企業(yè)信息安全審計自評表工具模板引言企業(yè)信息化程度不斷加深，信息安全已成為保障業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全的核心要素。為幫助企業(yè)系統(tǒng)梳理信息安全現(xiàn)狀、識別潛在風(fēng)險、符合合規(guī)要求，特制定本企業(yè)信息安全審計自評表工具模板。本模板覆蓋信息安全管理全流程，可為企業(yè)內(nèi)部審計、合規(guī)檢查、風(fēng)險整改等工作提供標(biāo)準(zhǔn)化支撐，助力企業(yè)構(gòu)建主動防御、持續(xù)改進(jìn)的信息安全管理體系。一、適用范圍與應(yīng)用場景（一）適用范圍本模板適用于各類企業(yè)（尤其是金融、醫(yī)療、能源等重點行業(yè)）的信息安全自評工作，涵蓋中小型及大型企業(yè)的信息安全管理部門、IT部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)崗位人員。（二）典型應(yīng)用場景定期合規(guī)自查：依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等法規(guī)要求，或ISO27001、等級保護(hù)2.0等標(biāo)準(zhǔn)，每半年或年度開展全面自評，保證管理體系持續(xù)有效。專項風(fēng)險排查：在系統(tǒng)升級、數(shù)據(jù)遷移、新業(yè)務(wù)上線等關(guān)鍵節(jié)點前，針對特定領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、供應(yīng)鏈安全）開展專項自評，降低變更風(fēng)險。整改效果驗證：針對外部審計（如監(jiān)管檢查、第三方滲透測試）發(fā)覺的問題，通過自評驗證整改措施落實情況及整改效果，形成閉環(huán)管理。管理評審輸入：為企業(yè)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或管理層提供決策依據(jù)，通過自評結(jié)果分析體系短板，優(yōu)化資源配置和策略制定。二、自評實施步驟詳解（一）成立自評工作小組目標(biāo)：明確自評職責(zé)分工，保證工作有序推進(jìn)。操作要點：由企業(yè)分管信息安全的領(lǐng)導(dǎo)（如CIO或信息安全負(fù)責(zé)人*）擔(dān)任組長，統(tǒng)籌自評工作；成員包括信息安全管理部門、IT運(yùn)維部門、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等骨干人員，保證覆蓋技術(shù)、管理、合規(guī)等多維度；明確各成員職責(zé)：組長負(fù)責(zé)審批自評計劃、審核報告；技術(shù)組負(fù)責(zé)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的檢查；管理組負(fù)責(zé)制度、流程、人員等領(lǐng)域的檢查。（二）確定審計范圍與依據(jù)目標(biāo)：明確自評邊界和評價標(biāo)準(zhǔn)，避免遺漏或偏離。操作要點：范圍界定：根據(jù)企業(yè)實際情況確定自評范圍，包括但不限于：物理環(huán)境：機(jī)房、辦公場所等；網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：路由器、交換機(jī)、防火墻等；系統(tǒng)平臺：服務(wù)器、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等；應(yīng)用系統(tǒng)：業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：客戶數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)等；管理制度：安全策略、應(yīng)急預(yù)案、人員安全規(guī)范等。依據(jù)明確：引用最新法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級指南》）等作為審計標(biāo)準(zhǔn)。（三）收集整理審計證據(jù)目標(biāo)：為自評結(jié)論提供客觀依據(jù)，保證結(jié)果真實可信。操作要點：資料清單：提前收集以下文檔，必要時可現(xiàn)場核查：管理制度類：信息安全策略、應(yīng)急預(yù)案、崗位職責(zé)說明書等；技術(shù)文檔類：網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、系統(tǒng)配置手冊、訪問控制策略、日志審計記錄等；記錄類：培訓(xùn)記錄、漏洞掃描報告、滲透測試報告、事件處置記錄等；合規(guī)證明類：等保測評報告、ISO27001認(rèn)證證書、第三方審計報告等。證據(jù)形式：可采用文件查閱、現(xiàn)場觀察、工具掃描、人員訪談（如與IT運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人溝通）等方式收集證據(jù)，保證證據(jù)的充分性和相關(guān)性。