期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫(kù)提供答案解析第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形。選項(xiàng)A：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。通常在實(shí)際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來(lái)處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人，這通常也不會(huì)直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對(duì)于投資者數(shù)量的情況可能會(huì)有一定的應(yīng)對(duì)措施和緩沖機(jī)制，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的充分條件，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時(shí)并不一定意味著資產(chǎn)管理計(jì)劃就會(huì)立即終止。在這種情況下，可能會(huì)有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會(huì)嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理計(jì)劃的正常運(yùn)作。托管人在資產(chǎn)管理計(jì)劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計(jì)劃難以繼續(xù)有效運(yùn)行，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。2、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。3、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競(jìng)合的情況時(shí)，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競(jìng)合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時(shí)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時(shí)與違約競(jìng)合的法定情形，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對(duì)寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競(jìng)合確定管轄的特定情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會(huì)出現(xiàn)與違約競(jìng)合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競(jìng)合來(lái)確定管轄，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。4、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定中關(guān)于拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查情節(jié)嚴(yán)重時(shí)從業(yè)資格申請(qǐng)限制的時(shí)間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確，當(dāng)期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，會(huì)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。5、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)于不具備期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責(zé)任判定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對(duì)客戶不公平，因?yàn)榭蛻粢蛟摍C(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)賠償，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：即使客戶沒有過(guò)錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機(jī)構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過(guò)錯(cuò)，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此說(shuō)法沒有考慮客戶是否存在過(guò)錯(cuò)。如果客戶自身存在過(guò)錯(cuò)，在判定機(jī)構(gòu)責(zé)任時(shí)應(yīng)綜合考量，不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒有過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。6、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣出期權(quán)和對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會(huì)收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)。對(duì)沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來(lái)平倉(cāng)。此時(shí)買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對(duì)沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。7、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格核準(zhǔn)是基于期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地，而非營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，核準(zhǔn)主體是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。8、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

C.全國(guó)人大常委會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新交易品種時(shí)的征求意見對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)本身就是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不存在自身批準(zhǔn)新交易品種時(shí)征求自身意見的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見。這是因?yàn)槠谪浗灰卓赡軙?huì)涉及到多個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域，與國(guó)務(wù)院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：全國(guó)人大常委會(huì)是我國(guó)的立法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準(zhǔn)新交易品種時(shí)需要征求意見的對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。9、在我國(guó)，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。

A.應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)

B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行

C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失

D.補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔(dān)保金的定義和用途來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約情況時(shí)，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)因該會(huì)員違約而造成的損失，起到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施正常運(yùn)行所需的資金來(lái)源通常是交易所的運(yùn)營(yíng)收入、會(huì)員繳納的相關(guān)費(fèi)用等，而不是結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金的主要用途并非是保障設(shè)施運(yùn)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：彌補(bǔ)期貨交易所的損失結(jié)算擔(dān)保金主要是針對(duì)結(jié)算會(huì)員的違約風(fēng)險(xiǎn)所設(shè)立的，并非用于彌補(bǔ)期貨交易所本身因經(jīng)營(yíng)等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會(huì)通過(guò)其他途徑來(lái)解決，如動(dòng)用自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失結(jié)算會(huì)員的投資損失是其在市場(chǎng)交易過(guò)程中因自身投資決策、市場(chǎng)行情變化等因素導(dǎo)致的，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇。結(jié)算擔(dān)保金的目的不是為了補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失，而是應(yīng)對(duì)違約風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估各部分分值上限的知識(shí)。金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其由基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況這幾個(gè)方面組成。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)中基本情況分值上限為15分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分、誠(chéng)信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設(shè)定，且各部分分值分配合理。-B選項(xiàng)，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財(cái)務(wù)狀況分值上限為40分、誠(chéng)信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過(guò)基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為45分、誠(chéng)信狀況分值上限為20分，與實(shí)際的分值上限設(shè)定不同。-D選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。11、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

