2025遼寧證券筆試題目及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30題）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.籌資投資功能B.資本定價(jià)功能C.宏觀調(diào)控功能D.資本配置功能答案：C分析：證券市場基本功能有籌資投資、資本定價(jià)和資本配置功能，宏觀調(diào)控功能不是其基本功能。2.以下哪種債券信用風(fēng)險(xiǎn)最低？A.企業(yè)債券B.金融債券C.國債D.可轉(zhuǎn)換債券答案：C分析：國債由國家信用作擔(dān)保，信用風(fēng)險(xiǎn)最低，企業(yè)債券信用風(fēng)險(xiǎn)相對較高，金融債券次之，可轉(zhuǎn)換債券本質(zhì)還是基于企業(yè)等主體發(fā)行。3.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法不包括：A.算術(shù)平均法B.加權(quán)平均法C.幾何平均法D.移動(dòng)平均法答案：D分析：股票價(jià)格指數(shù)編制方法有算術(shù)平均法、加權(quán)平均法、幾何平均法，移動(dòng)平均法是用于分析股票價(jià)格趨勢等的方法，并非指數(shù)編制方法。4.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括：A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)D.承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：C分析：證券公司主要業(yè)務(wù)有經(jīng)紀(jì)、自營、承銷與保薦等，保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不屬于證券公司主要業(yè)務(wù)范疇。5.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，錯(cuò)誤的是：A.優(yōu)先股股東有優(yōu)先分配股息的權(quán)利B.優(yōu)先股股東一般沒有表決權(quán)C.優(yōu)先股股息率固定D.優(yōu)先股股東可以參與公司重大決策答案：D分析：優(yōu)先股股東有優(yōu)先分配股息權(quán)利且股息率固定，一般無表決權(quán)，不能參與公司重大決策。6.金融衍生工具的基本特征不包括：A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動(dòng)性答案：C分析：金融衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性和不確定性，而不是確定性。7.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是：A.集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.收益穩(wěn)定D.專業(yè)管理答案：C分析：證券投資基金具有集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)管理特點(diǎn)，但收益并不穩(wěn)定。8.證券發(fā)行市場又被稱為：A.一級市場B.二級市場C.流通市場D.次級市場答案：A分析：證券發(fā)行市場是一級市場，二級市場又稱流通市場、次級市場。9.股票的賬面價(jià)值又稱為：A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.清算價(jià)值D.每股凈資產(chǎn)答案：D分析：股票賬面價(jià)值又稱每股凈資產(chǎn)，票面價(jià)值是股票票面上標(biāo)明金額，內(nèi)在價(jià)值是理論價(jià)值，清算價(jià)值是公司清算時(shí)的價(jià)值。10.按債券形態(tài)分類，債券可分為實(shí)物債券、憑證式債券和：A.記賬式債券B.貼現(xiàn)債券C.附息債券D.零息債券答案：A分析：按債券形態(tài)分有實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券，貼現(xiàn)、附息、零息是按利息支付方式分類。11.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的是：A.可轉(zhuǎn)換債券不可轉(zhuǎn)換為公司股票B.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例固定不變C.可轉(zhuǎn)換債券是一種含權(quán)債券D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般較高答案：C分析：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)換比例可能根據(jù)條款調(diào)整，是含權(quán)債券，票面利率一般較低。12.證券投資分析的基本分析方法不包括：A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析答案：D分析：基本分析方法包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司分析，技術(shù)分析是另一種分析方法。13.以下屬于貨幣政策工具的是：A.稅收政策B.財(cái)政支出政策C.公開市場業(yè)務(wù)D.國債發(fā)行答案：C分析：公開市場業(yè)務(wù)是貨幣政策工具，稅收政策、財(cái)政支出政策、國債發(fā)行屬于財(cái)政政策。14.某公司每股收益為1元，市盈率為20倍，該公司股票價(jià)格為：A.10元B.20元C.30元D.40元答案：B分析：市盈率=股票價(jià)格÷每股收益，所以股票價(jià)格=市盈率×每股收益=20×1=20元。15.證券市場監(jiān)管的原則不包括：A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.