全國證券從業(yè)考試重點試題精編

注意事項：

1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范：考試時間為120分鐘。

:2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

j書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

密

!（參考答案和詳細解析均在試卷末尾）

一、選擇題

??

zi1、下列關于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是（）。

$i①客戶身份資料，自業(yè)務關系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年

|②交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年

③同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最短期限

i保存

：④其客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)杳的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作

在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，證券公司應將其保存至反洗錢調(diào)查

工作結(jié)束

A.①②④

B.①②③④

C①②③

：D.①③④

??|2、（2017年真題）下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的

兇志是（）。

跑|A.不直接從事經(jīng)營管理

IB.任職時問短、不了解情況

1C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

1D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

|3、按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，我國第一家

!期貨交易所是（）。

1A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

:C.鄭州商品交易所

D.中國金融期貨交易所

恬

4、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金

時不得存在如下情形（）3

①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

②違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例

③預測基金投資業(yè)績，或者宣傳預期收益率

④挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額

⑤以高于成本的費用銷但基金

A.①②③

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

5、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設立是（）的職能。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

6、（2020年真題）下列關于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）

團證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議，應當將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關利息返還給客戶

團證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和

現(xiàn)金支付等業(yè)務

團中國結(jié)算根據(jù)證券公司確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服

務

團證券公司應當基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由中國結(jié)算系統(tǒng)予以確認

A.12、0

BE、0

C.同、0

D.0＞回、團、團

7、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予

以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

A.省

B.縣

C.市

D.鄉(xiāng)

8、基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保，且在過程中

運用基金財產(chǎn)并取得財產(chǎn)和收益，該財產(chǎn)和收益（）。

A.沒收

B.歸入基金財產(chǎn)

C.上繳國庫

D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

9、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷

售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.違法所得3倍以上10倍以下

B.違法所得1倍以上3倍以下

C.違法所得1倍以上10倍以下

D.違法所得5倍以上10倍以下

公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（）

10o

團.刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站

0.刊登在中國證監(jiān)會指定的報刊

團.置備于中國證監(jiān)會指定的場所

團.按照規(guī)定向中國證監(jiān)會和交易所報送相關材料

A.0>0、0

B.團、團、0

C.0>團、0

D.團、團、0

11>國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求卜列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證

券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。

①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

②證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)

③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)

④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)

⑤為證券公司提供服務的證券服務機構(gòu)

⑥證券公司的客戶

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

12、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理

證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責令改正，給予警告，

沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

13、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.中國證券業(yè)協(xié)會

14、下列關于證券公司融資管理應符合的要求的說法，錯誤的有0。

I.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

II.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品等的分散度管理，適當設置分散度限額

川.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融

資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A.I、IV

B.ILIILIV

C.KII、IlkIV

D.IKIII

15、商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有（）

因金屬期貨

團.能源化工期貨

因股指期貨

團.農(nóng)產(chǎn)品期貨

A.0>團、0

B.團、團、團

C.B、同、0

D.I3、回、□

16、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利

息，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.所募資金1%以上5%以下

D.所募資金1%以上10%以下

17、融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內(nèi)容應包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證

券交易所具有的（）o

團政策風險

回市場風險

團系統(tǒng)風險

團違約風險

A.EkS

BE、回、0

C.EI、田、.

D.13、團、0、0

18、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的

資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月

內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

19、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。

A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓

C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易

D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關股票，但不可附認股權(quán)

20、有限責任公司的成立時間為（）。

A.申請設立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

21、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責仃.公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東

對公司承擔無限連帶責任

B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限

C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃

分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可

22、A證券公司未在規(guī)定時間內(nèi)向顧客提供交易的確認文件。這屬于（）。

A.損害客戶利益的行為

B.虛假陳述或信息誤導行為

C.操縱證券市場

D.內(nèi)幕信息交易

23、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金

并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%?3%

B.1%?5%

C.3%?5%

D.5%?10%

24、下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是

（）。

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要

在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)

或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第

三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客

戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存

款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

25、下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）。

A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度

B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行。傭金

C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%。

D.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異

26、下列關于股份有限公司擔保的表述中，錯誤的有（）。

0.股份有限公司不得為公司實際控制人提供擔保

"股份有限公司不得為公司股東提供擔保

團.股份有限公司不得為他人提供擔保

團.股份有限公司為他人提供擔保，必須經(jīng)股東大會批準

A.國、回、Q

B.13、0>0

C.團、團

D.0>團、0>0

27、根據(jù)《證券法》，下列關于投資者保護的說法，錯誤的是（）.

