證券從業(yè)資格高分題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）證券交易市場通常分為(??)和場外交易市場。

A.證券交易所市場

B.OTC市場

C.地方股權(quán)交易中心市場

D.A股市場

正確答案：A

2、（單選題）關(guān)于場外交易市場，下列說法錯誤的是（）。

A.在集中交易場所之外進(jìn)行

B.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求

C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴(yán)格

D.交易制度通常采用做市商制度

正確答案：C

3、（單選題）設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申和下列()文件。

Ⅰ.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機(jī)構(gòu)名稱

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：D

4、（單選題）動態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險或投資組合波動性的前提下提高（）。

A.短期報酬

B.長期報酬

C.回報率

D.總收益

正確答案：B

5、（單選題）從托管體系看，四大國有商業(yè)銀行是中國債券市場的()。

A.二級托管人

B.監(jiān)管人

C.分托管人

D.總托管人

正確答案：A

6、（單選題）財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。

A.12個月

B.24個月

C.36個月

D.3年

正確答案：B

7、（單選題）以下關(guān)于戰(zhàn)略性投資策略的說法，正確的有（）。

A.常見的戰(zhàn)略性投資策略包括買入持有策略、多一空組合策略和投資組合保險策略

B.戰(zhàn)略性投資策略和戰(zhàn)術(shù)性投資策略的劃分是基于投資品種不同

C.戰(zhàn)略性投資策略是基于對市場前景預(yù)測的短期主動型投資策略

D.戰(zhàn)略性投資策略不會在短期內(nèi)輕易變動

正確答案：D

8、（單選題）關(guān)于理財價值觀的說法，錯誤的是（）。

A.理財規(guī)劃師的責(zé)任在于改變客戶錯誤的價值觀

B.客戶在理財過程中會產(chǎn)生義務(wù)性支出和選擇性支出

C.不同價值觀的投資者對任意性支出的順序選擇會有所不同

D.理財價值觀因人而異，沒有對錯標(biāo)準(zhǔn)

正確答案：A

9、（單選題）下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識不正確的是()。

A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

B.不以盈利為目的

C.有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

正確答案：B

10、（單選題）關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法錯誤的是()。

A.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

B.手段隱蔽

C.蔓延速度快

D.欺騙性強(qiáng)

正確答案：

11、（單選題）下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險的論述，正確的是()。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險是可分散風(fēng)險

B.系統(tǒng)性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險

C.系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險

D.系統(tǒng)性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險

正確答案：C

12、（單選題）理財收入占比越大，說明家庭對工作收入的依賴();工作收入的占比越大，說明家庭對工作收入的依賴性就

A.越低：越大

B.越高;越大

C.越高;越小

D.越低;越小

正確答案：A

13、（單選題）對任何內(nèi)幕消息的價值都持否定態(tài)度的是()。

A.弱式有效市場假設(shè)

B.半強(qiáng)式有效市場假設(shè)

C.強(qiáng)式有效市場假設(shè)

D.超強(qiáng)式有效市場假設(shè)

正確答案：C

14、（單選題）客戶信息可以分為定量信息和定性信息，以下對應(yīng)正確的是（）。

A.消費(fèi)支出情況——定性信息

B.風(fēng)險偏好——定性信息

C.家庭基本信息——定量信息

D.投資經(jīng)驗(yàn)——定量信息

正確答案：B

15、（單選題）甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會審議此請求時，可獲通過的最低標(biāo)準(zhǔn)為

A.所有出席會議董事三分之二以上通過

B.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數(shù)通過

C.所有出席會議董事過半數(shù)通過

D.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過

正確答案：B

16、（單選題）中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的()倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案：C

17、（單選題）根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金歸()所有。

A.守約方

B.上海證券交易所

C.證券結(jié)算風(fēng)險基金

D.投資者保護(hù)基金

正確答案：A

18、（單選題）我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是()。

A.2011年

B.2009年

C.2012年

D.2010年

正確答案：B

19、（單選題）下列證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯誤的是

A.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪

C.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

正確答案：B

二、多選題（1小題，每