D.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A監(jiān)督指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的重要職責(zé)之一。指定交割倉(cāng)庫(kù)在期貨交易的實(shí)物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，期貨交易所需要對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交割過(guò)程的規(guī)范、公正、有序，保障期貨交易的順利進(jìn)行。所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所職責(zé)。選項(xiàng)B發(fā)布市場(chǎng)信息是期貨交易所的職責(zé)范疇。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織者和管理者，掌握著大量的市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)和信息。通過(guò)及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布市場(chǎng)信息，能夠?yàn)槭袌?chǎng)參與者提供決策依據(jù)，促進(jìn)市場(chǎng)的透明化和公平競(jìng)爭(zhēng)。因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所職責(zé)。選項(xiàng)C對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控并非期貨交易所的職責(zé)，這項(xiàng)職責(zé)通常由期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)。期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的非營(yíng)利性公司制法人，其主要職能就是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。所以該選項(xiàng)不屬于期貨交易所職責(zé)。選項(xiàng)D制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的基本職責(zé)。交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則是期貨市場(chǎng)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，明確了交易的各項(xiàng)流程、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，期貨交易所通過(guò)制定并執(zhí)行這些規(guī)則，能夠維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障交易的正常開展。所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所職責(zé)。綜上，答案選C。12、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門依法對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行全面、持續(xù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，以保障期貨市場(chǎng)參與者保證金的安全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。13、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突應(yīng)遵循的原則。首先分析期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的情況。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，客戶是委托期貨公司及其從業(yè)人員提供服務(wù)的主體，當(dāng)二者之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從維護(hù)市場(chǎng)公平和客戶信任的角度出發(fā)，應(yīng)該將客戶的利益放在首位，即遵循客戶利益優(yōu)先原則，所以A、B選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”的表述錯(cuò)誤。接著看不同客戶之間存在利益沖突的情況。在對(duì)待不同客戶時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能因客戶開發(fā)的先后順序等因素而區(qū)別對(duì)待，必須保證公平公正，遵循公平對(duì)待的原則，D選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”不符合這一要求。綜上所述，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理，答案選C。14、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無(wú)關(guān)；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。15、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會(huì)員、客戶用作保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會(huì)員、客戶常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B可流通的國(guó)債是國(guó)家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。在金融市場(chǎng)中，可流通的國(guó)債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會(huì)員、客戶可以將其用作保證金，故選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動(dòng)性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D雖然房產(chǎn)具有一定的價(jià)值，但房產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)，其變現(xiàn)過(guò)程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過(guò)戶、市場(chǎng)估值、尋找買家等多個(gè)環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時(shí)性需求。所以，期貨交易所會(huì)員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案選D。16、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和規(guī)范對(duì)于維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場(chǎng)的設(shè)立、運(yùn)行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場(chǎng)的整體布局、風(fēng)險(xiǎn)控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)督。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策等財(cái)政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，雖然對(duì)整體經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。國(guó)家發(fā)改委主要負(fù)責(zé)研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策，進(jìn)行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。17、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，其申請(qǐng)材料需提交至對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的部門，也就是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料提交對(duì)象無(wú)關(guān)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，答案選C。18、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價(jià)利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司實(shí)際交易價(jià)格與客戶指令價(jià)格存在差異形成差價(jià)利益時(shí)，若期貨公司和客戶就該差價(jià)利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護(hù)客戶利益的理念，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價(jià)利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。19、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠(chéng)信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠(chéng)信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊(cè)以及誠(chéng)信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。20、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