A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解

B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以

拒絕

C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導、欺詐等情形

D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普

通投資者和專業(yè)投資者

28、證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（）

團資本充足

回客戶權(quán)益保護

（3信息披露

團司法機關采取的刑事處罰措施

A.I3、用、用、0

BE、回、0

C.0>0

D.I3、團、0

29、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席

B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人

士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開

董事會，并向董事會提出專項議案

30、中國證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)

督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)

證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴重的，報告（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.工商管理局

31、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)

定的主要業(yè)務規(guī)則和風險控制措施不適用于（）。

A.證券自營業(yè)務

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

C.證券公司內(nèi)部審計業(yè)務

D.融奧融券業(yè)務

32、（2017年真題）在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力

期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

33、下列人員中，屬于應取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（

團.證券公司總部從事基金俏售業(yè)務管理的人員

國.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

因商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

團.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

A.0>團、0

BE、回、0

C.0>團、0

D.I3、回、0

34、中國證監(jiān)會及其派出鞏構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報

告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

（3）《證券登記結(jié)算管理辦法》

④《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

35、公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報（）

備案

A.證券業(yè)協(xié)會

B.法院

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中央人民銀行

36、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則包括（）。

①堅持嚴控風險的底線思維。把防范和化解資產(chǎn)管理業(yè)務風險放到更加重要的位置，減少

存量風險，嚴防增量風險

②堅持服務實體經(jīng)濟的根本忖標。既充分發(fā)揮資產(chǎn)管理業(yè)務功能，切實服務實體經(jīng)濟投融

資需求，又嚴格規(guī)范引導，避免資金脫實向虛在金融體系內(nèi)部自我循環(huán),防止產(chǎn)品過于復雜，

加劇風險跨行業(yè)、跨市場、跨區(qū)域傳遞

③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。實

現(xiàn)對各類機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的全面、統(tǒng)一覆蓋，采取有效監(jiān)管措施，加強金融消贄者權(quán)

益保護

④堅持有的放矢的問題導向。重點針對資產(chǎn)管理業(yè)務的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴重、

投機頻繁等問題，設定統(tǒng)一的標準規(guī)制，同時對金融創(chuàng)新堅持趨利避害、一分為二，留出發(fā)

展空間

⑤堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關系，堅持防范風險與有序規(guī)范相

結(jié)合，在下決心處置風險的同時，充分考慮市場承受能力，合理設置過渡期，把握好工作的

次序、節(jié)奏、力度，加強市場溝通，有效引導市場預期

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.②③④

37、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間

的關系時，證券公司應注意，不得有（）行為發(fā)生。

①證券公司持有股東的股權(quán)

②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

38、境外基礎證券發(fā)行人應當確保存托憑證持有人實際享有的（）等權(quán)益與境外基礎證

券持有人權(quán)益相當。

0.參與重大決策

0.資產(chǎn)收益

0.剩余財產(chǎn)分配

團.日常經(jīng)營

A.0>團、Q

BE、回、回

C.I3、團、@

DE、回、0

39、承銷機構(gòu)在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直

接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監(jiān)管措施。

①以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務

②未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為

③未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關規(guī)定要求保留推介、定價、配售等承銷

過程中相關資料

④未勤勉盡責，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為

A.①②

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

40、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說

法，正確的有（）。

①中國證券登記結(jié)算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式

③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶

@1個投資者只能申請開立1個信用賬戶

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

41、持有股票期權(quán)合約義務倉的投資者是（）

A.股票期權(quán)賣方

B.股票期權(quán)買方

C.股票期權(quán)結(jié)算參與人

D.做市商

42、（2018年真題）下列說法錯誤的是（）。

A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣

B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣

C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

43、證券金融公司的資金，可以用于（）。

0.銀行存款

0.購置自用不動產(chǎn)

