安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定一、總則

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制是保障生產(chǎn)活動(dòng)安全有序進(jìn)行的核心環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化管理，識(shí)別、評(píng)估和控制生產(chǎn)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)定適用于所有涉及生產(chǎn)活動(dòng)的單位及個(gè)人，旨在建立科學(xué)、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，預(yù)防事故發(fā)生，保障人員安全與財(cái)產(chǎn)安全。

二、風(fēng)險(xiǎn)控制原則

（一）預(yù)防為主

1.在生產(chǎn)活動(dòng)開始前，必須進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

2.優(yōu)先采取預(yù)防措施，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

3.對(duì)無(wú)法完全消除的風(fēng)險(xiǎn)，需制定有效的控制措施。

（二）分級(jí)管理

1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）制定差異化的控制策略。

2.高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需重點(diǎn)監(jiān)控，必要時(shí)暫?；蛘{(diào)整作業(yè)方案。

3.低風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需定期檢查，確?？刂拼胧┏掷m(xù)有效。

（三）全員參與

1.各層級(jí)人員需明確自身在風(fēng)險(xiǎn)控制中的職責(zé)。

2.鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，并參與改進(jìn)措施制定。

3.定期開展安全培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與控制能力。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制流程

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.通過現(xiàn)場(chǎng)勘查、歷史數(shù)據(jù)分析、專家評(píng)審等方式，系統(tǒng)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

3.每季度更新風(fēng)險(xiǎn)清單，確保覆蓋最新生產(chǎn)活動(dòng)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1.采用定量或定性方法（如LEC、L/S等）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

-示例：風(fēng)險(xiǎn)值≥7為高風(fēng)險(xiǎn)，3-6為中風(fēng)險(xiǎn)，≤2為低風(fēng)險(xiǎn)。

2.明確風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的最壞后果，并確定風(fēng)險(xiǎn)接受標(biāo)準(zhǔn)。

3.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提交管理層審批。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.制定針對(duì)性控制方案，優(yōu)先選擇消除或替代風(fēng)險(xiǎn)源。

-示例：用自動(dòng)化設(shè)備替代高風(fēng)險(xiǎn)人工操作。

2.若無(wú)法消除，需采取工程技術(shù)控制（如設(shè)備防護(hù)裝置）。

3.輔以管理控制（如操作規(guī)程、警示標(biāo)識(shí)）和個(gè)體防護(hù)（如安全帽、手套）。

（四）措施實(shí)施與監(jiān)督

1.分步驟落實(shí)控制措施，確保每一步符合設(shè)計(jì)要求。

-Step1:完成方案設(shè)計(jì)；

-Step2:組織人員培訓(xùn)；

-Step3:監(jiān)測(cè)實(shí)施效果。

2.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員，定期檢查措施有效性。

3.對(duì)未達(dá)標(biāo)項(xiàng)，需立即整改并記錄。

（五）風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核與改進(jìn)

1.每半年開展風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估，分析事故發(fā)生率變化。

2.若風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)上升，需重新評(píng)估并調(diào)整控制措施。

3.將改進(jìn)經(jīng)驗(yàn)納入培訓(xùn)材料，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

四、特殊情況處理

（一）緊急風(fēng)險(xiǎn)處置

1.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)暴露或失控時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

2.優(yōu)先疏散人員，隔離危險(xiǎn)區(qū)域，并通知相關(guān)部門。

3.處置后需分析原因，防止同類事件再次發(fā)生。

（二）外包風(fēng)險(xiǎn)控制

1.對(duì)第三方供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估，確保其措施符合標(biāo)準(zhǔn)。

2.簽訂協(xié)議時(shí)明確雙方責(zé)任，定期審核其風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

3.在高風(fēng)險(xiǎn)合作中，需派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督作業(yè)過程。

五、考核與獎(jiǎng)懲

（一）考核內(nèi)容

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性；

2.控制措施的合理性；

3.措施執(zhí)行的規(guī)范性。

（二）獎(jiǎng)懲措施

1.對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并解決重大風(fēng)險(xiǎn)的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

2.對(duì)因措施缺失導(dǎo)致事故的單位，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰。

3.考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤，納入年度評(píng)優(yōu)體系。

六、附則

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，由安全管理部負(fù)責(zé)解釋。各單位需根據(jù)自身特點(diǎn)，制定補(bǔ)充細(xì)則。

