期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習第一部分單選題(50題)1、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"2、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進行測試并編制測試試卷的工作并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負責統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷并非其具體職責，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準設立的，專門從事金融期貨、期權等金融衍生品交易與結算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。3、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當性管理需求的責任主體。首先分析選項A，期貨經(jīng)營機構是直接與投資者進行業(yè)務往來的市場主體，在投資者適當性管理工作中處于關鍵環(huán)節(jié)。其有義務和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風險承受能力、投資目標等信息，進而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務至關重要，所以期貨經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其核心職責在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。4、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。選項A孫某主動要求期貨公司允許其下單這一行為確實存在，但根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時，允許客戶進行交易，其本身存在明顯過錯。通常情況下，期貨公司應嚴格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因為是孫某主動要求就判定孫某對該筆經(jīng)濟損失承擔主要責任，該選項錯誤。選項B雖然孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，且透支交易是有關法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應當承擔全部賠償責任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯程度來確定賠償責任。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，不應讓期貨公司承擔全部賠償責任，該選項錯誤。選項C孫某在賬戶沒有可用保證金時，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，該選項正確。選項D判斷是否構成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結算報表上孫某是否虧欠保證金，而應看在交易時客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行交易，這已經(jīng)構成了透支交易，該選項錯誤。綜上，答案選C。5、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應當免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容時，對于客戶交易損失責任承擔的問題。分析題干小張委托A期貨公司進行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認。現(xiàn)在要判斷對于小張在交易中的損失，哪種說法是正確的。對各選項進行分析A選項：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔，所以A選項錯誤。B選項：題干中主要是討論期貨公司未提示風險說明書內(nèi)容與小張損失的關系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔損失的情形，所以B選項錯誤。C選項：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險有一定的認知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗，應當免除期貨公司的責任，C選項正確。D選項：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應對期貨交易風險的能力和經(jīng)驗，不能一概而論地認為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對高級管理人員和業(yè)務人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形。所以答案選C。7、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責范圍的，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易相關業(yè)務活動，并不承擔確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達方式的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：在以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嫦嚓P指令記錄，該選項說法符合規(guī)定。選項B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風險，如網(wǎng)絡故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，期貨公司有責任對客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風險，讓客戶充分了解并做好風險防范，該選項說法正確。選項C：以電話方式下達交易指令時，為了準確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭議，期貨公司應當同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項說法無誤。選項D：以書面方式下達交易指令的，應當是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。9、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結算會員期貨公司