自由放任原則D.公開、公平、公正原則答案：C分析：證券市場監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益、公開公平公正原則，不是自由放任。16.以下哪種基金主要投資于債券市場？A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金答案：B分析：債券基金主要投資債券市場，股票基金主要投資股票，混合基金投資多種資產(chǎn)，貨幣市場基金投資貨幣市場工具。17.股票交易中的“T+1”交易制度是指：A.當(dāng)天買入的股票當(dāng)天可以賣出B.當(dāng)天買入的股票第二個(gè)交易日可以賣出C.當(dāng)天賣出的股票資金當(dāng)天可以提現(xiàn)D.當(dāng)天買入的股票第三個(gè)交易日可以賣出答案：B分析：“T+1”制度是當(dāng)天買入股票，第二個(gè)交易日可賣出，當(dāng)天賣出股票資金當(dāng)天不可提現(xiàn)。18.下列關(guān)于證券承銷的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券承銷方式有包銷和代銷B.包銷風(fēng)險(xiǎn)由承銷商承擔(dān)C.代銷中未售出證券由發(fā)行人自行處理D.包銷費(fèi)用一般低于代銷答案：D分析：證券承銷有包銷和代銷，包銷風(fēng)險(xiǎn)承銷商承擔(dān)，代銷未售出由發(fā)行人處理，包銷費(fèi)用一般高于代銷。19.金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的資金是：A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定準(zhǔn)備金C.超額準(zhǔn)備金D.再貼現(xiàn)答案：A分析：存款準(zhǔn)備金是金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算準(zhǔn)備的資金，法定準(zhǔn)備金是按規(guī)定比例繳存部分，超額準(zhǔn)備金是超過法定部分，再貼現(xiàn)是央行貨幣政策操作。20.以下不屬于證券交易所職能的是：A.提供證券交易場所和設(shè)施B.制定證券交易規(guī)則C.決定證券交易價(jià)格D.組織和監(jiān)督證券交易答案：C分析：證券交易所提供場所和設(shè)施、制定規(guī)則、組織和監(jiān)督交易，證券交易價(jià)格由市場供求決定，非交易所決定。21.股份公司向原股東配售股票的方式稱為：A.增發(fā)B.配股C.新股發(fā)行D.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行答案：B分析：向原股東配售股票是配股，增發(fā)是向不特定對象發(fā)行新股，新股發(fā)行概念寬泛，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行是發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的債券。22.下列關(guān)于封閉式基金的說法，正確的是：A.封閉式基金規(guī)模不固定B.封閉式基金可隨時(shí)贖回C.封閉式基金在證券交易所上市交易D.封閉式基金的交易價(jià)格等于基金份額凈值答案：C分析：封閉式基金規(guī)模固定，不可隨時(shí)贖回，在證券交易所上市交易，交易價(jià)格受供求影響，不一定等于基金份額凈值。23.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的行為不包括：A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.為客戶提供投資建議D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票答案：C分析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可為客戶提供投資建議，但不得代理投資、約定分享收益、買賣相關(guān)上市公司股票。24.以下屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是：A.公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.行業(yè)競爭風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，受宏觀因素影響，公司經(jīng)營、行業(yè)競爭、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)別公司或行業(yè)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。25.股票價(jià)格的漲跌由以下哪種因素決定？A.公司業(yè)績B.市場供求關(guān)系C.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境D.以上都是答案：D分析：股票價(jià)格漲跌受公司業(yè)績、市場供求、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等多種因素綜合影響。26.債券按付息方式分類可分為附息債券、貼現(xiàn)債券和：A.零息債券B.固定利率債券C.浮動(dòng)利率債券D.息票累積債券答案：D分析：按付息方式債券分附息、貼現(xiàn)、息票累積債券，固定和浮動(dòng)利率是按利率是否固定分類。27.證券市場的參與者不包括：A.政府機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.個(gè)人投資者D.醫(yī)療機(jī)構(gòu)答案：D分析：證券市場參與者有政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人投資者等，醫(yī)療機(jī)構(gòu)一般不是證券市場直接參與者。