全國證券從業(yè)考試重點試題精編

!注意事項：

；11.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范：考試時間為120分鐘。

5:2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答

?i題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

14.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

j書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

密

封一、選擇題

窣

i1、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）

回.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于50萬元人民幣

團.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1億

??!區(qū)依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品

處1團.具備相應(yīng)的風險識別能力和承擔

瑕：AE、0

B.回、團

03、0

D.團、0

2、（2018年真題）上市公司應(yīng)當在（）起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交

易所報送中期報告。

1A.每一會計年度的上半年結(jié)束之日

1B.每一會計年度中期結(jié)束之日

1C.每一會計年度下半年結(jié)束之日

iD.每一會計年度末

二J,3、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報

|送申請材料。

f繾A.中國證券業(yè)協(xié)會

IB.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

!D.證券交易所

:4、下列選項中，說法正確的有（）。

i0.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處

!以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

j0.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

0.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

恬

0.一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.0、0、0

B8、0

C.團、團、Q

D.0s0

5、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下

有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒

刑，并處罰金。

A.3：5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

6、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（

0.被實行特別處理和被暫停上市的A股以基金

團.債券0.央行票據(jù)

A.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0.0.0

D.0.0.0

7、下列選項中，說法正確的是（）。

A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當在會議記錄上

簽名

D.證券公司成立后，自行停.業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

8、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括

（）。

因網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

團招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

因在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

團.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

A?、田、0

BE、回、0

C.E1、團、團、0

D.0>團、0

9、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。

①出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序

②單獨或者通過合謀集中基金操縱證券交易價格

③向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易

④以散布謠言等手段影響證券發(fā)行與交易？

A.①②④

B.①③

C.①②③

D.②③④

10、有限責任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合（）。

團.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

0.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

0.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

團.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

A.團、0

B.0x同、0

CE、回、目、0

D.0>團、0

11、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

12、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）

①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶

②證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券

③證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶

④證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交

收賬戶

A.①③

B.②④

C.①③④

D.②③④

13、下列說法錯誤的是（）

A.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容

和要求，并制定專門人員獨立實施

B.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投

訴事項

C.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也

可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用

D.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用，

也可以以個人名義向客戶收取服務(wù)費用

14、下列說法正確的是（）。

A.l%

B.2%

C.3%

D.4%

19、股份有限公司董事不得從事的行為有()

I將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

II持有本公司的股份

川不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易

IV接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有

A.I、II、III

B.lkIV

C.llkIV

D.KIII、IV

20、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中

發(fā)生()行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

0.弄虛作假

團.徇私舞弊

M故意刁難有關(guān)當事人

0.不按規(guī)定履行報告義務(wù)

A.固固固田

B.0.0

C.0.0

D.0.0

21、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，誠信信息中的獎勵信息包恬()。

0.受獎勵單位或個人

0.表彰單位

0.表彰時間和文號

0.表彰內(nèi)容

A.0>(3、0、0

BE、回、0

C.0>團、0

DE、0

22、()可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢

查。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

23、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當

辦理的是（）。

A.設(shè)立登記

B.變更登記

C.停業(yè)登記

D.注銷登記

24、資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營受到

行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

25、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年

（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

A.4月30日

B.2月30日

C.5月30日

D.6月30日

26、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當具備的條件的說法，正確的是（）o

A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B.有1億元人民幣以上的注冊資本

C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

27、證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真

實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒收業(yè)務(wù)收入,

并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上20倍以下

28、證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

①董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

③中國證監(jiān)會認定的其他情形

④內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/8以上

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

29、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以二5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

30、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時，獨

立茶事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。

A.1/6

B.1/3

C.1/5

D.1/4

31、委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)頤問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，

應(yīng)當明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約

定（）。

①服務(wù)內(nèi)容

②服務(wù)期限

③法律法規(guī)

④費用標準

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

32、（2020年真題）下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）

團證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議，應(yīng)當將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶

回證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和

現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)

回中國結(jié)算根據(jù)證券公司確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服

務(wù)

同證券公司應(yīng)當基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由中國結(jié)算系統(tǒng)予以確認

A.回、0

B.B、團、0

C.團、0

D.a>團、團、a

33、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（

①公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級

②分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額,

中間級份額計入優(yōu)先級份額）

③固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1,商品

及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

④發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給

劣后級投資者

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

34、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。

0.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

團.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

團.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

團.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

A.團、0

B.0x同、0

CE、團、3

D.0>團、0

35、商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨（I勺有（）

團.金屬期貨

團.能源化工期貨

團.股指期貨

固農(nóng)產(chǎn)品期貨

A.EI、色、0

BE、0、0

C.團、團、0

D.0>團、0

36、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿（）周歲，具有（）以上文

化程度和完全民事行為能力。

A.16；初中

B.18：初中

C.16；高中

D.18；高中

37、證券公司應(yīng)當落實（）應(yīng)急管理職責。

①信息技術(shù)管理部門為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的

制定、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)