D.全面結算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結算會員不直接與期貨交易所進行結算，而是通過全面結算會員期貨公司來完成相關結算業(yè)務。非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進行結算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結算會員期貨公司，即選項D。10、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額不足時可采取的措施。選項A，向中國證監(jiān)會舉報并非在非結算會員未按約定追加保證金或自行平倉時全面結算會員期貨公司依法有權采取的直接措施，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管等工作，該選項不符合要求。選項B，向期貨交易所報告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結算會員結算準備金余額不足的實際問題，也不是依法有權采取的直接解決措施，所以該選項不正確。選項C，當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，全面結算會員期貨公司為了控制風險、保障市場正常運行，依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，該選項正確。選項D，對非結算會員進行公開譴責并不是全面結算會員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責更多是一種紀律處分手段且一般由相關監(jiān)管或自律組織實施，該選項不合適。綜上，答案選C。11、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結果的承擔主體。在期貨經(jīng)紀業(yè)務中，當期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關規(guī)定，交易結果由客戶承擔。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結果應由甲客戶承擔，答案選A。"12、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風險進行管理和控制所應設立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風險，對經(jīng)營風險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風險管理部門的主要職責就是識別、評估和控制公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等經(jīng)營風險。設立風險管理部門能夠專門針對期貨公司的經(jīng)營風險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務管理部門主要負責公司的財務核算、資金管理、預算編制等財務工作，雖然財務工作與公司經(jīng)營息息相關，但它并不直接針對經(jīng)營風險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側重于廉政建設和紀律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。13、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明。在實際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預計負債確認的準確性和完整性，保障期貨公司凈資本計算的科學性與合理性，中國證監(jiān)會派出機構有權要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合規(guī)定，是正確的。選項B：題干中并未提及期貨公司必須對預計負債進行專項說明，“必須”這種表述過于絕對，所以該選項錯誤。選項C：若期貨公司可以準確確認預計負債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，才需要根據(jù)情況進行相應調(diào)整，所以該選項錯誤。選項D：有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，可能存在低估負債等情況，此時中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關處罰措施，最后問到對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告的同時應并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告時應并處的罰款額度，所以正確答案是D。15、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案的知識點。在這種業(yè)務場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進行期貨賬戶信息的報備，更便于監(jiān)管機構對證券公司及其控股股東的相關業(yè)務進行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時依據(jù)相關規(guī)定，這種情形下負責報備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報備，或者由兩者選擇其一進行報備。所以本題答案選C。16、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶開戶審核的相關制度。選項A，注冊制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對客戶開戶時身份核實的審核制度無關，所以A選項不符合題意。選項B，登記制通常是對相關信息進行登記備案的一種方式，并非專門針對客戶身份核實的審核制度，不能體現(xiàn)出對客戶真實身份的嚴格審核，所以B選項也不正確。選項C，實名制是指在辦理業(yè)務時，要求客戶提供真實有效的身份證明文件，期貨公司對照這些文件核實個人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶，這正是實名制審核的體現(xiàn)，能夠確保客戶身份的真實性和開戶行為的合法性，所以C選項符合要求。選項D，資料一致登記主要側重于資料的一致性登記，重點在于資料本身的一致情況，而沒有突出對客戶真實身份的審核，故D選項不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。17、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立營業(yè)部的條件中關于違法違規(guī)經(jīng)營的時間限制規(guī)定。期貨公司申請設立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個選項中：-選項A，6個月的時間限制相對較短，不符合相關法規(guī)對于期貨公司設立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴格的要求設定。-選項B，11個月并非規(guī)范的法規(guī)時間界定，在相關法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項C，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項符合法規(guī)要求。-選項D，3年的時間跨度較長，與法規(guī)實際規(guī)定的時間不符。綜上，正確答案是C。18、以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場公平公正和其他投資者權益，因此此條是期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述正確。選項B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當競爭和不正當交易行為，這是維護期貨市場正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項表述正確。選項C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，該選項表述正確。選項D，期貨交易具有不確定性和風險性，市場情況復雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場的客觀規(guī)律和風險屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述錯誤。所以本題答案選D。19、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請設立期貨公司時股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請設立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項。20、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風險的緊急會議臨近結束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格風險控制措施并預料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應依據(jù)該條例進行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。21、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責，能夠根據(jù)期貨公司的風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。22、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。23、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關主體將有關信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調(diào)帶有行政權力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。因此，本題正確答案是D。25、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構，依據(jù)相關規(guī)定，負責對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。26、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應承擔的責任。選項A，審查責任通常側重于在交易指令下達前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進行檢查，而題干強調(diào)的是對交易指令是否入市交易的責任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實，所以A項不符合要求。選項B，監(jiān)督責任更側重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風險狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責任，所以B項不正確。選項C，舉證責任是指當事人對自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔舉證責任，所以C項正確。選項D，執(zhí)行責任主要是指按照客戶的交易指令進行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔證明責任，所以D項不合適。綜上，答案選C。27、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人時間的相關規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，通常情況下，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；而當案情復雜時，可以延長至30個交易日。所以答案選B。28、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務操作中關于客戶指令的相關規(guī)定。期貨公司的業(yè)務運營需遵循相關法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權益。在與客戶交易指令相關方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項A“錯誤指令”，通常指令的錯誤與否較難簡單界定，且題干強調(diào)的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點并非是指令是否錯誤，所以該選項不符合題意。選項B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項或使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會嚴重損害客戶的利益，違背了期貨公司應有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項正確。選項C“錯誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強調(diào)的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項不正確。選項D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關于交易的一些相關數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。29、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權是符合一般公司治理邏輯和常見規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會中表達意見和行使權力，該選項表述正確。選項B：期貨公司股東會每年至少召開一次會議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進行審議和討論，保障公司運營的正常有序，該選項表述正確。選項C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會或者股東大會就重大事項形成決議的，應當在決議作出之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。而不是決議作出后的3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，這是保證股東會決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項表述正確。綜上，答案選C。30、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。31、非結算會員的結算準備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司對非結算會員持倉強行平倉的條件。在期貨交易中，當非結算會員的結算準備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時間內(nèi)補足這一資金缺口的情況下，為了控制風險，保障市場的穩(wěn)定和正常運行，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。