批理由、審批要求、審批人員*簽字、審批日期結(jié)論合法、理由充分、簽字規(guī)范審批崗人員*簽字確認(rèn)的審批意見表8辦結(jié)辦結(jié)通知書審批結(jié)論、證件名稱及編號(hào)（如需）、有效期限、領(lǐng)取方式、審批機(jī)關(guān)蓋章內(nèi)容與審批結(jié)果一致、注明領(lǐng)取方式經(jīng)辦人*加蓋印章的辦結(jié)通知書9辦結(jié)送達(dá)回執(zhí)送達(dá)文書名稱、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)方式、收件人簽字、送達(dá)人簽字記錄準(zhǔn)確、雙方簽字、留存送達(dá)憑證經(jīng)辦人、申請(qǐng)人簽字確認(rèn)的送達(dá)回執(zhí)10歸檔檔案整理清單檔案編號(hào)、材料名稱、頁數(shù)、整理人、整理日期、檔案狀態(tài)（已歸檔/待歸檔）一事一檔、材料齊全、順序規(guī)范經(jīng)辦人*整理完成的檔案盒四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）嚴(yán)格把控時(shí)限要求各環(huán)節(jié)審批時(shí)限需嚴(yán)格遵守《行政許可法》及地方行政審批時(shí)限規(guī)定，受理環(huán)節(jié)需在“當(dāng)場或5個(gè)工作日內(nèi)”作出決定，審核、審批環(huán)節(jié)需在“20個(gè)工作日內(nèi)”（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）完成，不得無故拖延或超期。確需延期的，需填寫《審批延期申請(qǐng)表》，經(jīng)審批機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，書面告知申請(qǐng)人*，延長期限不得超過10個(gè)工作日。（二）保證材料完整性與規(guī)范性申請(qǐng)人提交的材料需符合法定形式，必備材料不得缺失；對(duì)材料不齊全或不符合要求的，需一次性告知需補(bǔ)正的全部內(nèi)容，不得要求申請(qǐng)人提交與審批無關(guān)的材料。經(jīng)辦人*在接收材料時(shí)，需使用《申請(qǐng)材料清單》逐項(xiàng)核對(duì)，避免遺漏或錯(cuò)填。（三）強(qiáng)化溝通記錄與責(zé)任追溯審批過程中與申請(qǐng)人*、其他部門的溝通（如材料補(bǔ)正要求、意見征求等），需通過書面形式記錄在案（如《溝通記錄表》），注明溝通時(shí)間、對(duì)象、內(nèi)容及結(jié)果，保證責(zé)任可追溯。涉及電話溝通的，需在審批備注中記錄通話時(shí)間、核心內(nèi)容及通話人。（四）遵守權(quán)限與回避規(guī)定審批人員需嚴(yán)格按照審批權(quán)限行使審批權(quán)，不得越權(quán)審批或擅自變更審批結(jié)論；對(duì)與申請(qǐng)人存在利害關(guān)系（如涉及本人或近親屬利益、與申請(qǐng)人存在直接上下級(jí)隸屬關(guān)系等）的，需主動(dòng)申請(qǐng)回避，并填寫《審批回避申請(qǐng)表》，由審批機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避。（五）注重電子化與信息安全推行“一網(wǎng)通辦”的審批事項(xiàng)，需通過行政審批管理系統(tǒng)完成工具的在線填寫、與審批，保證電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力。審批過程中需嚴(yán)格遵守信息安全規(guī)定，不得