②各業(yè)務(wù)部門負責評估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)事件相關(guān)風險，開展業(yè)務(wù)影響分析，確定

并實施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標與恢復(fù)策略

③風險管理部門負責評估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標和恢復(fù)策略制定的合理性，確保與

公司整體風險管理策略保持一致

④應(yīng)當將經(jīng)營及客戶數(shù)捱按照重要性和敏感性進行分類分級

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

38、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制

制度、機制。其中，證券公司內(nèi)部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）o

A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為「提高效率，該證券公司承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作

C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離

39、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動

情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）<>

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

40、（）可以對每一證券的市場融奧買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出

的價格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

41、證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標門勺有（）

團資本充足

團客戶權(quán)益保護

因信息披露

團司法機關(guān)采取的刑事處罰措施

A.0>團、0%0

B.團、團、0

C.0>0

D.0>團、0

42、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內(nèi)，向國家外匯

管理局報告。

A.5

B.4

C.3

D.2

43、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。

①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀商的中介性

③客戶指令的權(quán)威性④客戶資料的保密性

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

44、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固

定收益類金融產(chǎn)品。

團.國債機在證券交易所上市的企業(yè)債券

0.股票型證券投資基金冏國家重點建設(shè)債券

A.0.0.0

B.a.a.a

C.0.0

D.0.0.0.0

45、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一

種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

46、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當在（）內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.3日

B.5H

C.15日

D.30日

47、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當選擇符合下列條件的

因具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力，并且具備及時、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力

團.熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)。具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力

因信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)

最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄

團.近三年未因從事非法金融活動。違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信

息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施

A?、田、0

BE、回、0

C.0>0

D.0>團、（3、0

48、下列關(guān)于股份有限公司擔保的表述中，錯誤的有（）。

團.股份有限公司不得為公司實際控制人提供擔保

0.股份有限公司不得為公司股東提供擔保

畫股份有限公司不得為他人提供擔保

團.股份有限公司為他人提供擔保，必須經(jīng)股東大會批準

A.團、團、0

B.團、團、0

03、0

D.回、回、□>團

49、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影

響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，承擔刑事責任。

①不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的

②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券、期貨交易的

③對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標的公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，同時進行反向

證券交易或者相關(guān)期貨交易的

④與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的

A.①③④

B.①②③

C.②③④

。①②③④

50、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。

團.證券公司股東只能用貨幣出資

固證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

團.證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

固證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資

A.0>回、0

B.K0、（3、0

C.I、回、0

D.I、0

二、多選題

51、金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金

融資產(chǎn)的價值偏離度不得達到（）或以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

52、（2016年真題）下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）。

團.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損需客戶和所在機構(gòu)利益

0.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

團.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

回.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

A.回、0

B.（a、團、團、0

C.團、13、0

D.ia、回、0

53、（2020年真題）證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐

怖融資風險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城

地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）

A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告

B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應(yīng)當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)

D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風險

54、監(jiān)事會對（）履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。

團.研究人員

0.公司員工

團.高級管理人員

0.公司董事

AE、0

B屈、團

03、0

D.團、團

55、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率

進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過

（）。

A.80%；75%

B.75%：70%

C.70%；65%

D.bb%;bO%

56、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將（）

等正式推廣文件，

置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所工

0.集合資產(chǎn)管理合同M集合資產(chǎn)管理計劃說明書

風專項資產(chǎn)管理計劃書固資產(chǎn)托管證明

A.0.團

B.0.0

C.團.團

D.0.0

57、下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為（）。

團.證券公司應(yīng)當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備；

同.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人

應(yīng)當至少提前5個工作日，向舉辦地證管辦（證監(jiān)會）提HI書面申請：

0.不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容；

0.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)規(guī)

定，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示，公示（公告）公司全稱及業(yè)務(wù)資格證書號碼、

參與節(jié)目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號碼。

A.B.回、0

0

C.團、團、團

D.0.0>團、0

58、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責令改正，責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，

每次扣（）分。

A.5

B.2

C.3

D.1

59、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（）.

