企業(yè)信息安全管理體系評(píng)估表（通用工具模板）一、適用場(chǎng)景與評(píng)估目標(biāo)本評(píng)估表適用于企業(yè)內(nèi)部信息安全管理體系（ISMS）的常態(tài)化自查、第三方機(jī)構(gòu)合規(guī)審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查前準(zhǔn)備、企業(yè)并購(gòu)前的盡職調(diào)查等場(chǎng)景。通過系統(tǒng)性評(píng)估，可全面梳理企業(yè)信息安全管理現(xiàn)狀，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)與薄弱環(huán)節(jié)，驗(yàn)證現(xiàn)有控制措施的有效性，推動(dòng)管理體系持續(xù)優(yōu)化，保證符合法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、GB/T22239）要求，最終實(shí)現(xiàn)保障企業(yè)業(yè)務(wù)連續(xù)性、保護(hù)核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)、提升整體安全防護(hù)能力的目標(biāo)。二、評(píng)估實(shí)施流程詳解（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段明確評(píng)估范圍與對(duì)象根據(jù)評(píng)估目標(biāo)確定覆蓋范圍（如全公司/特定部門、全部信息系統(tǒng)/關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)），明確評(píng)估邊界（如物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、人員管理等）。列出需評(píng)估的系統(tǒng)清單、部門清單及制度文件清單，避免遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)。組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)成員需包含信息安全專家、IT運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)部門代表（如市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人）、法務(wù)合規(guī)人員等，保證評(píng)估視角全面。明確團(tuán)隊(duì)分工：組長(zhǎng)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)組負(fù)責(zé)系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全檢查，管理組負(fù)責(zé)制度與流程審查，訪談組負(fù)責(zé)人員溝通。制定評(píng)估計(jì)劃確定評(píng)估時(shí)間周期（如3-5個(gè)工作日）、每日評(píng)估任務(wù)安排（如首日制度審查、次日系統(tǒng)檢測(cè)）、參與人員及職責(zé)。提前3個(gè)工作日向被評(píng)估部門/單位發(fā)送評(píng)估通知，明確需配合的事項(xiàng)（如提供文檔、安排訪談人員、開放系統(tǒng)權(quán)限等）。準(zhǔn)備評(píng)估工具與資料工具：漏洞掃描器、配置核查工具、滲透測(cè)試工具（如需）、訪談?dòng)涗浤０濉⒆C據(jù)留存表等。資料：收集企業(yè)現(xiàn)有信息安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、系統(tǒng)運(yùn)維日志、人員安全培訓(xùn)記錄等文檔。（二）信息收集與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估階段文檔審查逐項(xiàng)查閱收集的制度文件，重點(diǎn)評(píng)估：信息安全策略是否覆蓋所有關(guān)鍵領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)分類、訪問控制、事件響應(yīng)）；管理制度是否具有可操作性（如《賬號(hào)權(quán)限管理規(guī)范》是否明確申請(qǐng)、審批、撤銷流程）；記錄是否完整（如培訓(xùn)簽到表、系統(tǒng)巡檢日志、變更審批記錄）。人員訪談分層級(jí)訪談關(guān)鍵崗位人員（如IT負(fù)責(zé)人張經(jīng)理、系統(tǒng)管理員李工、普通員工王某某*），訪談內(nèi)容示例：管理層：“公司信息安全目標(biāo)如何設(shè)定？如何保障資源投入？”技術(shù)崗：“系統(tǒng)漏洞修復(fù)流程是怎樣的？應(yīng)急演練多久開展一次？”普通員工：“是否接受過釣魚郵件識(shí)別培訓(xùn)？發(fā)覺安全事件如何上報(bào)？”每次訪談需記錄時(shí)間、地點(diǎn)、人員及核心內(nèi)容，并由被訪談人簽字確認(rèn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與技術(shù)測(cè)試物理安全：檢查機(jī)房門禁系統(tǒng)監(jiān)控錄像、消防設(shè)施、設(shè)備標(biāo)簽粘貼情況等。