銀行合規(guī)培訓(xùn)方案一、概述

銀行合規(guī)培訓(xùn)是提升員工合規(guī)意識(shí)、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。本方案旨在通過系統(tǒng)化的培訓(xùn)內(nèi)容、多樣化的培訓(xùn)方式及嚴(yán)格的考核機(jī)制，確保員工全面掌握合規(guī)要求，提升銀行整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

二、培訓(xùn)目標(biāo)

（一）增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)

1.使員工充分認(rèn)識(shí)合規(guī)操作的重要性，了解違規(guī)行為可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.明確合規(guī)與個(gè)人職業(yè)發(fā)展的關(guān)系，提升主動(dòng)合規(guī)的積極性。

（二）掌握合規(guī)知識(shí)

1.熟悉銀行主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)政策與操作規(guī)范。

2.了解反洗錢、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、數(shù)據(jù)安全等關(guān)鍵合規(guī)要求。

（三）提升操作能力

1.掌握合規(guī)業(yè)務(wù)流程，減少操作失誤。

2.學(xué)會(huì)識(shí)別并報(bào)告潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

三、培訓(xùn)對(duì)象

（一）新入職員工

1.銀行全體新員工必須參加基礎(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)。

2.培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋銀行合規(guī)文化、基本合規(guī)要求及崗位合規(guī)職責(zé)。

（二）在職員工

1.根據(jù)崗位不同，開展差異化專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)。

2.每年定期組織合規(guī)知識(shí)更新培訓(xùn)。

四、培訓(xùn)內(nèi)容

（一）基礎(chǔ)合規(guī)知識(shí)

1.銀行合規(guī)管理體系介紹

(1)合規(guī)部門職責(zé)與組織架構(gòu)

(2)合規(guī)舉報(bào)渠道與處理流程

2.反洗錢合規(guī)

(1)反洗錢法律法規(guī)概述

(2)客戶身份識(shí)別（KYC）操作要點(diǎn)

3.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

(1)消費(fèi)者投訴處理流程

(2)金融產(chǎn)品銷售合規(guī)要求

（二）專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)

1.個(gè)人金融業(yè)務(wù)合規(guī)

(1)存款、貸款業(yè)務(wù)操作規(guī)范

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制要點(diǎn)

2.支付結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)

(1)電匯、網(wǎng)銀操作合規(guī)要求

(2)大額交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)

3.投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)（如適用）

(1)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)合規(guī)要點(diǎn)

(2)承銷業(yè)務(wù)信息披露要求

五、培訓(xùn)方式

（一）線上培訓(xùn)

1.開發(fā)合規(guī)培訓(xùn)課程，包括視頻講解、案例分析和在線測(cè)試。

2.員工通過銀行內(nèi)網(wǎng)或合規(guī)培訓(xùn)平臺(tái)完成學(xué)習(xí)。

（二）線下培訓(xùn)

1.定期組織合規(guī)講座，邀請(qǐng)合規(guī)專家授課。

2.開展角色扮演、小組討論等互動(dòng)式培訓(xùn)。

（三）實(shí)操演練

1.設(shè)計(jì)合規(guī)場(chǎng)景模擬，如客戶投訴處理演練。

2.通過案例復(fù)盤，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

六、培訓(xùn)時(shí)間安排

（一）新員工培訓(xùn)

1.入職第一周完成基礎(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)，時(shí)長(zhǎng)8小時(shí)。

2.每月開展一次合規(guī)知識(shí)小測(cè)試。

（二）在職員工培訓(xùn)

1.每年組織2次全員合規(guī)培訓(xùn)，每次4小時(shí)。

2.特殊崗位員工需參加每月專項(xiàng)合規(guī)更新培訓(xùn)。

七、考核與評(píng)估

（一）考核方式

1.線上培訓(xùn)以答題形式考核，合格標(biāo)準(zhǔn)80分以上。

2.線下培訓(xùn)結(jié)合課堂表現(xiàn)與閉卷考試。

（二）評(píng)估機(jī)制

1.通過問卷調(diào)查收集員工培訓(xùn)滿意度。

2.培訓(xùn)后3個(gè)月，抽查業(yè)務(wù)操作合規(guī)性。

八、持續(xù)改進(jìn)