（四）逐項開展自評打分目標(biāo)：對照審計標(biāo)準(zhǔn)，量化評估各領(lǐng)域合規(guī)情況。操作要點：評分規(guī)則：采用“符合”“基本符合”“不符合”“不適用”四級評價，對應(yīng)賦值如下（可根據(jù)企業(yè)調(diào)整）：符合（100分）：完全滿足審計標(biāo)準(zhǔn)，無缺陷；基本符合（60-89分）：基本滿足標(biāo)準(zhǔn)，存在輕微缺陷，不影響整體安全性；不符合（0-59分）：未滿足標(biāo)準(zhǔn)，存在明顯缺陷，存在較高風(fēng)險；不適用（-）：不適用于當(dāng)前審計范圍（如小型企業(yè)未部署特定系統(tǒng)）。評分方法：按審計項目逐項核對審計證據(jù)，結(jié)合現(xiàn)場檢查結(jié)果給出評價，對“基本符合”“不符合”項需詳細(xì)記錄問題描述（如“服務(wù)器密碼策略未定期更新，存在弱密碼風(fēng)險”）。（五）匯總分析問題與風(fēng)險目標(biāo)：識別系統(tǒng)性風(fēng)險，確定整改優(yōu)先級。操作要點：問題分類：將自評中發(fā)覺的問題按“管理類”“技術(shù)類”“操作類”分類，例如：管理類：制度未更新、職責(zé)不明確、培訓(xùn)缺失等；技術(shù)類：系統(tǒng)漏洞、訪問控制失效、數(shù)據(jù)加密缺失等；操作類：違規(guī)操作、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)?。風(fēng)險定級：結(jié)合問題影響范圍和發(fā)生可能性，將風(fēng)險劃分為“高、中、低”三級（參考風(fēng)險矩陣表），優(yōu)先解決“高風(fēng)險”問題（如核心系統(tǒng)未備份、數(shù)據(jù)未脫敏）。（六）制定整改計劃與措施目標(biāo)：明確整改責(zé)任和時限，保證問題閉環(huán)解決。操作要點：整改措施：針對每個“不符合”“基本符合”項，制定具體可操作的整改措施，遵循SMART原則（具體、可衡量、可達(dá)成、相關(guān)性、時限性）。例如：問題描述：“員工未定期簽署信息安全承諾書”；整改措施：“信息安全管理部門*于3個工作日內(nèi)完成全員承諾書簽署，并建立季度核查機(jī)制”。責(zé)任分工：明確整改責(zé)任部門（如IT部門、行政部門）和責(zé)任人（如IT運(yùn)維主管*），設(shè)定完成時限（如“2024年X月X日前”），并跟蹤整改進(jìn)度。（七）撰寫自評報告目標(biāo)：輸出自評結(jié)果，為管理層決策和后續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。操作要點：報告結(jié)構(gòu)：概述：自評背景、范圍、依據(jù)、時間及參與人員；自評結(jié)果：總體評分、各領(lǐng)域合規(guī)情況（可附圖表展示）；問題清單：按風(fēng)險等級列出問題描述、整改措施、責(zé)任及時限；改進(jìn)建議：針對體系短板提出優(yōu)化方向（如“建議引入自動化日志審計工具提升監(jiān)控效率”）；附件：自評表、證據(jù)清單、相關(guān)文檔索引等。審批發(fā)布：報告經(jīng)自評工作小組組長審核后，提交企業(yè)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并根據(jù)反饋意見修訂完善，最終向相關(guān)部門發(fā)布。三、信息安全審計自評表模板審計項目審計內(nèi)容審計標(biāo)準(zhǔn)自評結(jié)果（符合/基本符合/不符合/不適用）問題描述（如不符合，需具體說明）整改措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時限備注一、物理安全1.1機(jī)房環(huán)境管理機(jī)房出入口是否配備門禁系統(tǒng)，是否實施“雙人雙鎖”管理《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》GB/T22239-2019中物理安全要求信息技術(shù)部張*2024–1.2消防設(shè)施機(jī)房是否配置火災(zāi)自動報警系統(tǒng)和氣體滅火裝置，是否定期檢測（每半年1次）企業(yè)《機(jī)房安全管理制度》行政部李*2024–二、網(wǎng)絡(luò)安全2.1邊界防護(hù)是否在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻/下一代防火墻（NGFW），是否啟用訪問控制策略企業(yè)《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》第5章信息技術(shù)部王*2024–2.2入侵檢測是否部署入侵檢測系統(tǒng)（IDS）/入侵防御系統(tǒng)（IPS），是否實時監(jiān)控并分析網(wǎng)絡(luò)流量ISO27001:2023A.12.6.1（網(wǎng)絡(luò)防護(hù)）信息技術(shù)部趙*2024–三、主機(jī)安全3.1身份鑒別服務(wù)器操作系統(tǒng)是否采用復(fù)雜密碼策略（