一、總則

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制是保障生產(chǎn)活動(dòng)安全有序進(jìn)行的核心環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化管理，識(shí)別、評(píng)估和控制生產(chǎn)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)定適用于所有涉及生產(chǎn)活動(dòng)的單位及個(gè)人，旨在建立科學(xué)、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，預(yù)防事故發(fā)生，保障人員安全與財(cái)產(chǎn)安全。

二、風(fēng)險(xiǎn)控制原則

（一）預(yù)防為主

1.在生產(chǎn)活動(dòng)開始前，必須進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

-具體操作：組織跨部門團(tuán)隊(duì)（如生產(chǎn)、技術(shù)、安全人員），結(jié)合工藝流程圖、設(shè)備清單、作業(yè)環(huán)境照片等資料，系統(tǒng)梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2.優(yōu)先采取預(yù)防措施，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

-示例措施：

-機(jī)械設(shè)備加裝安全防護(hù)罩；

-優(yōu)化生產(chǎn)布局，減少人員與危險(xiǎn)源交叉；

-引入自動(dòng)化控制系統(tǒng)，替代手動(dòng)操作。

3.對(duì)無(wú)法完全消除的風(fēng)險(xiǎn)，需制定有效的控制措施。

-控制層級(jí)優(yōu)先級(jí)：消除風(fēng)險(xiǎn)源>替代風(fēng)險(xiǎn)源>工程控制>管理控制>個(gè)體防護(hù)。

（二）分級(jí)管理

1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）制定差異化的控制策略。

-高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需重點(diǎn)監(jiān)控，必要時(shí)暫?；蛘{(diào)整作業(yè)方案。

-具體要求：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如高空作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)）需編制專項(xiàng)作業(yè)方案，經(jīng)審批后執(zhí)行，并配備專職監(jiān)護(hù)人。

-低風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需定期檢查，確?？刂拼胧┏掷m(xù)有效。

-檢查頻率：低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域每月檢查一次，高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域每周檢查一次。

2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：

-高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失（風(fēng)險(xiǎn)值≥7，參考LEC法）。

-中風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致輕傷或局部財(cái)產(chǎn)損失（風(fēng)險(xiǎn)值3-6）。

-低風(fēng)險(xiǎn)：可能性極低，后果輕微（風(fēng)險(xiǎn)值≤2）。

（三）全員參與

1.各層級(jí)人員需明確自身在風(fēng)險(xiǎn)控制中的職責(zé)。

-管理層：審批風(fēng)險(xiǎn)控制方案，提供資源支持；

-技術(shù)人員：設(shè)計(jì)控制措施，提供技術(shù)指導(dǎo)；

-作業(yè)人員：執(zhí)行控制措施，報(bào)告異常情況。

2.鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，并參與改進(jìn)措施制定。

-建立匿名報(bào)告渠道（如專用郵箱、意見箱）；

-對(duì)有效報(bào)告者給予物質(zhì)或榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)。

3.定期開展安全培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與控制能力。

-培訓(xùn)內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、控制措施操作、應(yīng)急處置流程；

-培訓(xùn)頻率：新員工上崗前必須培訓(xùn)，老員工每年復(fù)訓(xùn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制流程

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.通過現(xiàn)場(chǎng)勘查、歷史數(shù)據(jù)分析、專家評(píng)審等方式，系統(tǒng)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。

-現(xiàn)場(chǎng)勘查要點(diǎn)：

-檢查設(shè)備狀態(tài)（如磨損、漏油）；

-評(píng)估環(huán)境因素（如照明、通風(fēng)）；

-記錄人員操作習(xí)慣（如是否違規(guī)佩戴防護(hù)用品）。

2.記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

-風(fēng)險(xiǎn)分布圖格式：標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、位置、等級(jí)，附整改計(jì)劃。

3.每季度更新風(fēng)險(xiǎn)清單，確保覆蓋最新生產(chǎn)活動(dòng)。

-更新內(nèi)容：新增設(shè)備、變更工藝、季節(jié)性因素（如高溫、雨季）影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1.采用定量或定性方法（如LEC、L/S等）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

-LEC法示例：

-L（Likelihood）=可能性（1-10分）；

-E（Exposure）=暴露頻率（1-10分）；

-C（Consequence）=后果嚴(yán)重性（1-10分）；

-風(fēng)險(xiǎn)值=L×E×C。

2.明確風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的最壞后果，并確定風(fēng)險(xiǎn)接受標(biāo)準(zhǔn)。