（一）定期更新培訓(xùn)內(nèi)容

1.根據(jù)監(jiān)管政策變化，每年修訂培訓(xùn)材料。

2.引入行業(yè)最新合規(guī)案例。

（二）優(yōu)化培訓(xùn)效果

1.培訓(xùn)后進(jìn)行知識(shí)應(yīng)用考核，如合規(guī)情景測(cè)試。

2.建立合規(guī)培訓(xùn)檔案，記錄員工學(xué)習(xí)情況。

九、培訓(xùn)資源準(zhǔn)備

（一）培訓(xùn)材料開發(fā)

1.制定《銀行合規(guī)培訓(xùn)教材大綱》，明確各模塊知識(shí)點(diǎn)與考核標(biāo)準(zhǔn)。

2.編寫培訓(xùn)手冊(cè)，包含：

(1)合規(guī)政策匯編（如反洗錢手冊(cè)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)指南）

(2)崗位合規(guī)操作流程圖（如個(gè)人存款開戶流程合規(guī)要點(diǎn)）

(3)典型違規(guī)案例分析（匿名化處理真實(shí)案例）

3.制作多媒體教學(xué)資源：

(1)動(dòng)畫演示合規(guī)操作流程（如電子銀行交易授權(quán)步驟）

(2)錄播合規(guī)專家講座（覆蓋監(jiān)管動(dòng)態(tài)解讀）

（二）培訓(xùn)場(chǎng)地與設(shè)備

1.準(zhǔn)備線下培訓(xùn)室：配備投影儀、音響系統(tǒng)、桌椅布局（便于分組討論）。

2.確保網(wǎng)絡(luò)暢通，用于線上培訓(xùn)平臺(tái)接入與測(cè)試。

3.準(zhǔn)備簽到表、培訓(xùn)效果調(diào)查問卷等紙質(zhì)材料。

（三）講師團(tuán)隊(duì)組建

1.內(nèi)部講師選拔：

(1)從合規(guī)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部選派經(jīng)驗(yàn)豐富的骨干員工。

(2)提供授課技巧培訓(xùn)，提升表達(dá)能力與互動(dòng)能力。

2.外部專家邀請(qǐng)（如適用）：

(1)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合規(guī)顧問講解反金融犯罪要點(diǎn)。