網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全：使用掃描工具檢測(cè)系統(tǒng)漏洞、弱口令，核查防火墻訪問控制策略是否最小化，驗(yàn)證數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)有效性（如模擬恢復(fù)測(cè)試）。數(shù)據(jù)安全：檢查敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）是否加密存儲(chǔ)，訪問權(quán)限是否遵循“最小權(quán)限原則”。（三）問題判定與報(bào)告編制階段問題分級(jí)與判定對(duì)照評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001控制項(xiàng)、法律法規(guī)要求），將發(fā)覺的問題分為：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致重大數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓或違反法律法規(guī)（如未對(duì)核心數(shù)據(jù)加密、未定期備份）；中風(fēng)險(xiǎn)：存在安全隱患但影響可控（如部分系統(tǒng)未啟用雙因素認(rèn)證、培訓(xùn)記錄不完整）；低風(fēng)險(xiǎn)：管理細(xì)節(jié)需優(yōu)化（如文檔版本未及時(shí)更新、應(yīng)急預(yù)案未簽字）。編制評(píng)估報(bào)告報(bào)告結(jié)構(gòu)包含：評(píng)估背景與范圍、評(píng)估方法概述、主要發(fā)覺（分維度列出問題及證據(jù)）、符合性結(jié)論（總體評(píng)價(jià)、不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)）、整改建議（針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問題提出具體措施）。問題描述需客觀、具體，避免模糊表述（如“系統(tǒng)存在弱口令”應(yīng)明確“系統(tǒng)管理員密碼為‘56’，符合《弱口令定義標(biāo)準(zhǔn)》中的高風(fēng)險(xiǎn)特征”）。（四）整改跟蹤與持續(xù)優(yōu)化階段制定整改計(jì)劃被評(píng)估單位需在收到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)提交整改方案，明確整改責(zé)任人、完成時(shí)限及措施（如“高風(fēng)險(xiǎn)問題弱口令修復(fù)：由IT部李工負(fù)責(zé)，3個(gè)工作日內(nèi)完成全系統(tǒng)弱口令排查并強(qiáng)制修改復(fù)雜密碼”）。整改驗(yàn)證與關(guān)閉評(píng)估團(tuán)隊(duì)在整改期限后3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問題是否徹底解決（如重新掃描系統(tǒng)驗(yàn)證弱口令是否修復(fù)、核查培訓(xùn)記錄是否補(bǔ)充完整）。對(duì)未按期整改或整改不到位的問題，升級(jí)至管理層協(xié)調(diào)處理，直至問題關(guān)閉。更新評(píng)估模板與體系文件根據(jù)評(píng)估過程中發(fā)覺的新問題、新風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)更新本評(píng)估表模板，補(bǔ)充或優(yōu)化評(píng)估項(xiàng)（如新增“式工具使用安全”評(píng)估項(xiàng)）。推動(dòng)企業(yè)修訂相關(guān)制度文件，將評(píng)估經(jīng)驗(yàn)融入管理體系，實(shí)現(xiàn)“評(píng)估-整改-優(yōu)化”的閉環(huán)管理。三、信息安全管理體系評(píng)估表（模板）評(píng)估維度評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容與要點(diǎn)評(píng)估方法符合情況問題描述（含證據(jù)）整改建議一、信息安全策略1.1策略發(fā)布與傳達(dá)-是否有正式發(fā)布的信息安全總策略，經(jīng)管理層（如總經(jīng)理某某）審批？-策略是否通過內(nèi)部系統(tǒng)、培訓(xùn)等方式傳達(dá)至全體員工？查閱文檔、訪談員工□是□否□不適用1.2策略評(píng)審與更新-是否每年至少對(duì)策略進(jìn)行一次評(píng)審？-當(dāng)業(yè)務(wù)或技術(shù)發(fā)生重大變化時(shí)，是否及時(shí)更新策略？查閱評(píng)審記錄、更新版本日志□是□否□不適用二、組織與人員安全2.1安全職責(zé)分配-是否明確信息安全負(fù)責(zé)人及各部門安全職責(zé)？-崗位安全職責(zé)是否寫入崗位說明書？查閱組織架構(gòu)圖、崗位職責(zé)文件□是□否□不適用2.2人員安全管理-新員工入職是否進(jìn)行安全背景調(diào)查？-離職員工是否及時(shí)注銷系統(tǒng)權(quán)限？-是否定期（如每季度）開展安全意識(shí)培訓(xùn)？查閱背景調(diào)查記錄、系統(tǒng)權(quán)限注銷日志、培訓(xùn)記錄□是□否□不適用三、資產(chǎn)管理3.1資產(chǎn)分類與標(biāo)識(shí)-是否對(duì)信息資產(chǎn)（硬件、軟件、數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類分級(jí)？