而選項A，結算準備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強行平倉的資金問題；選項C，結算準備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強行平倉；選項D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準確體現(xiàn)強行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。32、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時應向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負責公司的重大決策等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，側重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風險官關于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。33、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，有著嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護市場秩序和投資者的合法權益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關業(yè)務的屬性，方便市場參與者準確了解其業(yè)務，該選項陳述正確。選項D：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關業(yè)務的范疇，有助于明確其業(yè)務范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。34、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員的義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應盡的基本義務。國家的法律法規(guī)和政策是維護市場秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會員作為市場參與者，必須嚴格遵守，以確保市場的合法合規(guī)運行，所以該選項屬于會員義務。選項B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構是股東大會和董事會，而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構，因此執(zhí)行會員大會、理事會的決議不是公司制期貨交易所會員的義務，該選項符合題意。選項C：按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的常見義務之一。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持期貨交易所正常運營的重要資金來源，會員按時足額繳納費用有助于保障交易所的各項業(yè)務能夠順利開展，所以該選項屬于會員義務。選項D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定也是會員的重要義務。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準則，會員只有嚴格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進行，所以該選項屬于會員義務。綜上，答案選B。35、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當證券公司違反相關業(yè)務規(guī)則時，監(jiān)管機構有權要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改，以達到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構對違規(guī)機構進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關負責人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負責人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關或公安機關依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構可以采取的。綜上，答案選C。36、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，不承擔從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。37、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時的協(xié)商主體。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因為所在期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員的業(yè)務活動負有管理和監(jiān)督責任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理和服務等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機構主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。38、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"39、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A，誠實守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的重要準則。對期貨交易各方高度負責，意味著要秉持誠實信用的態(tài)度，如實告知相關信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負責、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側重于對客戶信息、商業(yè)機密等的保護，雖然也是從業(yè)人員應有的品質(zhì)，但題干重點強調(diào)的是對交易各方負責以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強調(diào)的是遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進行業(yè)務操作，它是保障業(yè)務合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負責”以及“珍惜和維護職業(yè)聲譽”等核心要點。選項D，勤勉盡責側重于在工作中勤奮努力、認真負責地履行職責，但相比之下，誠實守信更能全面涵蓋對交易各方負責以及維護行業(yè)和自身聲譽等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。40、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風險官在期貨公司的職責相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團隊共同負責，并非首席風險官的主要職責。首席風險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務運作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機構的職責。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進行研究和審議，首席風險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關規(guī)定運營，有效識別和控制各類風險，所以選項C正確。選項D：首席風險官的重點工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關注，但這并非其主要職責范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。41、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務之一，所以該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，是期貨公司對市場進行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項也不符合題意。選項C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進行期貨投資交易。我國相關法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護投資者的合法權益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風險和不當操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項符合題意。選項D提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，是期貨公司利用專業(yè)知識和經(jīng)驗，幫助客戶提高風險管理能力的服務內(nèi)容。客戶通過接受這些服務，能夠更好地應對期貨市場的風險。期貨公司憑借提供此類服務收取相應的費用，屬于正常的營利性業(yè)務，該選項不符合題意。綜上，答案選C。42、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關活動的重要金融機構，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設備”，通過監(jiān)控設備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責是提供交易場所、設施和服務，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設立宗旨和相關規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。43、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔主要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)對各選項進行分析。分析A選項在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的百分之六十，A選項符合規(guī)定，所以該選項正確。分析B選項該選項只提及期貨交易所承擔主要賠償責任，但沒有明確賠償額的上限，在實際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過損失的百分之六十的規(guī)定，此選項表述不完整，所以該選項錯誤。分析C選項規(guī)定中賠償額不超過損失的百分之六十，而該選項說賠償額不超過損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項錯誤。分析D選項期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，其行為存在過錯，按照規(guī)定需要承擔相應賠償責任，并非不承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構開展適當性自查的時間頻率。經(jīng)營機構需要定期開展適當性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當性問題，不利于及時防范風險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構對適當性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構帶來極大的負擔，不利于其正常的業(yè)務開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。45、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關于保障基金籌集說法的正確性。選項A：保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和專款專用的必要措施，該說法正確。選項B：保障基金管理機構專戶存儲保障基金，能有效避免資金被挪用等風險，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說法無誤。選項C：保障基金來源多元化，且保障基金是可以接受社會捐贈的，所以該項中“保障基金不可以接受社會捐贈”的說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會誤導客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項表述正確。選項B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，受到法律嚴格保護，挪用這些資產(chǎn)嚴重侵犯了客戶的財產(chǎn)權益，違反了相關法規(guī)要求，因此該選項表述正確。選項C當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當遵循誠實信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務。所以該選項表述錯誤。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當然也不能違反。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權益保護的行為，期貨從業(yè)人員有義務遵守，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選C。47、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。48、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項B，報告中國證監(jiān)會派出機構也不合適，中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險，這符合相關準則規(guī)定。因為期貨經(jīng)營機構是與投資者直接發(fā)生業(yè)務往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進行處理和防范風險。所以本題的正確答案是D。49、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立交易編碼時對知識測試評分的要求。在期貨相關業(yè)務規(guī)定中，明確指出期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立交易編碼，所以答案選C。"50、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內(nèi)容。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結算準備金是期貨公司為了應對交易結算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司首席風險官制定的宗旨是（）。