(2)邀請(qǐng)行業(yè)自律組織代表解讀最新行為準(zhǔn)則。

3.講師職責(zé)分工：

(1)內(nèi)部講師負(fù)責(zé)日常培訓(xùn)與答疑。

(2)外部專家側(cè)重前沿合規(guī)趨勢(shì)分享。

十、培訓(xùn)實(shí)施流程

（一）新員工合規(guī)培訓(xùn)實(shí)施

1.培訓(xùn)前準(zhǔn)備：

(1)發(fā)放《新員工合規(guī)預(yù)習(xí)材料》（含合規(guī)定義、銀行承諾書模板）。

(2)通過HR系統(tǒng)錄入?yún)⒂?xùn)人員名單與崗位信息。

2.培訓(xùn)過程管理：

(1)線上模塊：強(qiáng)制觀看合規(guī)視頻，完成隨堂測(cè)試（限時(shí)答題）。

(2)線下模塊：安排合規(guī)經(jīng)理帶領(lǐng)小組討論，每人提交合規(guī)承諾書。

3.培訓(xùn)后跟蹤：

(1)第一個(gè)月安排合規(guī)主管抽查新員工業(yè)務(wù)操作合規(guī)性。

(2)將培訓(xùn)成績(jī)錄入員工檔案，作為績(jī)效評(píng)估參考。

（二）在職員工專項(xiàng)培訓(xùn)實(shí)施

1.培訓(xùn)需求調(diào)研：

(1)每年6月開展崗位合規(guī)需求問卷（如“您最想了解反欺詐知識(shí)”）。

(2)根據(jù)調(diào)研結(jié)果調(diào)整下年度培訓(xùn)計(jì)劃。

2.培訓(xùn)通知與報(bào)名：

(1)通過銀行內(nèi)網(wǎng)發(fā)布培訓(xùn)通知（含時(shí)間、地點(diǎn)、培訓(xùn)主題）。

(2)采用系統(tǒng)自動(dòng)匹配參訓(xùn)名單（按部門與崗位標(biāo)簽篩選）。

3.培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)管理：

(1)設(shè)置簽到環(huán)節(jié)，核對(duì)參訓(xùn)人員身份。

(2)安排助教維持秩序，收集學(xué)員疑問。

4.培訓(xùn)效果評(píng)估：

(1)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行合規(guī)知識(shí)筆試（閉卷，時(shí)長(zhǎng)60分鐘）。

(2)通過“培訓(xùn)后行為改變”量表評(píng)估實(shí)踐應(yīng)用情況。

十一、培訓(xùn)效果保障措施

（一）激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

1.合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽：

(1)每季度舉辦線上合規(guī)搶答賽，前三名頒發(fā)榮譽(yù)證書。

(2)設(shè)置團(tuán)隊(duì)積分排名，獲勝團(tuán)隊(duì)獲得團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)。

2.合規(guī)標(biāo)兵評(píng)選：

(1)年度評(píng)選“合規(guī)之星”，授予獎(jiǎng)金與公開表彰。

(2)入選者事跡納入員工成長(zhǎng)檔案。

（二）考核不合格處理

1.培訓(xùn)補(bǔ)考機(jī)制：

(1)線上考核不合格者，安排7天內(nèi)免費(fèi)重考一次。

(2)補(bǔ)考仍不合格者，強(qiáng)制參加線下強(qiáng)化輔導(dǎo)（2次）。

2.崗位關(guān)聯(lián)措施：

(1)連續(xù)兩次考核不合格，調(diào)離關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位。

(2)將培訓(xùn)成績(jī)作為年度合規(guī)考核的重要指標(biāo)（占比20%）。

（三）培訓(xùn)效果反饋閉環(huán)

1.建立培訓(xùn)問題庫(kù)：

(1)記錄學(xué)員共性疑問，作為后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容優(yōu)化依據(jù)。

(2)定期更新《培訓(xùn)問題解答手冊(cè)》。

2.培訓(xùn)效果追蹤：

(1)培訓(xùn)后6個(gè)月，抽查業(yè)務(wù)記錄檢查合規(guī)操作落實(shí)情況。

(2)對(duì)比培訓(xùn)前后違規(guī)事件發(fā)生率（如月均投訴量下降10%為合格）。

十二、風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)急預(yù)案

（一）培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1：培訓(xùn)內(nèi)容枯燥導(dǎo)致參與度低

(1)對(duì)策：增加案例比重（如每模塊引入2個(gè)真實(shí)糾紛案例）。

2.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2：考核標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

(1)對(duì)策：制定標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分表，由合規(guī)部門復(fù)核30%試卷。