團.購買國債

團.購買證券投資基金份額

A.團、團、0

B.ta、同、團、a

C.0>團、0

D.ia、團、團

44、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述，錯誤的是（）。

A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定

B.公司可以向其他企業(yè)投資

C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

45、下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。

A.董事任期屆滿,連選可以連任

B.監(jiān)事仃.期由公司章程規(guī)定，但每屆仃.期不得超過五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

46、（2017年真題）下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）3

A.保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工

作

B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務

C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)

謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

47、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）個工作

日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

48、《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進行期

貨交易。

A.自有

B.短期經(jīng)營

C.營運

D.信貸

49、經(jīng)營單項證券承銷與:呆薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與

保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中2項以上的，注冊資本最低限額

為人民幣O元。

A.3000萬5000萬

B.5000萬8000萬

C.8000萬1億

D.1億5億

50、（2019年真題）按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準

的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，.公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項中的情形應予立案追溯

團.利用募集的資金從事公司活動的

因發(fā)行數(shù)額達到300萬元的

團.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

團.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

A.0>團

B.團、0

03、0

D.團、0

二、多選題

51、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情

形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。？

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

52、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超

過（）。

A.一家

B.四家

C.兩家

D.三家

53、下列選項中，說法不正確的是（）。

A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加

工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

C.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按

一定折算率進行折算，上iE180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超

過80%

D.證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

54、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師

事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行（）。

A.評估

B.審計

C.驗資

D.稽核

55、金融機構(gòu)代理銷售其他金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要做到的有（

①符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機構(gòu)和

個人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

②建立資產(chǎn)管理產(chǎn)品的銷售授權(quán)管理體系，明確代理銷售機構(gòu)的準入標準和程存，明確界

定雙方的權(quán)利與義務，明確相關風險的承擔責任和轉(zhuǎn)移方式

③建立相應的內(nèi)部審批和風險控制程序，對發(fā)行或者管理機構(gòu)的信用狀況、經(jīng)營管理能力、

市場投資能力、風險處置能力等開展盡職調(diào)查

④要求發(fā)行或者管理機構(gòu)提供詳細的產(chǎn)品介紹、相關市場分析和風險收益測算報告，進行

充分的信息驗證和風險審查，確保代理銷售的產(chǎn)品符合意見規(guī)定并承擔相應責任

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

56、有下列情形之一的，對股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價

格收購其股權(quán)（）。

①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的

分配利潤條件的。

②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

57、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其

中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部

控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔

首要責任。

A.股東會；高級管理人員

B.董事會；業(yè)務部門和分支機構(gòu)的負責人

C.股東會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關人員

D.董事會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關人員

58、下列選項中，不屬于法律關系客體的是（工

A.組織

B.人格

C物

D.不作為的行為

59、（2016年真題）下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有（）。

0.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

團.對品種的上市進行監(jiān)督管理

匾監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

0.對期貨'業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

A.I3、同、0

B.0-.□

C.國、團、0

D.0s回、□>0

60、（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他

人共同持有一個.1二市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上

市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

0.75%

61、（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，

操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

0.高級管理人員互實際控制人

回.董事團控股股東

A.I3、團、Q

B.I3、回、0

C.G3、團、團、0

D.0x回、0

62、證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護

證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

63、證券公司湯某，與大學同學串通，以事先約定的時間、價格、方式進行證券交易，影響

證券交易價格，他們的行為屬于（）。

A.傳播虛假信息

B.操縱證券市場

C.內(nèi)幕交易行為

D.證券欺詐行為

64、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資

活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

①證券經(jīng)紀②證券投資咨詢

③證券自營④證券資產(chǎn)管理

A②③

③④

BU.①②

①④

D.