-接受標(biāo)準(zhǔn)示例：

-高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)必須采取雙重控制（技術(shù)+管理）；

-低風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)允許存在，但需定期監(jiān)控。

3.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提交管理層審批。

-報(bào)告要素：風(fēng)險(xiǎn)清單、評(píng)估方法、等級(jí)劃分、控制建議。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.制定針對(duì)性控制方案，優(yōu)先選擇消除或替代風(fēng)險(xiǎn)源。

-示例：

-將易燃溶劑存儲(chǔ)區(qū)改為惰性氣體保護(hù)環(huán)境；

-用機(jī)器人替代人工搬運(yùn)重物。

2.若無(wú)法消除，需采取工程技術(shù)控制（如設(shè)備防護(hù)裝置）。

-工程控制清單：

-機(jī)械傷害：防護(hù)欄、急停按鈕；

-觸電風(fēng)險(xiǎn)：漏電保護(hù)器、絕緣手套；

-火災(zāi)隱患：自動(dòng)滅火系統(tǒng)、防火門。

3.輔以管理控制（如操作規(guī)程、警示標(biāo)識(shí)）和個(gè)體防護(hù)（如安全帽、手套）。

-管理控制要點(diǎn)：

-制定標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書；

-設(shè)立安全警示牌（如“當(dāng)心觸電”“必須戴安全帽”）。

-個(gè)體防護(hù)清單：

-眼睛防護(hù)：護(hù)目鏡、面罩；

-呼吸防護(hù)：防塵口罩、濾毒罐。

（四）措施實(shí)施與監(jiān)督

1.分步驟落實(shí)控制措施，確保每一步符合設(shè)計(jì)要求。

-Step1:完成方案設(shè)計(jì)；

-Step2:采購(gòu)或制作控制設(shè)備；

-Step3:安裝調(diào)試并組織驗(yàn)收；

-Step4:更新操作規(guī)程。

2.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員，定期檢查措施有效性。

-檢查方法：現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)、查閱記錄、模擬測(cè)試。

3.對(duì)未達(dá)標(biāo)項(xiàng)，需立即整改并記錄。

-整改流程：下發(fā)整改通知→跟蹤進(jìn)度→復(fù)查確認(rèn)→歸檔。

（五）風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核與改進(jìn)

1.每半年開展風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估，分析事故發(fā)生率變化。

-評(píng)估指標(biāo)：

-事故起數(shù)、損失工時(shí)、直接經(jīng)濟(jì)損失；

-控制措施完成率。

2.若風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)上升，需重新評(píng)估并調(diào)整控制措施。

-復(fù)評(píng)流程：?jiǎn)?dòng)調(diào)查→重新評(píng)估→修訂方案→補(bǔ)充培訓(xùn)。

3.將改進(jìn)經(jīng)驗(yàn)納入培訓(xùn)材料，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

-存檔要求：定期整理改進(jìn)案例，更新培訓(xùn)手冊(cè)。

四、特殊情況處理

（一）緊急風(fēng)險(xiǎn)處置

1.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)暴露或失控時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

-應(yīng)急程序：

-發(fā)現(xiàn)者立即停止作業(yè)并示警；

-啟動(dòng)緊急停機(jī)或隔離；

-通知應(yīng)急小組。

2.優(yōu)先疏散人員，隔離危險(xiǎn)區(qū)域，并通知相關(guān)部門。

-疏散路線：提前規(guī)劃并張貼示意圖；

-隔離措施：設(shè)置警戒帶、警示燈。

3.處置后需分析原因，防止同類事件再次發(fā)生。

-調(diào)查報(bào)告要素：事件經(jīng)過、直接原因、間接原因、改進(jìn)措施。

（二）外包風(fēng)險(xiǎn)控制

1.對(duì)第三方供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估，確保其措施符合標(biāo)準(zhǔn)。

-評(píng)估內(nèi)容：資質(zhì)證明、安全記錄、控制方案；

-必要時(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核其作業(yè)過程。

2.簽訂協(xié)議時(shí)明確雙方責(zé)任，定期審核其風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