（二）應(yīng)急預(yù)案制定

1.突發(fā)事件處理流程：

(1)員工突發(fā)疾病：立即停止培訓(xùn)，聯(lián)系急救中心（模擬演練）。

(2)網(wǎng)絡(luò)故障：準(zhǔn)備備用投影設(shè)備，切換至線下討論模式。

2.培訓(xùn)質(zhì)量異常響應(yīng)：

(1)若80%以上學(xué)員反饋“內(nèi)容難度過高”，立即調(diào)整下期課程。

(2)建立講師反饋機(jī)制，每月收集授課意見。

十三、培訓(xùn)預(yù)算與資源配置

（一）年度培訓(xùn)預(yù)算編制

1.預(yù)算科目設(shè)置：

(1)材料費(fèi)：印刷教材（單價(jià)15元/冊(cè)×年印刷量2000冊(cè)=3萬(wàn)元）。

(2)講師費(fèi)：外部專家課酬（人均8000元/天×5天=4萬(wàn)元）。

(3)技術(shù)費(fèi)：線上平臺(tái)年服務(wù)費(fèi)（1.5萬(wàn)元）。

2.預(yù)算控制原則：

(1)重點(diǎn)投入新員工入職培訓(xùn)（占比40%）。

(2)采用內(nèi)部講師時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷交通補(bǔ)貼（人均200元/次）。

（二）資源動(dòng)態(tài)調(diào)配

1.設(shè)備共享機(jī)制：

(1)跨部門共用培訓(xùn)室需提前預(yù)約（通過OA系統(tǒng)提交申請(qǐng)）。

(2)攝影設(shè)備由行政部統(tǒng)一管理，培訓(xùn)時(shí)按需調(diào)配。

2.人力資源協(xié)調(diào)：

(1)合規(guī)部門員工參與培訓(xùn)時(shí)，由業(yè)務(wù)部門臨時(shí)補(bǔ)位。

(2)建立志愿者講師庫(kù)，表現(xiàn)優(yōu)異者獲得額外休假獎(jiǎng)勵(lì)。

一、概述

銀行合規(guī)培訓(xùn)是提升員工合規(guī)意識(shí)、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。本方案旨在通過系統(tǒng)化的培訓(xùn)內(nèi)容、多樣化的培訓(xùn)方式及嚴(yán)格的考核機(jī)制，確保員工全面掌握合規(guī)要求，提升銀行整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

二、培訓(xùn)目標(biāo)

（一）增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)

1.使員工充分認(rèn)識(shí)合規(guī)操作的重要性，了解違規(guī)行為可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.明確合規(guī)與個(gè)人職業(yè)發(fā)展的關(guān)系，提升主動(dòng)合規(guī)的積極性。

（二）掌握合規(guī)知識(shí)

1.熟悉銀行主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)政策與操作規(guī)范。

2.了解反洗錢、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、數(shù)據(jù)安全等關(guān)鍵合規(guī)要求。

（三）提升操作能力

1.掌握合規(guī)業(yè)務(wù)流程，減少操作失誤。

2.學(xué)會(huì)識(shí)別并報(bào)告潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

三、培訓(xùn)對(duì)象

（一）新入職員工

1.銀行全體新員工必須參加基礎(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)。

2.培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋銀行合規(guī)文化、基本合規(guī)要求及崗位合規(guī)職責(zé)。

（二）在職員工

1.根據(jù)崗位不同，開展差異化專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)。

2.每年定期組織合規(guī)知識(shí)更新培訓(xùn)。

四、培訓(xùn)內(nèi)容

（一）基礎(chǔ)合規(guī)知識(shí)

1.銀行合規(guī)管理體系介紹

(1)合規(guī)部門職責(zé)與組織架構(gòu)

(2)合規(guī)舉報(bào)渠道與處理流程

2.反洗錢合規(guī)

(1)反洗錢法律法規(guī)概述

(2)客戶身份識(shí)別（KYC）操作要點(diǎn)

3.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

(1)消費(fèi)者投訴處理流程

(2)金融產(chǎn)品銷售合規(guī)要求

（二）專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)

1.個(gè)人金融業(yè)務(wù)合規(guī)

(1)存款、貸款業(yè)務(wù)操作規(guī)范

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制要點(diǎn)

2.支付結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)

(1)電匯、網(wǎng)銀操作合規(guī)要求

(2)大額交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)

3.投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)（如適用）

(1)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)合規(guī)要點(diǎn)

(2)承銷業(yè)務(wù)信息披露要求

五、培訓(xùn)方式

（一）線上培訓(xùn)