28.以下關(guān)于基金管理人的說法，錯(cuò)誤的是：A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作B.基金管理人可以由基金托管人兼任C.基金管理人需具備專業(yè)的投資管理能力D.基金管理人收取管理費(fèi)用答案：B分析：基金管理人負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，需專業(yè)能力并收取管理費(fèi)，基金管理人與托管人不能兼任。29.某債券面值為1000元，票面利率為5%，期限為3年，每年付息一次，市場利率為6%，則該債券的發(fā)行價(jià)格：A.高于1000元B.等于1000元C.低于1000元D.無法確定答案：C分析：當(dāng)市場利率高于票面利率時(shí)，債券發(fā)行價(jià)格低于面值。30.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)不包括：A.市場行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢移動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.公司基本面決定價(jià)格答案：D分析：技術(shù)分析理論基礎(chǔ)有市場行為涵蓋一切信息、價(jià)格沿趨勢移動(dòng)、歷史會(huì)重演，公司基本面決定價(jià)格是基本分析觀點(diǎn)。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的主體包括：A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABCD分析：證券市場主體有發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2.債券的基本要素包括：A.債券面值B.債券票面利率C.債券期限D(zhuǎn).債券價(jià)格答案：ABC分析：債券基本要素有面值、票面利率、期限，價(jià)格是交易中形成，非基本要素。3.股票的特征有：A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性答案：ABCD分析：股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和永久性特征。4.金融衍生工具按交易場所分類可分為：A.交易所交易的衍生工具B.場外交易市場交易的衍生工具C.股權(quán)類衍生工具D.貨幣衍生工具答案：AB分析：按交易場所分有交易所和場外交易市場交易的衍生工具，股權(quán)類和貨幣衍生工具是按基礎(chǔ)工具分類。5.證券投資基金按投資目標(biāo)分類可分為：A.成長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.契約型基金答案：ABC分析：按投資目標(biāo)分有成長型、收入型、平衡型基金，契約型基金是按組織形式分類。6.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有：A.經(jīng)濟(jì)增長B.通貨膨脹C.利率變動(dòng)D.匯率變動(dòng)答案：ABCD分析：經(jīng)濟(jì)增長、通貨膨脹、利率和匯率變動(dòng)等宏觀經(jīng)濟(jì)因素都會(huì)影響股票價(jià)格。7.證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則有：A.健全性原則B.合理性原則C.制衡性原則D.獨(dú)立性原則答案：ABCD分析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性原則。8.證券市場監(jiān)管的手段包括：A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.輿論手段答案：ABC分析：證券市場監(jiān)管手段有法律、經(jīng)濟(jì)、行政手段，輿論手段不是主要監(jiān)管手段。9.以下屬于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的有：A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD分析：證券投資風(fēng)險(xiǎn)有市場、信用、流動(dòng)性、操作等風(fēng)險(xiǎn)。10.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括：A.轉(zhuǎn)換價(jià)格B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).贖回條款答案：ABCD分析：可轉(zhuǎn)換債券要素有轉(zhuǎn)換價(jià)格、比例、期限、贖回條款等。三、判斷題（每題1分，共10題）1.證券市場是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所。（）答案：正確分析：證券市場就是進(jìn)行有價(jià)證券發(fā)行和交易的地方。2.債券的票面利率越高，債券的價(jià)格就越高。（）答案：錯(cuò)誤分析：債券價(jià)格還受市場利率、期限等多種因素影響，票面利率高不一定價(jià)格就高。3.股票的市場價(jià)格通常等于其票面價(jià)值。（）答案：錯(cuò)誤分析：股票市場價(jià)格受供求等多種因素影響，一般不等于票面價(jià)值。4.金融衍生工具的交易一般只需要支付少量的保證金就可以進(jìn)行較大金額的交易。（）答案：正確分析：這體現(xiàn)了金融衍生工具的杠桿性特點(diǎn)。5.開放式基金的規(guī)模是固定的。（）答案：錯(cuò)誤分析：開放式基金規(guī)模不固定，可隨時(shí)申購和贖回。6.證券投資分析的技術(shù)分析方法主要是對公司基本面進(jìn)行分析。（）答案：錯(cuò)誤分析：技術(shù)分析主要分析市場行為、價(jià)格趨勢等，基本分析才是對公司基本面