-協(xié)議條款：

-外包方需遵守本單位的安全生產(chǎn)規(guī)定；

-我方有權(quán)抽查其操作記錄。

3.在高風(fēng)險(xiǎn)合作中，需派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督作業(yè)過程。

-監(jiān)督職責(zé)：檢查防護(hù)措施落實(shí)、糾正違規(guī)行為、記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

五、考核與獎(jiǎng)懲

（一）考核內(nèi)容

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性；

-考核標(biāo)準(zhǔn)：漏檢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)超過5%為不合格。

2.控制措施的合理性；

-考核標(biāo)準(zhǔn)：措施與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配度（通過現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審）。

3.措施執(zhí)行的規(guī)范性；

-考核標(biāo)準(zhǔn)：檢查記錄完整率、整改完成率。

（二）獎(jiǎng)懲措施

1.對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并解決重大風(fēng)險(xiǎn)的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

-獎(jiǎng)勵(lì)類型：現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)證書、晉升優(yōu)先。

2.對(duì)因措施缺失導(dǎo)致事故的單位，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰。

-處罰標(biāo)準(zhǔn)：

-一般事故：罰款1000-5000元；

-嚴(yán)重事故：罰款5000-20000元，并追究負(fù)責(zé)人責(zé)任。

3.考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤，納入年度評(píng)優(yōu)體系。

-應(yīng)用方式：

-優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)獲得額外資源支持；

-不合格人員需強(qiáng)制復(fù)訓(xùn)。

六、附則

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，由安全管理部負(fù)責(zé)解釋。各單位需根據(jù)自身特點(diǎn)，制定補(bǔ)充細(xì)則。

一、總則

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制是保障生產(chǎn)活動(dòng)安全有序進(jìn)行的核心環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化管理，識(shí)別、評(píng)估和控制生產(chǎn)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)定適用于所有涉及生產(chǎn)活動(dòng)的單位及個(gè)人，旨在建立科學(xué)、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，預(yù)防事故發(fā)生，保障人員安全與財(cái)產(chǎn)安全。

二、風(fēng)險(xiǎn)控制原則

（一）預(yù)防為主

1.在生產(chǎn)活動(dòng)開始前，必須進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

2.優(yōu)先采取預(yù)防措施，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

3.對(duì)無(wú)法完全消除的風(fēng)險(xiǎn)，需制定有效的控制措施。

（二）分級(jí)管理

1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）制定差異化的控制策略。

2.高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需重點(diǎn)監(jiān)控，必要時(shí)暫?；蛘{(diào)整作業(yè)方案。

3.低風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需定期檢查，確保控制措施持續(xù)有效。

（三）全員參與

1.各層級(jí)人員需明確自身在風(fēng)險(xiǎn)控制中的職責(zé)。

2.鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，并參與改進(jìn)措施制定。

3.定期開展安全培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與控制能力。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制流程

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.通過現(xiàn)場(chǎng)勘查、歷史數(shù)據(jù)分析、專家評(píng)審等方式，系統(tǒng)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

3.每季度更新風(fēng)險(xiǎn)清單，確保覆蓋最新生產(chǎn)活動(dòng)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1.采用定量或定性方法（如LEC、L/S等）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

-示例：風(fēng)險(xiǎn)值≥7為高風(fēng)險(xiǎn)，3-6為中風(fēng)險(xiǎn)，≤2為低風(fēng)險(xiǎn)。

2.明確風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的最壞后果，并確定風(fēng)險(xiǎn)接受標(biāo)準(zhǔn)。

3.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提交管理層審批。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.制定針對(duì)性控制方案，優(yōu)先選擇消除或替代風(fēng)險(xiǎn)源。

-示例：用自動(dòng)化設(shè)備替代高風(fēng)險(xiǎn)人工操作。

2.若無(wú)法消除，需采取工程技術(shù)控制（如設(shè)備防護(hù)裝置）。

3.輔以管理控制（如操作規(guī)程、警示標(biāo)識(shí)）和個(gè)體防護(hù)（如安全帽、手套）。

（四）措施實(shí)施與監(jiān)督

1.分步驟落實(shí)控制措施，確保每一步符合設(shè)計(jì)要求。

-Step1:完成方案設(shè)計(jì)；

-Step2:組織人員培訓(xùn)；

-Step3:監(jiān)測(cè)實(shí)施效果。

2.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員，定期檢查措施有效性。

3.對(duì)未達(dá)標(biāo)項(xiàng)，需立即整改并記錄。

（五）風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核與改進(jìn)