1.開發(fā)合規(guī)培訓(xùn)課程，包括視頻講解、案例分析和在線測(cè)試。

2.員工通過銀行內(nèi)網(wǎng)或合規(guī)培訓(xùn)平臺(tái)完成學(xué)習(xí)。

（二）線下培訓(xùn)

1.定期組織合規(guī)講座，邀請(qǐng)合規(guī)專家授課。

2.開展角色扮演、小組討論等互動(dòng)式培訓(xùn)。

（三）實(shí)操演練

1.設(shè)計(jì)合規(guī)場(chǎng)景模擬，如客戶投訴處理演練。

2.通過案例復(fù)盤，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

六、培訓(xùn)時(shí)間安排

（一）新員工培訓(xùn)

1.入職第一周完成基礎(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)，時(shí)長(zhǎng)8小時(shí)。

2.每月開展一次合規(guī)知識(shí)小測(cè)試。

（二）在職員工培訓(xùn)

1.每年組織2次全員合規(guī)培訓(xùn)，每次4小時(shí)。

2.特殊崗位員工需參加每月專項(xiàng)合規(guī)更新培訓(xùn)。

七、考核與評(píng)估

（一）考核方式

1.線上培訓(xùn)以答題形式考核，合格標(biāo)準(zhǔn)80分以上。

2.線下培訓(xùn)結(jié)合課堂表現(xiàn)與閉卷考試。

（二）評(píng)估機(jī)制

1.通過問卷調(diào)查收集員工培訓(xùn)滿意度。

2.培訓(xùn)后3個(gè)月，抽查業(yè)務(wù)操作合規(guī)性。

八、持續(xù)改進(jìn)

（一）定期更新培訓(xùn)內(nèi)容

1.根據(jù)監(jiān)管政策變化，每年修訂培訓(xùn)材料。

2.引入行業(yè)最新合規(guī)案例。

（二）優(yōu)化培訓(xùn)效果

1.培訓(xùn)后進(jìn)行知識(shí)應(yīng)用考核，如合規(guī)情景測(cè)試。

2.建立合規(guī)培訓(xùn)檔案，記錄員工學(xué)習(xí)情況。

九、培訓(xùn)資源準(zhǔn)備

（一）培訓(xùn)材料開發(fā)

1.制定《銀行合規(guī)培訓(xùn)教材大綱》，明確各模塊知識(shí)點(diǎn)與考核標(biāo)準(zhǔn)。

2.編寫培訓(xùn)手冊(cè)，包含：

(1)合規(guī)政策匯編（如反洗錢手冊(cè)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)指南）

(2)崗位合規(guī)操作流程圖（如個(gè)人存款開戶流程合規(guī)要點(diǎn)）

(3)典型違規(guī)案例分析（匿名化處理真實(shí)案例）

3.制作多媒體教學(xué)資源：

(1)動(dòng)畫演示合規(guī)操作流程（如電子銀行交易授權(quán)步驟）

(2)錄播合規(guī)專家講座（覆蓋監(jiān)管動(dòng)態(tài)解讀）

（二）培訓(xùn)場(chǎng)地與設(shè)備

1.準(zhǔn)備線下培訓(xùn)室：配備投影儀、音響系統(tǒng)、桌椅布局（便于分組討論）。

2.確保網(wǎng)絡(luò)暢通，用于線上培訓(xùn)平臺(tái)接入與測(cè)試。

3.準(zhǔn)備簽到表、培訓(xùn)效果調(diào)查問卷等紙質(zhì)材料。

（三）講師團(tuán)隊(duì)組建

1.內(nèi)部講師選拔：

(1)從合規(guī)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部選派經(jīng)驗(yàn)豐富的骨干員工。

(2)提供授課技巧培訓(xùn)，提升表達(dá)能力與互動(dòng)能力。

2.外部專家邀請(qǐng)（如適用）：

(1)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合規(guī)顧問講解反金融犯罪要點(diǎn)。