C.分公司、營(yíng)業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場(chǎng)景中，當(dāng)交易是在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行時(shí)，從合同履行的實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定來(lái)看，應(yīng)以分公司、營(yíng)業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項(xiàng)A，期貨公司總部住所地通常并非實(shí)際交易發(fā)生地，與在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易這一實(shí)際履行情況不直接相關(guān)，所以不能作為合同履行地，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交割倉(cāng)庫(kù)所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關(guān)，而本題重點(diǎn)是合同履行地，與期貨交易在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的位置并無(wú)直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，分公司、營(yíng)業(yè)部作為實(shí)際開展期貨交易的場(chǎng)所，是合同實(shí)際履行的地點(diǎn)，將其住所地確定為合同履行地符合實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。21、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過(guò)程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時(shí)間限制為6個(gè)月。所以國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。22、下列有關(guān)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格必需具備的條件來(lái)判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A本科以上學(xué)歷并非申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格必需具備的條件。不同崗位可能有其他不同的學(xué)歷或能力要求，不能一概而論地規(guī)定必須具有本科以上學(xué)歷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力是非常重要的。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理能力才能有效地履行其職責(zé)，推動(dòng)公司的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展，因此該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C良好的職業(yè)道德是從事任何行業(yè)都應(yīng)具備的基本素質(zhì)，在期貨行業(yè)更是如此。期貨市場(chǎng)涉及大量資金和投資者利益，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有一定的決策權(quán)和管理權(quán)，具備良好的職業(yè)道德才能保證其行為合法合規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D誠(chéng)實(shí)守信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石，也是期貨行業(yè)健康發(fā)展的重要保障。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為公司的核心人員，誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)能夠保證其在工作中如實(shí)披露信息、遵守合同約定等，增強(qiáng)投資者信心，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選A。23、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的方式。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表主要是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，并非用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是用于存儲(chǔ)和管理投資者相關(guān)評(píng)估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力沒有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)也不合適。-選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專門設(shè)計(jì)的，通過(guò)一系列問(wèn)題來(lái)收集投資者的相關(guān)信息，從而對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，是了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。24、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過(guò)何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試認(rèn)可無(wú)關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測(cè)試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。25、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)2000萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時(shí)滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗(yàn)等條件。對(duì)于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達(dá)到2000萬(wàn)元且有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元雖滿足不低于2000萬(wàn)元的要求，但投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗(yàn)的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項(xiàng)B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，滿足不低于2000萬(wàn)元的條件，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，符合不低于1000萬(wàn)元的要求，同時(shí)具有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，未達(dá)到不低于2000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項(xiàng)D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，不滿足不低于2000萬(wàn)元的要求，且投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，未達(dá)到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，也不能認(rèn)定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。26、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，需要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)會(huì)的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會(huì)的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場(chǎng)監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的監(jiān)管職能；國(guó)家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。27、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對(duì)于申請(qǐng)期貨公司相關(guān)職務(wù)時(shí)提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請(qǐng)人在申請(qǐng)行政許可時(shí)提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項(xiàng)A符合法規(guī)規(guī)定的對(duì)于此類提供虛假學(xué)歷證書申請(qǐng)職務(wù)行為的處理方式，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，僅予以警告并處以3萬(wàn)元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中重點(diǎn)在于針對(duì)王某個(gè)人申請(qǐng)行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項(xiàng)與法規(guī)針對(duì)申請(qǐng)人的處理規(guī)定不相符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項(xiàng)說(shuō)情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格，與題干所問(wèn)的針對(duì)此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。28、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。29、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人，并受中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務(wù)，在我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程中有重要作用，但我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步并非以它的成立和引入期貨交易機(jī)制為標(biāo)志，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，大連商品交易所是中國(guó)重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國(guó)商品期貨市場(chǎng)起步的標(biāo)志，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)成立并引入期貨交易機(jī)制，這一舉措開啟了我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。30、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時(shí)不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。因此本題答案選B。"31、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照公司章程的規(guī)定來(lái)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等；董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體。所以本題答案選A。32、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準(zhǔn)則通常會(huì)涵蓋執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)規(guī)范，是準(zhǔn)則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠熟練、準(zhǔn)確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對(duì)于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范范圍。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個(gè)人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對(duì)個(gè)人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是D選項(xiàng)。33、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會(huì)為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”表述錯(cuò)誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對(duì)所有客戶一視同仁，給予公平的對(duì)待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來(lái)決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項(xiàng)A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過(guò)程中，要求金融機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個(gè)區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對(duì)具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，并非是對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部整體進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時(shí)追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉(cāng)機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。36、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。37、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.8個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營(yíng)業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過(guò)往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問(wèn)題影響新營(yíng)業(yè)部的正常運(yùn)營(yíng)以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序。本題中選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的8個(gè)月以及選項(xiàng)D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是C。38、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其正確性。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，而非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆，并非可以連選連任，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。并沒有規(guī)定未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。39、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過(guò)書面.電話.計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A以書面方式下達(dá)交易指令時(shí)，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過(guò)程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點(diǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D在實(shí)際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過(guò)書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。40、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上公告。選項(xiàng)A“任意媒體上”表述錯(cuò)誤，隨意選擇媒體進(jìn)行公告無(wú)法保證信息傳播的規(guī)范性和權(quán)威性，不能確保相關(guān)主體準(zhǔn)確獲取重要信息；選項(xiàng)B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負(fù)責(zé)企業(yè)登記注冊(cè)等工商管理工作，期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)公告并非由其指定媒體，該選項(xiàng)不符合要求；選項(xiàng)C“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項(xiàng)公告需在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上發(fā)布，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選D。41、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"42、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對(duì)于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項(xiàng)A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動(dòng)，并非不可預(yù)見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營(yíng)結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項(xiàng)C，由于市場(chǎng)原因造成的延誤，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳?zé)事由；選項(xiàng)D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營(yíng)決策和組織架構(gòu)變動(dòng)，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"43、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對(duì)某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，由于其來(lái)源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶?duì)某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，2億元大于3000萬(wàn)元，注冊(cè)資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。44、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過(guò)程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過(guò)實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。45、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式。A選項(xiàng)正確。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會(huì)員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會(huì)決策中得到體現(xiàn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但非會(huì)員理事并非由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，會(huì)員大會(huì)主要是選舉和更換會(huì)員理事等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會(huì)員理事。綜上，答案選A。46、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時(shí)，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)是指期貨公司自身?yè)碛械?、可用于清償債?wù)的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過(guò)程中能夠用于清償債務(wù)的資產(chǎn)?？蛻舯ＷC金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負(fù)責(zé)存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準(zhǔn)則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務(wù)，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶保證金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，同時(shí)也不可以查封。該選項(xiàng)中說(shuō)“可以查封”的表述錯(cuò)誤。綜上，表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)為D。47、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它主要是進(jìn)行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要針對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而非針對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：證監(jiān)會(huì)期貨部是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。因?yàn)榻鹑谄谪洏I(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無(wú)效，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無(wú)效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時(shí)備案，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這種情況雖然可能不符合市場(chǎng)的一般經(jīng)營(yíng)邏輯，但并不構(gòu)成合同無(wú)效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問(wèn)題并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實(shí)意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因?yàn)楦袷讲环弦缶头穸ê贤男Я?，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。49、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，不僅要撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，還要處以3萬(wàn)元以下罰款，因此正確答案是A。"50、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對(duì)于決定使用保障基金補(bǔ)償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項(xiàng)，并非是二者共同決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)因期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政政策制定等宏觀層面工作，并不負(fù)責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：ABCD"

