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銀行紀(jì)檢筆試題目及答案

單項(xiàng)選擇題(每題2分,共10題)1.銀行紀(jì)檢工作重點(diǎn)不包括以下哪項(xiàng)?A.防范金融風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展C.查處違規(guī)違紀(jì)D.拓展客戶資源2.以下哪種行為不屬于銀行違規(guī)?A.違規(guī)放貸B.正常業(yè)務(wù)操作C.挪用公款D.泄露客戶信息3.紀(jì)檢監(jiān)督的主要手段是?A.定期審計(jì)B.員工互評(píng)C.客戶反饋D.領(lǐng)導(dǎo)指示4.銀行紀(jì)檢的首要目標(biāo)是?A.提高銀行利潤(rùn)B.維護(hù)金融秩序C.增加員工福利D.提升銀行知名度5.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為應(yīng)首先?A.自行處理B.向上匯報(bào)C.隱瞞不報(bào)D.與違規(guī)者協(xié)商6.紀(jì)檢工作對(duì)銀行文化建設(shè)作用是?A.阻礙B.無關(guān)C.促進(jìn)D.不確定7.銀行內(nèi)部監(jiān)督體系核心是?A.紀(jì)檢部門B.業(yè)務(wù)部門C.后勤部門D.技術(shù)部門8.紀(jì)檢人員應(yīng)具備的素質(zhì)不包括?A.公正廉潔B.業(yè)務(wù)精通C.人際關(guān)系好D.責(zé)任心強(qiáng)9.以下哪項(xiàng)不屬于銀行紀(jì)檢的職責(zé)范圍?A.制定銀行戰(zhàn)略B.監(jiān)督制度執(zhí)行C.開展廉政教育D.調(diào)查違紀(jì)案件10.銀行紀(jì)檢工作有助于?A.增加業(yè)務(wù)量B.穩(wěn)定員工隊(duì)伍C.提升客戶滿意度D.以上都不對(duì)答案:1.D2.B3.A4.B5.B6.C7.A8.C9.A10.B多項(xiàng)選擇題(每題2分,共10題)1.銀行紀(jì)檢工作涉及哪些方面?A.合規(guī)檢查B.風(fēng)險(xiǎn)防控C.員工行為管理D.市場(chǎng)拓展2.紀(jì)檢監(jiān)督能發(fā)現(xiàn)銀行哪些問題?A.財(cái)務(wù)造假B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.信貸風(fēng)險(xiǎn)D.服務(wù)態(tài)度不好3.銀行紀(jì)檢工作方式有?A.專項(xiàng)檢查B.日常監(jiān)督C.線索核查D.業(yè)務(wù)培訓(xùn)4.紀(jì)檢對(duì)銀行員工行為規(guī)范作用是?A.約束B.引導(dǎo)C.激勵(lì)D.懲罰5.銀行紀(jì)檢與外部監(jiān)管關(guān)系是?A.相互補(bǔ)充B.相互獨(dú)立C.有時(shí)合作有時(shí)不合作D.相互制約6.紀(jì)檢工作可促進(jìn)銀行哪些方面提升?A.管理水平B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力C.社會(huì)形象D.業(yè)務(wù)效率7.銀行紀(jì)檢工作內(nèi)容包括?A.紀(jì)律審查B.廉政建設(shè)C.制度完善D.業(yè)務(wù)創(chuàng)新8.紀(jì)檢人員在銀行應(yīng)發(fā)揮的作用有?A.監(jiān)督者B.教育者C.推動(dòng)者D.決策者9.銀行紀(jì)檢工作重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域有?A.信貸審批B.資金交易C.財(cái)務(wù)管理D.人員招聘10.銀行紀(jì)檢工作對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)性保障體現(xiàn)在?A.防止違規(guī)操作B.糾正違規(guī)行為C.建立合規(guī)文化D.增加業(yè)務(wù)收入答案:1.ABC2.ABC3.ABC4.AB5.AD6.ABC7.ABC8.ABC9.ABC10.ABC判斷題(每題2分,共10題)1.銀行紀(jì)檢只針對(duì)高層管理人員。()2.違規(guī)行為一定會(huì)導(dǎo)致銀行重大損失。()3.紀(jì)檢工作可有可無。()4.銀行內(nèi)部各部門都要配合紀(jì)檢工作。()5.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不及時(shí)匯報(bào)不影響紀(jì)檢工作。()6.紀(jì)檢工作能杜絕銀行所有風(fēng)險(xiǎn)。()7.廉政教育是銀行紀(jì)檢工作重要內(nèi)容。()8.銀行紀(jì)檢人員不需要懂銀行業(yè)務(wù)。()9.紀(jì)檢工作能促進(jìn)銀行內(nèi)部管理規(guī)范。()10.違規(guī)行為處理后就不用再監(jiān)督了。()答案:1.×2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.×9.√10.×簡(jiǎn)答題(總4題,每題5分)1.簡(jiǎn)述銀行紀(jì)檢工作的重要性。答:維護(hù)金融秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),確保銀行合規(guī)運(yùn)營(yíng),保護(hù)客戶利益,提升銀行形象,促進(jìn)健康發(fā)展。2.銀行紀(jì)檢如何開展廉政教育?答:通過培訓(xùn)、案例分析、專題講座等形式,增強(qiáng)員工廉潔意識(shí),營(yíng)造風(fēng)清氣正氛圍。3.紀(jì)檢怎樣監(jiān)督銀行制度執(zhí)行?答:定期檢查制度落實(shí)情況,查看操作流程,核查業(yè)務(wù)記錄,及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)并督促整改。4.發(fā)現(xiàn)銀行違規(guī)行為后應(yīng)采取哪些措施?答:及時(shí)匯報(bào),展開調(diào)查,固定證據(jù),依規(guī)處理,總結(jié)反思,完善制度,防止再犯。討論題(總4題,每題5分)1.如何加強(qiáng)銀行紀(jì)檢與業(yè)務(wù)部門協(xié)作?答:建立溝通機(jī)制,明確職責(zé),聯(lián)合開展檢查,業(yè)務(wù)部門配合提供數(shù)據(jù)資料,紀(jì)檢給予業(yè)務(wù)合規(guī)指導(dǎo)。2.怎樣提升銀行紀(jì)檢工作的有效性?答:提高人員素質(zhì),創(chuàng)新監(jiān)督方式,加強(qiáng)與內(nèi)外部協(xié)作,強(qiáng)化制度執(zhí)行監(jiān)督,及時(shí)處理違規(guī)問題。3.銀行紀(jì)檢如何應(yīng)對(duì)新型金融違規(guī)手段?答:加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究,提升專

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