企業(yè)信息安全管理制度檢查清單強化保障版一、適用范圍與應用情境本工具模板適用于各類企業(yè)（涵蓋互聯(lián)網(wǎng)、金融、制造、醫(yī)療、政務等行業(yè)）的信息安全管理強化工作，具體應用場景包括但不限于：日常管理優(yōu)化：企業(yè)定期開展信息安全自查，全面梳理現(xiàn)有制度漏洞與執(zhí)行短板；合規(guī)性審計支撐：應對外部監(jiān)管機構（如網(wǎng)信辦、公安、行業(yè)主管部門）的信息安全檢查，保證符合《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法規(guī)要求；風險防控前置：在新業(yè)務上線、系統(tǒng)升級或組織架構調(diào)整前，預判信息安全風險，完善制度保障；整改閉環(huán)管理：針對已發(fā)生的信息安全事件或?qū)徲嫲l(fā)覺的問題，通過清單化檢查推動整改落地，形成“檢查-整改-復查”閉環(huán)。二、系統(tǒng)化操作流程（一）準備階段：明確檢查目標與資源保障組建專項檢查小組由企業(yè)分管信息安全的領導（如C總）牽頭，成員包括IT部門負責人、安全管理員、法務合規(guī)專員、業(yè)務部門代表（如市場部經(jīng)理、財務部主管），保證覆蓋技術、管理、業(yè)務全維度。明確分工：IT部門負責技術類制度檢查（如網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全），法務部門負責合規(guī)性文件審查，業(yè)務部門負責流程落地情況驗證。梳理現(xiàn)有制度體系收集企業(yè)現(xiàn)行信息安全管理制度文件，包括《信息安全總則》《網(wǎng)絡安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級指南》《應急響應預案》《員工安全行為規(guī)范》等，對照法規(guī)標準（如GB/T22239-2019《信息安全技術網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》）梳理制度覆蓋范圍與缺失項。制定檢查計劃確定檢查范圍（全企業(yè)/特定部門/關鍵系統(tǒng)）、時間節(jié)點（如每季度末/年度審計）、檢查方式（現(xiàn)場檢查+文檔核查+人員訪談），形成《信息安全檢查計劃表》，經(jīng)C總審批后下發(fā)。（二）實施階段：清單化檢查與問題記錄依據(jù)清單逐項檢查按照“標準化檢查清單模板”（見第三部分），對每項檢查內(nèi)容采用“三查法”：查文檔：查閱制度文件、記錄表單（如培訓記錄、訪問權限審批表、漏洞掃描報告）；查現(xiàn)場：檢查技術設施（防火墻配置、服務器機房門禁）、操作流程（員工終端密碼設置、數(shù)據(jù)脫敏執(zhí)行情況）；查人員：訪談關鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)負責人），知曉制度執(zhí)行認知與實際操作。記錄問題與風險等級對檢查中發(fā)覺的不符合項，詳細記錄“問題描述”“涉及制度條款”“風險等級”（高/中/低，例如“核心數(shù)據(jù)庫未開啟訪問日志”為高風險，“員工未定期簽收安全制度”為低風險），并由檢查小組成員與被檢查部門負責人（如技術部經(jīng)理）共同簽字確認。（三）整改階段：定責閉環(huán)與跟蹤驗證制定整改方案檢查小組匯總問題清單，組織責任部門（如IT部、人力資源部）制定《信息安全整改計劃》，明確“整改措施”“責任人”（如系統(tǒng)運維工程師）、“完成時限”（高風險問題不超過7個工作日，中風險不超過15個工作日）。跟蹤整改進度整改期內(nèi)，安全管理員每周跟蹤責任部門整改進展，對延期問題及時預警，必要時提報C總協(xié)調(diào)資源支持。整改結果復核責任部門完成整改后，提交《整改報告》（含整改證據(jù)，如配置截圖、培訓簽到表），檢查小組通過現(xiàn)場復查或文檔復核確認整改有效性，形成“檢查-整改-復核”閉環(huán)記錄。（四）歸檔階段：成果沉淀與制度迭代整理檢查檔案將《檢查計劃表》《問題記錄清單》《整改計劃》《整改報告》《復核記錄》等文件整理歸檔，保存期限不少于3年，保證可追溯。更新制度體系根據(jù)檢查發(fā)覺的共性問題（如“第三方人員訪問管理漏洞”），修訂現(xiàn)有制度或新增專項規(guī)范（如《第三方接入安全管理規(guī)定》），形成制度動態(tài)優(yōu)化機制。