-關(guān)鍵資產(chǎn)是否貼有清晰標(biāo)識(shí)？查閱資產(chǎn)清單、現(xiàn)場(chǎng)檢查□是□否□不適用3.2資產(chǎn)使用與維護(hù)-軟件安裝是否經(jīng)過審批？-是否定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行盤點(diǎn)（如每年至少一次）？查閱軟件安裝審批記錄、資產(chǎn)盤點(diǎn)報(bào)告□是□否□不適用四、訪問控制4.1賬號(hào)與權(quán)限管理-是否執(zhí)行“最小權(quán)限原則”？-特權(quán)賬號(hào)（如管理員賬號(hào)）是否定期審計(jì)？-員工賬號(hào)是否因崗位變動(dòng)及時(shí)調(diào)整？查閱權(quán)限配置表、特權(quán)賬號(hào)審計(jì)日志、賬號(hào)變更記錄□是□否□不適用4.2身份認(rèn)證與訪問控制-是否啟用雙因素認(rèn)證（如關(guān)鍵系統(tǒng)）？-遠(yuǎn)程訪問是否通過VPN等安全通道？技術(shù)測(cè)試、查閱配置文檔□是□否□不適用五、系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)5.1開發(fā)安全-系統(tǒng)開發(fā)是否包含安全需求分析？-是否進(jìn)行代碼安全審計(jì)？查閱開發(fā)文檔、代碼審計(jì)報(bào)告□是□否□不適用5.2變更管理-系統(tǒng)變更是否經(jīng)過審批測(cè)試？-是否記錄變更過程及回滾方案？查閱變更申請(qǐng)單、測(cè)試記錄□是□否□不適用六、數(shù)據(jù)安全6.1數(shù)據(jù)分類與加密-敏感數(shù)據(jù)（如個(gè)人隱私、商業(yè)秘密）是否加密存儲(chǔ)和傳輸？-數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)是否明確？查閱數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)測(cè)試□是□否□不適用6.2數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)-是否制定數(shù)據(jù)備份策略（如全量+增量備份）？-是否定期測(cè)試數(shù)據(jù)恢復(fù)有效性？查閱備份策略、恢復(fù)測(cè)試報(bào)告□是□否□不適用七、物理與環(huán)境安全7.1物理訪問控制-機(jī)房、服務(wù)器間是否實(shí)施門禁管理？-訪客是否登記并由人員陪同？現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱訪問登記表□是□否□不適用7.2環(huán)境與設(shè)備安全-機(jī)房是否配備溫濕度監(jiān)控、消防設(shè)施？-設(shè)備是否固定并有防震措施？現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱設(shè)備巡檢記錄□是□否□不適用八、事件響應(yīng)與業(yè)務(wù)連續(xù)性8.1安全事件管理-是否制定安全事件應(yīng)急預(yù)案？-是否定期開展應(yīng)急演練（如每年至少一次）？查閱應(yīng)急預(yù)案、演練記錄□是□否□不適用8.2業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃-是否針對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（BCP）？-是否定期測(cè)試BCP有效性？查閱BCP文檔、測(cè)試報(bào)告□是□否□不適用九、合規(guī)性管理9.1法律法規(guī)識(shí)別-是否定期識(shí)別適用的信息安全法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)？-是否建立合規(guī)臺(tái)賬？查閱合規(guī)清單、臺(tái)賬記錄□是□否□不適用9.2合規(guī)審計(jì)與整改-是否接受內(nèi)外部審計(jì)（如監(jiān)管檢查、ISO27001認(rèn)證）？-審計(jì)發(fā)覺的問題是否整改？查閱審計(jì)報(bào)告、整改記錄□是□否□不適用四、評(píng)估過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)客觀性與公正性評(píng)估需基于事實(shí)和證據(jù)，避免主觀臆斷，對(duì)發(fā)覺的問題需留存書面記錄（如截圖、照片、訪談?dòng)涗洠?，保證可追溯。保密與安全評(píng)估過程中接觸的企業(yè)敏感信息（如系統(tǒng)架構(gòu)、核心數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格保密，評(píng)估完成后歸還或銷毀相關(guān)資料，必要時(shí)簽署保密協(xié)議。溝通與協(xié)作評(píng)估過程中需與被評(píng)估部門保持充分溝通，對(duì)存在疑問的評(píng)估項(xiàng)及時(shí)澄清，避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致誤判。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則優(yōu)先關(guān)注