【解析】從事期貨交易活動(dòng)，需遵循公平、公開、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。公平原則要求市場(chǎng)參與各方在交易過(guò)程中享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，不存在歧視或偏袒，保障各方能夠在同等條件下開展交易活動(dòng)。公開原則強(qiáng)調(diào)交易信息的透明性，包括交易規(guī)則、市場(chǎng)行情、交易價(jià)格等都應(yīng)向市場(chǎng)參與者公開披露，使他們能夠充分了解市場(chǎng)情況，做出合理決策。公正原則確保交易活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果符合正義和法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易場(chǎng)所應(yīng)公正地履行職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行公正處理。誠(chéng)實(shí)信用原則要求參與交易的各方秉持誠(chéng)實(shí)、守信的態(tài)度，如實(shí)履行自己的義務(wù)，不得隱瞞、欺詐或進(jìn)行其他不正當(dāng)行為。所以本題四個(gè)選項(xiàng)均正確，答案為ABCD。"2、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權(quán)的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)非控股股東質(zhì)押期貨公司股權(quán)時(shí)，應(yīng)由期貨公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是該期貨公司的控股股東向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)規(guī)定，股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押時(shí)，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司知曉股權(quán)的質(zhì)押情況并進(jìn)行相應(yīng)的處理。本題中A集團(tuán)作為持有某期貨公司6%股權(quán)的股東（非控股股東），以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C按照規(guī)定，期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，本題中該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A集團(tuán)質(zhì)押股權(quán)這一情況。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D法律并未禁止期貨公司股東持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，只要按照規(guī)定履行相應(yīng)的程序和義務(wù)即可。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。3、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。

A.《期貨公司管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容來(lái)確定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A分析《期貨公司管理辦法》主要是對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等組織架構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理方面的規(guī)范，其針對(duì)的是期貨公司整體運(yùn)營(yíng)，并非《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的直接制定依據(jù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律，期貨公司作為公司的一種類型，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格相關(guān)規(guī)定必然要遵循《中華人民共和國(guó)公司法》的基本框架和原則。因此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》制定是合理且必要的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的基本法規(guī)，全面規(guī)范期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為期貨市場(chǎng)的重要參與主體，其任職資格的管理屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要內(nèi)容，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》作為對(duì)這些人員任職資格的具體管理規(guī)定，必然要以《期貨交易管理?xiàng)l例》為重要依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，包括從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面，而《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》重點(diǎn)在于對(duì)期貨公司特定高級(jí)職位人員的任職資格管理，二者側(cè)重點(diǎn)不同。所以，《期貨從業(yè)人員管理辦法》并非《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.客戶投訴的接待處理方式