(2)邀請(qǐng)行業(yè)自律組織代表解讀最新行為準(zhǔn)則。

3.講師職責(zé)分工：

(1)內(nèi)部講師負(fù)責(zé)日常培訓(xùn)與答疑。

(2)外部專家側(cè)重前沿合規(guī)趨勢(shì)分享。

十、培訓(xùn)實(shí)施流程

（一）新員工合規(guī)培訓(xùn)實(shí)施

1.培訓(xùn)前準(zhǔn)備：

(1)發(fā)放《新員工合規(guī)預(yù)習(xí)材料》（含合規(guī)定義、銀行承諾書模板）。

(2)通過HR系統(tǒng)錄入?yún)⒂?xùn)人員名單與崗位信息。

2.培訓(xùn)過程管理：

(1)線上模塊：強(qiáng)制觀看合規(guī)視頻，完成隨堂測(cè)試（限時(shí)答題）。

(2)線下模塊：安排合規(guī)經(jīng)理帶領(lǐng)小組討論，每人提交合規(guī)承諾書。

3.培訓(xùn)后跟蹤：

(1)第一個(gè)月安排合規(guī)主管抽查新員工業(yè)務(wù)操作合規(guī)性。

(2)將培訓(xùn)成績(jī)錄入員工檔案，作為績(jī)效評(píng)估參考。

（二）在職員工專項(xiàng)培訓(xùn)實(shí)施

1.培訓(xùn)需求調(diào)研：

(1)每年6月開展崗位合規(guī)需求問卷（如“您最想了解反欺詐知識(shí)”）。

(2)根據(jù)調(diào)研結(jié)果調(diào)整下年度培訓(xùn)計(jì)劃。

2.培訓(xùn)通知與報(bào)名：

(1)通過銀行內(nèi)網(wǎng)發(fā)布培訓(xùn)通知（含時(shí)間、地點(diǎn)、培訓(xùn)主題）。

(2)采用系統(tǒng)自動(dòng)匹配參訓(xùn)名單（按部門與崗位標(biāo)簽篩選）。

3.培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)管理：

(1)設(shè)置簽到環(huán)節(jié)，核對(duì)參訓(xùn)人員身份。

(2)安排助教維持秩序，收集學(xué)員疑問。

4.培訓(xùn)效果評(píng)估：

(1)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行合規(guī)知識(shí)筆試（閉卷，時(shí)長(zhǎng)60分鐘）。

(2)通過“培訓(xùn)后行為改變”量表評(píng)估實(shí)踐應(yīng)用情況。

十一、培訓(xùn)效果保障措施

（一）激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

1.合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽：

(1)每季度舉辦線上合規(guī)搶答賽，前三名頒發(fā)榮譽(yù)證書。

(2)設(shè)置團(tuán)隊(duì)積分排名，獲勝團(tuán)隊(duì)獲得團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)。

2.合規(guī)標(biāo)兵評(píng)選：

(1)年度評(píng)選“合規(guī)之星”，授予獎(jiǎng)金與公開表彰。

(2)入選者事跡納入員工成長(zhǎng)檔案。

（二）考核不合格處理

1.培訓(xùn)補(bǔ)考機(jī)制：

(1)線上考核不合格者，安排7天內(nèi)免費(fèi)重考一次。

(2)補(bǔ)考仍不合格者，強(qiáng)制參加線下強(qiáng)化輔導(dǎo)（2次）。

2.崗位關(guān)聯(lián)措施：

(1)連續(xù)兩次考核不合格，調(diào)離關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位。

(2)將培訓(xùn)成績(jī)作為年度合規(guī)考核的重要指標(biāo)（占比20%）。

（三）培訓(xùn)效果反饋閉環(huán)

1.建立培訓(xùn)問題庫(kù)：

(1)記錄學(xué)員共性疑問，作為后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容優(yōu)化依據(jù)。

(2)定期更新《培訓(xùn)問題解答手冊(cè)》。

2.培訓(xùn)效果追蹤：

(1)培訓(xùn)后6個(gè)月，抽查業(yè)務(wù)記錄檢查合規(guī)操作落實(shí)情況