三、標準化檢查清單模板一級檢查項目二級檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果（符合/不符合）問題描述（不符合項填寫）整改責任人整改期限整改結果（已完成/進行中/未完成）一、物理安全管理1.1機房出入口設置門禁系統(tǒng)，且權限分配與崗位綁定查看門禁記錄、現(xiàn)場測試權限1.2服務器、網(wǎng)絡設備等關鍵設施放置于專用機房，具備防火、防潮、溫濕度控制措施現(xiàn)場查看機房環(huán)境、設備臺賬1.3存儲介質(zhì)（U盤、硬盤等）實行專人管理，領用/歸還記錄完整查閱介質(zhì)管理臺賬、簽字記錄二、網(wǎng)絡安全管理2.1邊界防火墻配置訪問控制策略，禁用高危端口（如3389、22），定期策略評審（每季度）查看防火墻配置文檔、評審記錄2.2服務器、終端安裝防病毒軟件，病毒庫自動更新，定期全量掃描（每周）查看防病毒日志、掃描報告2.3遠程訪問（VPN、SSH）采用雙因素認證，訪問日志留存不少于180天查看認證配置、訪問日志三、數(shù)據(jù)安全管理3.1建立數(shù)據(jù)分類分級制度，明確核心數(shù)據(jù)（如客戶隱私、財務數(shù)據(jù)）的標識與防護要求查閱數(shù)據(jù)分類分級文件3.2核心數(shù)據(jù)傳輸采用加密方式（如SSL/TLS），存儲數(shù)據(jù)（如數(shù)據(jù)庫）開啟透明加密查看加密配置文檔、測試記錄3.3數(shù)據(jù)訪問權限實行“最小權限”原則，定期權限復核（每半年），離職員工權限及時回收查看權限審批表、復核記錄四、人員安全管理4.1新員工入職需簽署《信息安全保密協(xié)議》，包含數(shù)據(jù)保護、禁止泄密等條款查閱協(xié)議簽署記錄4.2定期開展信息安全培訓（每季度），培訓覆蓋率100%，考核通過率≥95%查看培訓計劃、簽到表、考核記錄4.3離職員工辦理工作交接時，回收系統(tǒng)賬號、權限及存儲介質(zhì)，交接記錄由雙方簽字確認查閱離職交接單五、應急安全管理5.1制定信息安全應急響應預案，涵蓋數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵、勒索病毒等場景查閱預案文件5.2每年至少組織1次應急演練（如桌面推演/實戰(zhàn)演練），記錄演練過程并優(yōu)化預案查看演練方案、總結報告5.3應急聯(lián)系人名單（內(nèi)部IT團隊、外部安全廠商、監(jiān)管機構）實時更新，保證24小時響應查看聯(lián)系人名單、更新記錄六、合規(guī)性管理6.1定期開展法規(guī)符合性檢查（每年），對照《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等更新制度查閱合規(guī)檢查報告、制度修訂記錄6.2發(fā)生信息安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓）2小時內(nèi)向?qū)俚鼐W(wǎng)信部門報告查看事件報告記錄四、使用過程中的關鍵要點（一）保證檢查全面性與針對性聚焦核心風險：優(yōu)先檢查與核心業(yè)務、敏感數(shù)據(jù)相關的制度（如客戶數(shù)據(jù)保護、生產(chǎn)系統(tǒng)訪問控制），避免“面面俱到”但“重點不突出”；結合行業(yè)特性：金融行業(yè)需強化支付數(shù)據(jù)安全、交易系統(tǒng)合規(guī)；醫(yī)療行業(yè)需重點關注患者隱私保護、電子病歷管理，根據(jù)行業(yè)法規(guī)調(diào)整檢查項。（二）堅持客觀公正與閉環(huán)管理避免“走過場”：檢查過程需獨立于被檢查部門，問題記錄需具體（如“未禁用高危端口”需注明端口編號、設備IP），避免模糊描述；整改“零容忍”：高風險問題必須立即整改，中低風險問題明確時限并跟蹤，嚴禁“只檢查不整改”。（三）強化動態(tài)更新與持續(xù)優(yōu)化定期迭代清單：每半年根據(jù)法規(guī)更新（如國家出臺新的數(shù)據(jù)安全標準）、企業(yè)業(yè)務變化（如新增云服務、海外業(yè)務）調(diào)整檢查清單，保證時效性；建立長效機制：將檢查結果與部門績效考核掛鉤，對制度執(zhí)行優(yōu)秀的部門（如研發(fā)部）給予獎勵，對多次出現(xiàn)問題的部門通報批評。（四）注重保密與權限管控檢查資料