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權益

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨公司首席風險官制定的多方面意義來分析各選項。選項A：完善期貨公司治理結構期貨公司首席風險官的設立是公司治理的重要環(huán)節(jié)。首席風險官能夠對公司的各項經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督和評估，發(fā)現(xiàn)并指出治理結構中可能存在的問題和漏洞，提出改進建議，從而促進期貨公司治理結構的不斷完善。所以完善期貨公司治理結構是其制定宗旨之一。選項B：加強內(nèi)部控制和風險管理首席風險官的核心職責之一就是對公司的內(nèi)部控制制度和風險管理體系進行監(jiān)督和檢查。通過建立健全的風險監(jiān)測和預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和識別公司面臨的各種風險，如市場風險、信用風險、操作風險等，并采取有效的措施進行防范和控制，以加強期貨公司的內(nèi)部控制和風險管理水平。因此，加強內(nèi)部控制和風險管理屬于其制定宗旨。選項C：促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營首席風險官需要確保期貨公司的經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。在日常工作中，對公司的業(yè)務操作進行合規(guī)性審查，及時糾正違規(guī)行為，避免因違法違規(guī)而給公司帶來重大損失，保障公司在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健經(jīng)營。所以促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是其重要的制定宗旨。選項D：維護期貨投資者合法權益期貨投資者是期貨市場的重要參與者。首席風險官通過對期貨公司經(jīng)營活動的監(jiān)督和管理，確保公司誠信經(jīng)營、規(guī)范運作，防止出現(xiàn)欺詐、操縱市場等損害投資者利益的行為。同時，在投資者權益受到侵害時，能夠及時介入并協(xié)助解決，從而維護期貨投資者的合法權益。故維護期貨投資者合法權益也是其制定宗旨。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司首席風險官制定的宗旨，本題答案選ABCD。2、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

D.申請日前2個月風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表達申請該業(yè)務資格意愿及相關訴求的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，所以選項A正確。選項B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件能夠證明期貨公司具有合法經(jīng)營的主體資格和相關業(yè)務經(jīng)營資質(zhì)，是中國證監(jiān)會審核其是否具備申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的基礎材料之一，故選項B正確。選項C股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請該業(yè)務資格的統(tǒng)一意見和決策，是公司開展此項申請業(yè)務的內(nèi)部決策依據(jù)，對申請審核具有重要意義，因此選項C正確。選項D申請日前2個月風險監(jiān)管報表可以反映期貨公司近期的風險狀況和財務健康程度，有助于中國證監(jiān)會評估期貨公司是否具備足夠的風險承受能力來開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。3、下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述中，正確的有()。