A.擁有20%表決權(quán)的股東

B.1/3的董事

C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會

60、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。

①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負責自

營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

②證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位

變相自營、賬外自營

③自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名

義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

④對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的

清算崗位擔任

A.②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

61、（2019年真題）證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）

團.自有資金和證券

因通過了證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

團.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

團.依法籌集的其他資金和證券

A.團、團

B.?、回、團、團

C.團、團、0

DJ3、同、0

62、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、

電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。

①.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

②.注明個人真實姓名

③?注明聯(lián)系電話

④.對投資風險作充分說明

A.①②

B.①②④

C.③④

D.①②③④

63、（2019年真題）證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃

總份額的

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

64、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。

①分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度

②中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策

③分類監(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用

④分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風險的能力？

A.①②③④

B.③④

C.①②③

D.①②④

65、以下哪些屬于損害顧客利益的行為（）。

①不在規(guī)定時間內(nèi)向顧客提供交易的確認文件

②違背客戶的委托為其買賣證券

③為謀求傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

66、（2017年真題）下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰情形的

是（）o

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

67、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風險管理，以下說法正確的是（）o

①證券公司應(yīng)當對股票質(zhì)押式回購實行集中統(tǒng)一管理

②證券公司應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)隔離制度

③證券公司應(yīng)當建立標的證券的制度管理

④股票質(zhì)押率上限不得超過50%

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

68、以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為（）萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

69、下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件足（）o

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

B.有公司住所

C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

70、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）?

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的2。%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

71、證券公司風險處置措施中的〃破產(chǎn)清算和重組〃的說法，正確的是（）。

①國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者其委托的行政清理組依法法律有關(guān)規(guī)定，可以向人民檢察

院申請對被撤銷、關(guān)閉證券公司進行破產(chǎn)清算

②證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完

成后，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者其委托的行政清理組依法法律有關(guān)規(guī)定，可以申請對被

撤銷、關(guān)閉證券公司進行破產(chǎn)清算

③對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在批準破

產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可

④對?需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對該證券公司或

者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規(guī)定撤銷

該證券公司，進行行政清理。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

72、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。

①實際控制人

②會計師事務(wù)所

③律師事務(wù)所

④高級管理人員

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

73、（2020年真題）卜.列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）

A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

74、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。

團.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

團.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

0.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資在詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員：

0.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員。

A.0.0S0

CJ3J3、0

D.團、團

75、（2017年真題）期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

76、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券登記結(jié)算公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券公司

77、（2016年真題）依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東?是供險瞞重要事實的財務(wù)會計報告,

對其直接負責的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

78、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)

會注冊登記為（）。

A.證券分析師

B.證券咨詢室

C.理財師

D.證券投資顧問

79、以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。

A.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機制

B.與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并更核，兔核應(yīng)留痕跡

C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當事先審批

D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

80、證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）個工作日內(nèi)報送初始交易備案

明細表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

81、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。

0.中國證監(jiān)會的自律管理瓦證券公司的內(nèi)部控制

0.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管胤證券交易所的監(jiān)督

A.團.團.團

B.0.0.13.I3

C.0.0.0

DEEE

82、證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當向（）進行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案

確認函。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.地方證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會

83、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者

服務(wù)風險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風

險等級。

A.行業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

84、（2017年真題）證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于證券公司總部,

公司應(yīng)建立完備的（）。

0.融資融券業(yè)務(wù)管理制度團.決策與授權(quán)體系

風操作流程和風險識別固評估與控制體系

A.0>團、（3、0

B.I3、團、團

c.（a、同、0

D.0-.0,□

85、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序依次是（）。

①申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請

表及其他申請材料提交所在機構(gòu)

②機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備杳，電子

申請表提交證券業(yè)協(xié)會

③證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表

及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.②①③

86、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情

形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。？

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

87、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股

票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

88、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合有限合伙人當然退伙情形（）。

A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、費令關(guān)閉、撤銷，或者被宣

告破產(chǎn)

B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.未履行出資義務(wù)