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，是保障客戶資金安全的重要措施，但此內(nèi)容并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議必須載明的事項(xiàng)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則明確了證券公司和期貨公司在開展介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中的具體操作流程和銜接方式，對(duì)于規(guī)范雙方業(yè)務(wù)合作至關(guān)重要，是書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式涉及到雙方的經(jīng)濟(jì)利益分配問(wèn)題，明確該內(nèi)容可以避免在業(yè)務(wù)合作過(guò)程中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛，所以應(yīng)當(dāng)在書面委托協(xié)議中載明。故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D客戶投訴的接待處理方式關(guān)系到客戶服務(wù)質(zhì)量和客戶權(quán)益保護(hù)，明確該事項(xiàng)有助于及時(shí)、有效地處理客戶投訴，維護(hù)客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)秩序，是書面委托協(xié)議的必要內(nèi)容。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)的范圍介紹業(yè)務(wù)范圍是委托協(xié)議的重要內(nèi)容。只有明確了介紹業(yè)務(wù)的具體范圍，證券公司和期貨公司才能清楚各自的職責(zé)和工作邊界，確保業(yè)務(wù)的開展符合雙方的約定和監(jiān)管要求。所以協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明介紹業(yè)務(wù)的范圍，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施期貨保證金安全存管至關(guān)重要，關(guān)乎客戶資金的安全。在證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，明確執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施，能夠保證客戶資金的安全，防止出現(xiàn)資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)。因此，這也是書面委托協(xié)議必須載明的事項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：客戶投訴的接待處理方式在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，客戶可能會(huì)遇到各種問(wèn)題并進(jìn)行投訴。明確客戶投訴的接待處理方式，有助于提高客戶服務(wù)質(zhì)量，及時(shí)解決客戶的問(wèn)題和糾紛，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于維護(hù)業(yè)務(wù)的正常秩序。所以協(xié)議中應(yīng)載明客戶投訴的接待處理方式，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)涉及到證券公司和期貨公司的經(jīng)濟(jì)利益分配。明確這一事項(xiàng)可以避免雙方在業(yè)務(wù)合作過(guò)程中因費(fèi)用問(wèn)題產(chǎn)生糾紛，保障合作的順利進(jìn)行。故書面委托協(xié)議需要載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合要求，本題答案選ABCD。6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括（）。

A.專業(yè)投資者獲利能力

B.專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格

C.專業(yè)投資者投資經(jīng)歷

D.專業(yè)投資者投資實(shí)力

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者細(xì)化分類和管理的相關(guān)依據(jù)來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：專業(yè)投資者獲利能力獲利能力受到眾多因素的影響，如市場(chǎng)行情、運(yùn)氣等，具有不確定性和波動(dòng)性，不能作為對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的穩(wěn)定依據(jù)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格能夠反映其在金融市場(chǎng)中的專業(yè)程度和合規(guī)性。不同的業(yè)務(wù)資格意味著投資者具備不同的專業(yè)知識(shí)、技能和權(quán)限，例如一些特定的金融業(yè)務(wù)需要相應(yīng)的從業(yè)資格或資質(zhì)認(rèn)證。因此，業(yè)務(wù)資格是對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的重要依據(jù)之一，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C：專業(yè)投資者投資經(jīng)歷投資經(jīng)歷可以體現(xiàn)投資者在市場(chǎng)中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)對(duì)不同市場(chǎng)情況的能力。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)特征等有更深入的了解。通過(guò)考察投資經(jīng)歷，可以了解投資者的投資風(fēng)格、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，從而對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行更精準(zhǔn)的分類和管理，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：專業(yè)投資者投資實(shí)力投資實(shí)力通常與投資者的資金規(guī)模、資產(chǎn)狀況等相關(guān)。投資實(shí)力不同的投資者在市場(chǎng)中的影響力、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力以及可參與的投資項(xiàng)目等方面可能存在差異。根據(jù)投資實(shí)力對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行分類管理，有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為不同實(shí)力的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，選項(xiàng)D符合要求。綜上，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資經(jīng)歷和投資實(shí)力，答案選BCD。7、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實(shí)施客戶開戶管理工作時(shí)應(yīng)為期貨公司辦理（）。

A.客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼

B.修改與交易編碼相