1.每半年開展風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估，分析事故發(fā)生率變化。

2.若風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)上升，需重新評(píng)估并調(diào)整控制措施。

3.將改進(jìn)經(jīng)驗(yàn)納入培訓(xùn)材料，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

四、特殊情況處理

（一）緊急風(fēng)險(xiǎn)處置

1.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)暴露或失控時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

2.優(yōu)先疏散人員，隔離危險(xiǎn)區(qū)域，并通知相關(guān)部門。

3.處置后需分析原因，防止同類事件再次發(fā)生。

（二）外包風(fēng)險(xiǎn)控制

1.對(duì)第三方供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估，確保其措施符合標(biāo)準(zhǔn)。

2.簽訂協(xié)議時(shí)明確雙方責(zé)任，定期審核其風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

3.在高風(fēng)險(xiǎn)合作中，需派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督作業(yè)過程。

五、考核與獎(jiǎng)懲

（一）考核內(nèi)容

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性；

2.控制措施的合理性；

3.措施執(zhí)行的規(guī)范性。

（二）獎(jiǎng)懲措施

1.對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并解決重大風(fēng)險(xiǎn)的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

2.對(duì)因措施缺失導(dǎo)致事故的單位，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰。

3.考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤，納入年度評(píng)優(yōu)體系。

六、附則

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，由安全管理部負(fù)責(zé)解釋。各單位需根據(jù)自身特點(diǎn)，制定補(bǔ)充細(xì)則。

一、總則

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制是保障生產(chǎn)活動(dòng)安全有序進(jìn)行的核心環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化管理，識(shí)別、評(píng)估和控制生產(chǎn)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)定適用于所有涉及生產(chǎn)活動(dòng)的單位及個(gè)人，旨在建立科學(xué)、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，預(yù)防事故發(fā)生，保障人員安全與財(cái)產(chǎn)安全。

二、風(fēng)險(xiǎn)控制原則

（一）預(yù)防為主

1.在生產(chǎn)活動(dòng)開始前，必須進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

-具體操作：組織跨部門團(tuán)隊(duì)（如生產(chǎn)、技術(shù)、安全人員），結(jié)合工藝流程圖、設(shè)備清單、作業(yè)環(huán)境照片等資料，系統(tǒng)梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2.優(yōu)先采取預(yù)防措施，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

-示例措施：

-機(jī)械設(shè)備加裝安全防護(hù)罩；

-優(yōu)化生產(chǎn)布局，減少人員與危險(xiǎn)源交叉；

-引入自動(dòng)化控制系統(tǒng)，替代手動(dòng)操作。

3.對(duì)無(wú)法完全消除的風(fēng)險(xiǎn)，需制定有效的控制措施。

-控制層級(jí)優(yōu)先級(jí)：消除風(fēng)險(xiǎn)源>替代風(fēng)險(xiǎn)源>工程控制>管理控制>個(gè)體防護(hù)。

（二）分級(jí)管理

1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）制定差異化的控制策略。

-高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需重點(diǎn)監(jiān)控，必要時(shí)暫?；蛘{(diào)整作業(yè)方案。

-具體要求：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如高空作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)）需編制專項(xiàng)作業(yè)方案，經(jīng)審批后執(zhí)行，并配備專職監(jiān)護(hù)人。

-低風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需定期檢查，確保控制措施持續(xù)有效。

-檢查頻率：低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域每月檢查一次，高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域每周檢查一次。

2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：

-高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失（風(fēng)險(xiǎn)值≥7，參考LEC法）。

-中風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致輕傷或局部財(cái)產(chǎn)損失（風(fēng)險(xiǎn)值3-6）。

-低風(fēng)險(xiǎn)：可能性極低，后果輕微（風(fēng)險(xiǎn)值≤2）。

（三）全員參與

1.各層級(jí)人員需明確自身在風(fēng)險(xiǎn)控制中的職責(zé)。

-管理層：審批風(fēng)險(xiǎn)控制方案，提供資源支持；

-技術(shù)人員：設(shè)計(jì)控制措施，提供技術(shù)指導(dǎo)；

-作業(yè)人員：執(zhí)行控制措施，報(bào)告異常情況。

2.鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，并參與改進(jìn)措施制定。

-建立匿名報(bào)告渠道（如專用郵箱、意見箱）；

-對(duì)有效報(bào)告者給予物質(zhì)或榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)。