89、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣摧等公開方式或變相公開方式向社會

公眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

90、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可

以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責的監(jiān)督管理措施有（）。

①責令改正②監(jiān)管談話

③責令參加培訓(xùn)④出具警示函

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

91、證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則，不得誤

導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

①客觀公正

②誠實信用

③平等

④自愿

A.①②③④

B.①②

C.①②③

D.①③④

92、下列說法不正確的是

A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行

B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保

C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資

93、下列關(guān)于證券公司風給處置措施中的“行政清理〃措施中錯誤的是（）o

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司做出撤銷決定的，應(yīng)當予以公告

B.撤銷決定的公告日期為處置FI,撤銷決定自公告之時生效

C.自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計算利息

D.行政清理期間，被處置證券公司應(yīng)繳納行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的

稅收

94、證券投資基金運作中的三個主要當事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

95、關(guān)于“滬倫通"，下列說法錯誤的是（）。

A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市

公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易

B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存

托憑證（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、

代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存

托憑證（GlobalDepositaryReceipt）

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境

內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式

96、（2018年真題）債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之

日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保。

A.10；30

B.30；60

C.30：45

D.G0；90

97、證券公司年度報告應(yīng)當附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。

A律師事務(wù)所

B.審計事務(wù)所

C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

D.會計師事務(wù)所

98、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額（）

的，應(yīng)當由股東大會作出決議。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

99、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦

機構(gòu)不得超過（）家，

A.2

B.3

C.4

D.5

100、質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。

①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

②證券公司被暫?；蚪K止報價回購式證券交易權(quán)限

③證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序

④質(zhì)押券中的證券到期

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

參考答案與解析

1、答案：C

本題解析：

集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者

是指具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一

的單位和個人：第一，個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

第二，公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

2、答案：A

本題解析：

上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之口起2個月內(nèi)，

向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

3、答案：C

本題解析：

本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。申請開展基金托管業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)當按照《證

券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請

材料之口起5個工作口內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之口起20個工作口內(nèi)作

出批準或不予批準的決定，

4、答案：A

本題解析：

根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、

提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，

由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上

15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5

萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

5、答案：D

本題解析：

本題考查《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有

期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，

并處罰金。

6、答案：B

本題解析：

上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：（1）A股：上證180指數(shù)成分股、非上證

180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股；（2）基金：交易所交易型開放式指數(shù)

基金、其他上市基金；（3）債券：國債、其他上市債券；（4）權(quán)證。

7、答案：B

本題解析：

根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，

應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，

其民事責任由公司承擔。放選項A錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條的規(guī)定

,2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，

不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。故選項B正確

。根據(jù)《公司法》第107條的規(guī)定，股東大會應(yīng)當對所議事項的決定作成會議記錄，

主持人、出席會議的董事應(yīng)當在會議記錄上簽名。

會議記錄應(yīng)當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。故選項C錯誤。根據(jù)

《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，

或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的。由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。故選項

D錯誤。

8、答案：C

本題解析：

本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)信息披露的規(guī)定。證券發(fā)嚀與承銷業(yè)務(wù)信息披露的有關(guān)規(guī)定：

（1）招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資

者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和

路演推介相關(guān)安排等信息，田、團項符合；（2）網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情

況，團項符合；（3）在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者個人信息以及

每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配位的結(jié)果是否符合事先

公布的配售原則；對于提供有效報價但未參與申購，或?qū)嶋H申購數(shù)明顯少于報價時擬申購量

的投資者應(yīng)列表公示并著重說明，國項符合。綜上所述，國、團、團、團項均符合題意。故本題

選C選項。

9、答案：A

本題解析：

屬于操縱證券市場的行為（1）單獨或者通過合謀，集中基金優(yōu)勢，持股優(yōu)勢或者利用信息

優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的

時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際

控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易或者證券交易量。（4）以其他手段操作證券市。

操作證券市場行為汾投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任。

10、答案：C

本題解析：

根據(jù)《證券法》第十六條，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：①股份有限公司的凈

資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；②累計債券

余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；③最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年

的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水

平；⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

11、答案：D

本題解析：

本題考查證券公司自有資金參與集合計劃的相關(guān)知識點.證券公司以自有資金參與單個集合

費產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。

12、答案：D

本題解析：

本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開上

證券賬戶；證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券；證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定，以投

資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資

金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①說法錯誤，②③④說法正確。

13、答案：D

本題解析：

本題考查客戶回訪和投訴處理環(huán)節(jié)以及收費環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券投資顧問費用應(yīng)當以公司

賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問

服務(wù)費用，選項D錯誤。

14、答案：C

本題解析：

本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當每年至少向市場

公布一次定期跟蹤評級報告。

15、答案：B

本題解析：

根據(jù)《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購,

損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，并處以10萬

元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直

接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

16、答案：D

本題解析：

本題是有關(guān)證券投資基金銷售人員資質(zhì)要求。

17、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶

的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、

分別管理。非因客戶木身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的

交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行，

18、答案：A

本題解析：

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個.上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達