長度≥12位，包含字母、數(shù)字、特殊符號），是否定期更換（每90天1次）GB/T22239-2019中身份鑒別要求信息技術(shù)部劉*2024–3.2補(bǔ)丁管理是否建立系統(tǒng)補(bǔ)丁管理流程，高危補(bǔ)丁是否在發(fā)布后7天內(nèi)完成更新企業(yè)《系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范》第3章信息技術(shù)部陳*2024–四、應(yīng)用安全4.1身份認(rèn)證業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否實現(xiàn)多因素認(rèn)證（如密碼+動態(tài)令牌），是否禁用默認(rèn)管理員賬戶《個人信息保護(hù)法》第51條（安全技術(shù)措施）軟件開發(fā)部楊*2024–4.2數(shù)據(jù)傳輸加密用戶敏感數(shù)據(jù)（如身份證號、銀行卡號）在傳輸過程中是否采用/TLS加密企業(yè)《數(shù)據(jù)安全管理辦法》第4章軟件開發(fā)部黃*2024–五、數(shù)據(jù)安全5.1數(shù)據(jù)分類分級是否建立數(shù)據(jù)分類分級制度，是否對核心數(shù)據(jù)（如客戶交易數(shù)據(jù)）實施標(biāo)記和管控《數(shù)據(jù)安全法》第21條（數(shù)據(jù)分類分級）數(shù)據(jù)管理部周*2024–5.2數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否對核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)每日進(jìn)行增量備份，每周進(jìn)行全量備份，是否定期恢復(fù)測試（每季度1次）企業(yè)《數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)方案》信息技術(shù)部吳*2024–六、人員安全6.1安全培訓(xùn)是否定期開展信息安全培訓(xùn)（每半年1次），培訓(xùn)覆蓋率是否達(dá)到100%，是否考核培訓(xùn)效果企業(yè)《信息安全培訓(xùn)管理辦法》人力資源部鄭*2024–6.2離職管理員工離職是否及時回收信息系統(tǒng)權(quán)限，是否簽署《保密協(xié)議》和《離職承諾書》企業(yè)《人員安全管理規(guī)范》第6章人力資源部孫*2024–七、管理制度7.1安全策略是否制定覆蓋信息安全管理全流程的策略文件（如《信息安全總則》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》）ISO27001:2023Clause5（領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾）信息安全部錢*2024–7.2定期評審安全管理制度是否每年至少評審1次，根據(jù)業(yè)務(wù)變化和外部風(fēng)險及時修訂企業(yè)《文件與記錄管理程序》信息安全部馮*2024–四、使用注意事項與風(fēng)險提示（一）保證自評客觀性自評工作需獨立于被評估部門，避免“既當(dāng)運(yùn)動員又當(dāng)裁判員”。技術(shù)類檢查可借助第三方工具（如漏洞掃描器、基線檢查工具）輔助，減少人為偏差；管理類檢查需結(jié)合文件記錄與現(xiàn)場訪談，避免“走過場”。（二）關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)時效性信息安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)更新較快（如等保2.0、GDPR），自評前需確認(rèn)審計依據(jù)為最新版本，避免因標(biāo)準(zhǔn)滯后導(dǎo)致結(jié)論無效。例如2023年發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)安全法》修訂版強(qiáng)化了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者的安全責(zé)任，相關(guān)企業(yè)需及時調(diào)整審計重點。（三）強(qiáng)化問題可操作性問題描述需具體、可量化，避免“安全意識薄弱”“制度執(zhí)行不到位”等模糊表述。例如將“安全意識薄弱”細(xì)化為“30%員工未識別釣魚郵件附件風(fēng)險”，便于后續(xù)培訓(xùn)和整改。整改措施需明確責(zé)任人和時限，避免“盡快解決”“限期完成”等模糊要求。（四）建立動態(tài)更新機(jī)制企業(yè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、組織架構(gòu)、外部環(huán)境變化均可能影響信息安全風(fēng)險，建議每半年或1年更新一次自評模板，新增或刪減審計項目（如新增“供應(yīng)鏈安全”“應(yīng)用安全”等新興領(lǐng)域）。（五）注重保密與結(jié)果應(yīng)用自評過程中接觸的企業(yè)敏感信息（如系統(tǒng)漏洞、核心數(shù)據(jù)配