A.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

C.首席風險官發(fā)現(xiàn)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當?shù)乇O(jiān)管機構或者公司董事會報告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官報告義務相關內(nèi)容，下面對各選項進行分析：A選項：當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是合理且必要的。中國證監(jiān)會派出機構作為監(jiān)管部門，能夠及時有效地對違法違規(guī)行為進行調(diào)查和處理，以保障客戶的合法權益和期貨市場的正常秩序，所以該選項表述正確。B選項：首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為，向公司董事會報告也是正確的做法。公司董事會是公司的決策和管理機構，有責任了解公司內(nèi)部的違法違規(guī)情況，并采取相應措施進行整改和防范，故該選項表述無誤。C選項：若首席風險官發(fā)現(xiàn)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的情況，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是恰當?shù)?。股東不合理干預可能影響期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展，監(jiān)管機構可對股東的不當行為進行監(jiān)督和規(guī)范，因此該選項表述正確。D選項：首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，不能自行決定向當?shù)乇O(jiān)管機構或者公司董事會報告。對于此類嚴重的違法違規(guī)行為，必須按照規(guī)定及時向相關監(jiān)管部門和公司內(nèi)部決策機構報告，而不是由首席風險官自行選擇報告對象，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案為ABC。4、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）。

A.擬設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構的決議文件

B.申請日前12個月風險監(jiān)管報表

C.境外機構管理制度文本

D.律師事務所出具的法律意見書

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構向中國證券監(jiān)督管理委員會提交材料的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A擬設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構的決議文件是必要的提交材料。該決議文件體現(xiàn)了期貨公司內(nèi)部對于此次設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構事項的決策過程和結果，是監(jiān)管部門了解公司該重大決策合法性和合規(guī)性的重要依據(jù)，所以選項A正確。選項B按照相關規(guī)定，期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應提交申請日前6個月風險監(jiān)管報表，而非12個月風險監(jiān)管報表，所以選項B錯誤。選項C境外機構管理制度文本對于監(jiān)管部門評估期貨公司對境外期貨類經(jīng)營機構的管理能力和合規(guī)運營能力具有重要意義。監(jiān)管部門通過審查該文本，可以了解期貨公司對境外機構在業(yè)務運營、風險管理、內(nèi)部控制等方面的規(guī)劃和安排，以確保境外機構的運營符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此需要提交，選項C正確。選項D律師事務所出具的法律意見書能夠從專業(yè)法律角度對期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構的行為進行合法性審查和評估。法律意見書為監(jiān)管部門提供了獨立、客觀的法律意見，有助于監(jiān)管部門判斷該申請行為是否符合相關法律規(guī)定，規(guī)避潛在的法律風險，所以選項D正確。綜上，答案選ACD。5、首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查首席風險官對期貨公司重點檢查的制度內(nèi)容。首席風險官作為期貨公司中對經(jīng)營管理風險進行監(jiān)控和防范的重要角色，需要對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，其重點檢查內(nèi)容涵蓋多個關鍵制度方面。選項A，期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全的重要制度?？蛻舯ＷC金是期貨交易的基礎資金，若該制度不健全或執(zhí)行不力，可能會導致客戶資金被挪用、侵占等風險，嚴重損害客戶利益，影響期貨市場的穩(wěn)定，所以首席風險官需要重點檢查該制度是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行。選項B，期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度對于衡量和控制期貨公司的風險狀況至關重要。通過對風險監(jiān)管指標的有效管理，能夠及時發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營中的潛在風險，并采取相應措施進行防范和化解，確保期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此也是首席風險官重點檢查的內(nèi)容。選項C，期貨公司治理和內(nèi)部控制制度是保障期貨公司規(guī)范運作的核心制度。完善的公司治理和內(nèi)部控制制度可以確保期貨公司的決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)相互制衡、有效運行，防止內(nèi)部管理失控和違規(guī)行為的發(fā)生，所以首席風險官需對其進行重點檢查。選項D，期貨公司員工近親屬持倉報告制度有助于防止期貨公司員工利用職務之便為近親屬謀取不當利益，避免內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的出現(xiàn)。嚴格執(zhí)行該制度可以維護期