65、證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)

營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關業(yè)

務許可。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

66、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。

A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定

期跟蹤評級

B.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整

及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定

的報刊，供公眾查閱

67、依據(jù)《證券法》第八十條第一款和第八十一條第一款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕佶息的

是（）。

①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化

②公司債券信用評級發(fā)生變化

③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢

④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆r

⑤公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

⑥公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5%

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②⑤⑥

D回④⑤⑥

68、審計委員會的主要職責不包括（

A.監(jiān)督年度審計工作

B.提請聘任外部審計機構(gòu)

C.負責內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通

D.對合規(guī)和風險管理的機構(gòu)設置及其職責進行審議并提出意見

69、（）應當在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予

以公示。

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等

②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

④投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

A.①②

B.③④

C①③④

D.①②③④

70、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買

風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構(gòu)應該確認投資者是否屬

于風險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務人員應（）＜.

A.進行書面風險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務

B.拒絕向其銷售或提供高「其風險承受能力的產(chǎn)品或服務

C.直.接向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務

D.不予理睬

71、關于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算:、

投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格,

其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備（）年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.4

D.5

72、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于

（）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、

外匯等投資經(jīng)歷。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000：2000

73、接受境內(nèi)投資者委托進行境外證券投資的機構(gòu)，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少

于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億元人民幣

C.200億美元

D.200億元人民幣

74、下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額符合規(guī)

定的有（）0

①甲證券公司要求不低于人民幣100萬元

②乙證券公司要求不低于人民幣50萬元

③丙證券公司要求不低于人民幣200萬元

④丁證券公司要求不低于人民幣1000萬元

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③

75、公司公開發(fā)行新股，應當符合（）o

①最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

③經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

④具有健全且運行良好的組織機構(gòu)

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

76、（2017年真題）在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融

出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

77、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。

①實際控制人

②會計師事務所

③律師事務所

④高級管理人員

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

78、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序依次是（）。

①申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請

表及其他申請材料提交所在機構(gòu)

②機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子

申請表提交證券業(yè)協(xié)會

③證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表

及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.②①③

79、下列屬于操縱市場行為的有（）。

回單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

團與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

回在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

團不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報

A.0>團、0

B.團、團

C.0>0

DE、團、團、回

80、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應當具備以下條件（）

①申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經(jīng)驗的人員

③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

④最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的

立案調(diào)查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

81、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手

段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10

萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A②③

②④

BU.①③

③④

D.

82、下列說法錯誤的是（）

A.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容

和要求，并制定專門人員獨立實施

B.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投

訴事項

C.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也

可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用

D.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務費用，

也可以以個人名義向客戶收取服務費用

83、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法

所得，并處罰款。對貪接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

84、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券

公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于（

A.30%

B.40%

C.50%

0.60%

85、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，處以

相當于所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5%

B.1O%

C.15%

D.20%

86、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司除瞞重要事項或者使用其他不正當手

段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10

萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

②③

A

②④

B.①③

C.③④

D.

87、以下最可能進行證券經(jīng)紀業(yè)務營銷業(yè)務的是（）o

A.取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲

B.取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風險管控工作的乙

C.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得從業(yè)資格的丙

D.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書的丁

88、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。

0.被實行特別處理和被暫停上市的A股胤基金

團.債券團.央行票據(jù)

A.0.0.0

B.0.0.0

c.a.a.a.a

D.0.0.0

89、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方

之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式

促進雙方發(fā)展。

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上

進行

D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定

90.中國證監(jiān)會及其派出鞏構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報

告行為以及從事證券投資頑問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

③《證券登記結(jié)算管理辦法》

④《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

91、（2019年真題）證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不應當提供的服務有（）

因協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

回.代理客戶進行期貨交易

因提供期貨行情信息、交易設施

固代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A.。、0

B.I3、團、回、0

C.G3、團、團

D.0x0

92、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限,

實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級

客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長（）。

A.半年；兩倍

B.半年；三倍

C.一年；兩倍

D.一年；三倍

93、證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（）個月內(nèi)不得從事面

向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

A.2

B.3

C.12

D.6

94、（2020年真題）下列關于資產(chǎn)管理計劃應當終止的情形，正確的有（）1發(fā)生資產(chǎn)