到5%后，新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增

加或者減少1%,應(yīng)當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

19、答案：D

本題解析：

董事、高級管理人員不得有下列行為：

（1）挪用公司資金；

（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他

人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；

（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交

易；

（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機

會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的'業(yè)務(wù)；

（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（7）擅自披露公司秘密；

（8）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為：

20、答案：A

本題解析：

證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或

者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

21、答案：A

本題解析：

誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。其中，

獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和

文號等。

22、答案：C

本題解析：

本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及

其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。

23、答案：B

本題解析：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司

營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住

所、注冊資木、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，

公司應(yīng)當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

24、答案：C

本題解析：

本題考查證券資信評級人應(yīng)該具備的條件。資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員,

要求最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

25、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從'也規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年4月

30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。有下列情形之一

的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在五個工作FI內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告：①證券期

貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的；?②證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員

發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當回避的情形而未進行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當利益等

違反廉潔規(guī)定行為的；③證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不

正當手段干擾監(jiān)管工作的；④證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀

檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。出現(xiàn)

前款第①項情形的，應(yīng)當同時向主管紀檢監(jiān)察部門報告，出現(xiàn)第②③項情形且涉嫌犯印的，

相關(guān)部門應(yīng)當依法移送監(jiān)察、司法機關(guān)。

26、答案：D

本題解析：

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；

同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格

的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件：

2.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

3.有公司章程；

4.有健全的內(nèi)部管理制度；

5.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機構(gòu)，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請業(yè)

務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

27、答案：C

本題解析：

根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百六十三條?證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、

上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問

報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真

實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與委托人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過

錯的除外。

第二百一十三條，證券服務(wù)機構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出

具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)

收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬元的，處以五十萬元

以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責

的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

28、答案：C

本題解析：

本題考兗證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求。證券公司有下列情形之一的，

獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任；

(2)內(nèi)部茶事人數(shù)占茶事人數(shù)1/5以上；(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

29、答案：D

本題解析：

考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨

交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10

萬元以下的罰金。

30、答案：D

本題解析：

證券公司有以下情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:(1)董事長、經(jīng)營管

理的主要負責人由同一人擔任；(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；(3)中國證監(jiān)會

認定的其他情形。

31＞答案：C

本題解析：

考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的財經(jīng)紀律:委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、

財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，

履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費用標準等：

32、答案：B

本題解析：

約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證

券，并約定在未來某一口期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根

據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證

券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)，

證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進

行申報，由交易系統(tǒng)予以確認.中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易

提供證券登記和資金劃付服務(wù)。

33、答案：B

本題解析：

考點：本題考資金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：

1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比仞不得超過1：1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比

例不得超過2：1。

34、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①

證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)

業(yè)務(wù)部門的管理人員：②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金俏售、研究分析、投資

管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中

從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投

資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評估機構(gòu)中從

事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)

業(yè)證書的其他人員。

35、答案：B

本題解析：

商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨

合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、

豆油、豆粕、釉稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。

金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、銀、螺紋鋼、線材等。

能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。

36、答案：D

本題解析：

取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化

程度和完全民事行為能力。

37、答案：B

本題解析：

證券公司應(yīng)當將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級屬于?信息技術(shù)安全中的

數(shù)據(jù)治理。

38、答案：B

本題解析：

考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當貫徹的原則。選項B,證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當貫徹執(zhí)行獨立原則，

即承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當獨立于證券公司其他部門。

39、答案：B

本題解析：

本題考查股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有

的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)

的25%。

40、答案：B

本題解析：

證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券

賣出的價格作出限制性規(guī)定。

41、答案：B

本題解析：

風險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息技術(shù)管理、客

戶權(quán)益保護、信息披露六類評價指標進行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風險、合規(guī)風降、市

場風險、信用風險、技術(shù)風險及操作風險等管理能力。

42、答案：D

本題解析：

本題考查境外合格投資者托管人的職責。托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者

收益2個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告。

43、答案：A

本題解析：

本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的

中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。

44、答案：A

本題解析：

限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資

基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

45、答案：B

本題解析：

按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非

權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%。不含同業(yè)存單，因報銷等導(dǎo)致的情形及中國

證監(jiān)會另有認定的除外。

46、答案：C

本題解析：

本題考查。收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15口內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

構(gòu)和證券交易所，并予公告。

47、答案：D

本題解析：

證券公司應(yīng)當符合近3年未從事非法金融活動、違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)、為非法金

融活動提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施。信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)

及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證

券期貨重大違法違規(guī)記錄，具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力，具備及時、高效的應(yīng)急響

應(yīng)能力，熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能

力

48、答案：D

木題解析：

公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由茶事會或者股東會、股

東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不

得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大

會決議。對于被擔保人