3.定期開展安全培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與控制能力。

-培訓(xùn)內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、控制措施操作、應(yīng)急處置流程；

-培訓(xùn)頻率：新員工上崗前必須培訓(xùn)，老員工每年復(fù)訓(xùn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制流程

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.通過現(xiàn)場(chǎng)勘查、歷史數(shù)據(jù)分析、專家評(píng)審等方式，系統(tǒng)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。

-現(xiàn)場(chǎng)勘查要點(diǎn)：

-檢查設(shè)備狀態(tài)（如磨損、漏油）；

-評(píng)估環(huán)境因素（如照明、通風(fēng)）；

-記錄人員操作習(xí)慣（如是否違規(guī)佩戴防護(hù)用品）。

2.記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

-風(fēng)險(xiǎn)分布圖格式：標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、位置、等級(jí)，附整改計(jì)劃。

3.每季度更新風(fēng)險(xiǎn)清單，確保覆蓋最新生產(chǎn)活動(dòng)。

-更新內(nèi)容：新增設(shè)備、變更工藝、季節(jié)性因素（如高溫、雨季）影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1.采用定量或定性方法（如LEC、L/S等）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

-LEC法示例：

-L（Likelihood）=可能性（1-10分）；

-E（Exposure）=暴露頻率（1-10分）；

-C（Consequence）=后果嚴(yán)重性（1-10分）；

-風(fēng)險(xiǎn)值=L×E×C。

2.明確風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的最壞后果，并確定風(fēng)險(xiǎn)接受標(biāo)準(zhǔn)。

-接受標(biāo)準(zhǔn)示例：

-高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)必須采取雙重控制（技術(shù)+管理）；

-低風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)允許存在，但需定期監(jiān)控。

3.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提交管理層審批。

-報(bào)告要素：風(fēng)險(xiǎn)清單、評(píng)估方法、等級(jí)劃分、控制建議。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.制定針對(duì)性控制方案，優(yōu)先選擇消除或替代風(fēng)險(xiǎn)源。

-示例：

-將易燃溶劑存儲(chǔ)區(qū)改為惰性氣體保護(hù)環(huán)境；

-用機(jī)器人替代人工搬運(yùn)重物。

2.若無(wú)法消除，需采取工程技術(shù)控制（如設(shè)備防護(hù)裝置）。

-工程控制清單：

-機(jī)械傷害：防護(hù)欄、急停按鈕；

-觸電風(fēng)險(xiǎn)：漏電保護(hù)器、絕緣手套；

-火災(zāi)隱患：自動(dòng)滅火系統(tǒng)、防火門。

3.輔以管理控制（如操作規(guī)程、警示標(biāo)識(shí)）和個(gè)體防護(hù)（如安全帽、手套）。

-管理控制要點(diǎn)：

-制定標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書；

-設(shè)立安全警示牌（如“當(dāng)心觸電”“必須戴安全帽”）。

-個(gè)體防護(hù)清單：

-眼睛防護(hù)：護(hù)目鏡、面罩；

-呼吸防護(hù)：防塵口罩、濾毒罐。

（四）措施實(shí)施與監(jiān)督

1.分步驟落實(shí)控制措施，確保每一步符合設(shè)計(jì)要求。

-Step1:完成方案設(shè)計(jì)；

-Step2:采購(gòu)或制作控制設(shè)備；

-Step3:安裝調(diào)試并組織驗(yàn)收；

-Step4:更新操作規(guī)程。

2.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員，定期檢查措施有效性。

-檢查方法：現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)、查閱記錄、模擬測(cè)試。

3.對(duì)未達(dá)標(biāo)項(xiàng)，需立即整改并記錄。

-整改流程：下發(fā)整改通知→跟蹤進(jìn)度→復(fù)查確認(rèn)→歸檔。

（五）風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核與改進(jìn)

1.每半年開展風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估，分析事故發(fā)生率變化。

-評(píng)估指標(biāo)：

-事故起數(shù)、損失工時(shí)、直接經(jīng)濟(jì)損失；

-控制措施完成率。

2.若風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)上升，需重新評(píng)估并調(diào)整控制措施。

-復(fù)評(píng)流程：?jiǎn)?dòng)調(diào)查→重新評(píng)估→修訂方