管理合同約定的應當終止的情形

II集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)三個工作日投資者少于2人

III證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接

IV資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

A.Klll>IV

B.lkIII

C.KII、lll>IV

D.kII、IV

95、以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）

①私募基金管理人

②期貨公司子公司

③金融機構(gòu)高級管理人員

④獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師

⑤QFII

⑥RQFII

A.①②⑤⑥

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②④⑥

96、以下選項中，哪叫是損害顧客利益的行為（）。

①不在規(guī)定時間內(nèi)向顧客提供交易的確認文件

②違背客戶的委托為其買賣證券

③為謀求傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

97、（2016年真題）下列有關證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（）。

A.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務

B.了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務

C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務

D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險

98、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動

情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

99、資信狀況符合（）標準的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可

以參與認購。

①發(fā)行人最近三年無債務違約或者延遲支付本息的事實

②發(fā)行人最近三年平均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍

③發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模少于250億元

④發(fā)行人最近36個月內(nèi)累計公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

100、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對

有關責任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。

A.1?3

B.2?5

C.3?5

D.1-5

參考答案與解析

1、答案：A

本題解析：

本題考查客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求。同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份

資料或者交易記錄的，應當按最長期限保存。

2、答案：C

本題解析：

發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包活：（1）不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管,

或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。

（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證。妨礙調(diào)查。（3）兩次

以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。（4）在信息披露上有不良

誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。（5）證監(jiān)會認定的其他情形。

3、答案：C

本題解析：

本題考查《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定。鄭州商品交易所是我國第一家期貨交易所,

也是中國中西部地區(qū)唯一一家期貨交易所。

4、答案：C

本題解析：

本題考查證券公司代銷公募基金的相關情形。不可以低于成本的費用銷售基金。

5、答案：D

本題解析：

本題考兗《證券法》第一百四十七條的規(guī)定。證券賬戶的設立是證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。

6、答案：B

本題解析：

約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證

券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購問標的證券，證券公司根

據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。

證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證

券登記和資金劃付等業(yè)務，

證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進

行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易

提供證券登記和資金劃付服務。

7、答案：B

本題解析：

根據(jù)新《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定，非法開設證券交易場所的，由縣級以上人

民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所

得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。對直接負責的

主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

8、答案：B

本題解析：

基金管理人、基金托管人存在承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保等違法行為，運

用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

9、答案：C

本題解析：

本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承俏或者銷售擅自

公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法

所得1倍以上10倍以下的罰款。

10、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條，發(fā)行人及其主承銷商應當將發(fā)行過程中披露

的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

11、答案：A

木題解析：

本題考查證券公司監(jiān)督管理中不定期報送的有關規(guī)定。報送內(nèi)容中不包括證券公司客戶。

12、答案：B

本題解析：

本題考查違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的法律責任。未經(jīng)批準，委托他人或者接受他

人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責

令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

13、答案：D

本題解析：

科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向中國證券業(yè)協(xié)會注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。

14、答案：D

本題解析：

證券公司的融資管理應符合以下要求團

（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。

（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適

當設置集中度限額。

（3）加強融資渠道管理，枳極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍

程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力

的影響

15、答案：B

本題解析：

商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨

合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、

豆油、豆粕、釉稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。

金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、銀、螺紋鋼、線材等。

能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。

16、答案：C

本題解析：

本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百二十七條規(guī)定，擅自公開

或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法

所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人

員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款。

17、答案：D

本題解析：

融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內(nèi)容應包含:提示客戶注意融資融券交易具有普通證券

交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風

險放大等風險。

18、答案：C

本題解析：

考點：本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

19、答案：A

本題解析：

公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行，包括在中華人民共和國境內(nèi)，公開發(fā)行公司債

券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，非公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)出的情形以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定

的其他情形。發(fā)行公司債券，可以附認股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成用關股票等條款。

20、答案：B

本題解析：

依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日

期。故本題選擇B選項。

21、答案：A

小題解析：

本題考查有限責任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限

對公司承擔責任，股份有限公司的股東其認購的股份為限對公司承擔責任，二者都是有限責

任，選項A錯誤。

22、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券法》規(guī)定，該行為屬于損害顧客利益的行為.

23、答案：B

本題解析：

未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加

算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

24、答案：D

本題解析：

本題考查柜臺市場私募產(chǎn)品的結(jié)算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應當通

過參與柜臺市場的自由資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結(jié)算，

相關資金劃轉(zhuǎn)應當符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。

25、答案：B

本題解析：

證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高

于證券交易金額的3%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。具體

標準如下：

（1）A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。

（2）B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或S港元收取。

（3）國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交

易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實

施。

26、答案：D

本題解析：

公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股

東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不

得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大

會決議。對于被擔保人股東或者受被擔保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表

決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

27、答案：B

本題解析：

投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解。普通投

資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。

28、答案：B

本題解析：

風險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息技術管理、客

戶權(quán)益保護、信息披露六類評價指標進行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風險、合規(guī)風除、市

場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。

29、答案：C

本題解析：

本題考查監(jiān)事會的有關要求。監(jiān)事會應當設主席，可以設副主席；監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召

集人；對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開

股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。

30、答案：B

本題解析：

中國證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督

檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從'業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)中

國證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān)會。

31、答案：C

本題解析：

本題考查證券公司治理基本要求的有關規(guī)定?！蹲C券公司管理條例》以保護投資者利益和防

范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和

融資融券業(yè)務等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。

32、答案：C

本題解析：

獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的

信息，效力期限為5年。

33、答案：B

本題解析：

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其?級分行（并非各級分行）、專業(yè)基金銷售機

構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得從業(yè)資格，團、團、0

項符合，團項不符合。因此，回、團、團項符合題意。

故本題選B選項。

34、答案：B

本題解析：

考查證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管措施的相關法律文件。除上述兩項外，還有《發(fā)布證券研究報告

暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

35、答案：C

本題解析：

根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，

發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

36、答案：A

本題解析：

規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則。①②③④⑤均屬「規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理

業(yè)務主要遵循的原則。

37、答案：C

本題解析：

考查證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定。

在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持

有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：（2）通過購買股東持有

的證券等方式向股東輸送不當利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者

中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

38、答案：A

本題解析：

境外基礎證券發(fā)行人應當確保存托憑證持有人實際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財

產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎證券持有人權(quán)益相當。境外基礎證券發(fā)行人不得作出任何損害存托

憑證持有人合法權(quán)益的行為。

39、答案：D

本題解析：

本題考查違反公司債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

承銷機構(gòu)在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直接

負責的主管人員和其他直接責任人員采取本辦法第六十八條規(guī)定的相關監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重

的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。

①未勤勉盡責，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為；

（2）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；

③從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條規(guī)定禁止的行為；

④從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十七條規(guī)定禁止的行為；

⑤未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關規(guī)定要求披露有關文件：

⑥未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為；

⑦未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及祠關規(guī)定要求保留推介、定價、配售等承銷

過程中相關資料；

⑧其他違反承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

40、答案：C

本題解析：

證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能

申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

41、答案：A

本題解析：

股票期權(quán)賣方，是指持有段票期權(quán)合約義務倉的投資者。義務倉指股票期權(quán)合約賣出開倉形

成的持倉頭寸。義務倉就是說投資者賣出期權(quán)所獲得了盈利，同時也需要對應的承擔必須

按約定承擔的義務，簡單點說就是接受別人按約定價格買入或賣出合約。

42、答案：B

本題解析：

依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限

內(nèi)不得買賣。

43、答案：B

本題解析：

證券金融公司的資金，除用于履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維

持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）購買國債、證券投資基金份額

等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。（3）購置自月不動產(chǎn)。（4）中國證監(jiān)會認可的其

他用途。

44、答案：A

本題解析：

本題考查的是公司對外投資的擔保。A選項錯誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，

依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議（并非由董事長決定）。B選項

正確，公司可以對外投資和提供擔保，公司可以向其他企業(yè)投資。（:選項正確，公司章程對

投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。D選

項正確，除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。綜

上所述，B、C、D選項正確，A選項錯誤。故本題選A選項。

45、答案：B

木題解析：

本題考查有限責任公司的