2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶(hù)承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由政府承擔(dān)

D.由保險(xiǎn)公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶(hù)的指令進(jìn)行操作，其本身并不承擔(dān)交易的盈虧風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)是符合期貨市場(chǎng)的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的?？蛻?hù)是交易的實(shí)際決策者和利益相關(guān)者，其通過(guò)期貨公司進(jìn)行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔(dān)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司僅提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并非交易盈虧的實(shí)際承擔(dān)者，不應(yīng)對(duì)交易結(jié)果負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政府主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，并不會(huì)承擔(dān)期貨交易的結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，保險(xiǎn)公司一般是在特定的保險(xiǎn)合同約定范圍內(nèi)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與期貨交易的結(jié)果沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，()

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中的該主體，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》所指的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，其負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中的該主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。3、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在金融期貨交易的履約責(zé)任中，并非單純依據(jù)過(guò)錯(cuò)來(lái)判定，金融市場(chǎng)交易復(fù)雜多變，很多情況不能簡(jiǎn)單歸結(jié)為一方的過(guò)錯(cuò)，所以投資者承擔(dān)履約責(zé)任并非遵循過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。選項(xiàng)B：強(qiáng)制交割強(qiáng)制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強(qiáng)制進(jìn)行的操作，它并非投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的一般性原則，主要強(qiáng)調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責(zé)任承擔(dān)原則，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：買(mǎi)賣(mài)自負(fù)在金融期貨交易中，投資者自主進(jìn)行交易決策，自行承擔(dān)交易結(jié)果。這意味著投資者需要對(duì)自己的買(mǎi)賣(mài)行為負(fù)責(zé)，無(wú)論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，所以投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循買(mǎi)賣(mài)自負(fù)原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平公平原則是市場(chǎng)交易的重要原則之一，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中各方的地位平等、交易機(jī)會(huì)均等、交易過(guò)程公正等。但它是金融市場(chǎng)整體運(yùn)行和交易規(guī)則設(shè)計(jì)所遵循的宏觀原則，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的具體原則。綜上，答案選C。4、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】該題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類(lèi)型。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所里，全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶(hù)和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，無(wú)法為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。且題目中提及的限制結(jié)算會(huì)員并非法定的可辦理該類(lèi)結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類(lèi)型。所以可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員，答案選C。5、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)才會(huì)采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。6、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或注銷(xiāo)交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，是由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會(huì)員包含交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員等類(lèi)型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員，而是非結(jié)算會(huì)員。所以本題答案選D。7、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）

A.期貨公司

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報(bào)告，以便問(wèn)題能夠得到妥善解決和處理。選項(xiàng)A，期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無(wú)法對(duì)監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不會(huì)向期貨公司報(bào)告。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)作為保障市場(chǎng)安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)立即向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和保證金的安全，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，雖然在期貨市場(chǎng)中起到重要作用，但它并非對(duì)保證金安全進(jìn)行全面監(jiān)管的核心機(jī)構(gòu)，監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)通常不會(huì)向其報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對(duì)保證金安全進(jìn)行監(jiān)控和處理問(wèn)題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)不會(huì)向其報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。綜上，答案選B。8、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，每年召開(kāi)一次。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事長(zhǎng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召集主體。我國(guó)相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，并且每年召開(kāi)一次。選項(xiàng)A中董事會(huì)并非召集期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主體；選項(xiàng)C的總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并不負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)；選項(xiàng)D的董事長(zhǎng)在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒(méi)有召集會(huì)員大會(huì)這一職責(zé)。所以本題正確答案是B。9、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)（）的原則予以處理：不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤(rùn)優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來(lái)進(jìn)行分析。在期貨公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，為了保障客戶(hù)的權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因?yàn)榭蛻?hù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要參與者，客戶(hù)的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。而“利潤(rùn)優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤(rùn)，在利益沖突時(shí)可能會(huì)忽視客戶(hù)利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績(jī)提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶(hù)利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織時(shí)其個(gè)人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案是B。11、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審理各類(lèi)案件，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但在本題所描述的情形下，報(bào)告對(duì)象應(yīng)為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)立即報(bào)告該機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。12、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒(méi)有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。13、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)進(jìn)行。選項(xiàng)B中由董事長(zhǎng)提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)主要是起到監(jiān)督作用，并非負(fù)責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官；選項(xiàng)D總經(jīng)理也沒(méi)有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"14、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)是其權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，負(fù)責(zé)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項(xiàng)A，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。15、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿(mǎn)足的條件的是（）。

A.年滿(mǎn)16周歲

B.年滿(mǎn)18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿(mǎn)足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：年滿(mǎn)18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項(xiàng)A中提到年滿(mǎn)16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿(mǎn)18周歲，所以A選項(xiàng)不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿(mǎn)足的條件。選項(xiàng)B年滿(mǎn)18周歲是符合報(bào)考條件的；選項(xiàng)C具有完全民事行為能力也是報(bào)考要求之一；選項(xiàng)D具有高中以上文化程度同樣屬于報(bào)考條件。綜上，答案選A。16、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項(xiàng)，但在申辯過(guò)程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開(kāi)展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過(guò)程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過(guò)程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。17、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。C選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)，并非由股東大會(huì)通過(guò)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。18、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司問(wèn)題時(shí)應(yīng)向誰(shuí)提出整改意見(jiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在違法違規(guī)問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見(jiàn)以確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問(wèn)題，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不會(huì)直接向董事長(zhǎng)提出整改意見(jiàn)。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況，其重點(diǎn)在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營(yíng)違規(guī)問(wèn)題的整改意見(jiàn)并進(jìn)行處理，因此也不是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見(jiàn)的對(duì)象。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，相關(guān)負(fù)責(zé)人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)更為熟悉，能夠直接對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行處理和整改。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司是一個(gè)法人組織，并非具體的個(gè)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見(jiàn)需要傳達(dá)給具體的負(fù)責(zé)人員，而不是向期貨公司這個(gè)抽象的主體提出，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。19、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理等工作，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議等，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題問(wèn)的是會(huì)員制期貨交易所，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例和停止提取條件的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的10%，而當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項(xiàng)。21、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例這一知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)有效性，有明確的規(guī)定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加時(shí)，該會(huì)員大會(huì)才被認(rèn)定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會(huì)員大會(huì)能夠充分代表會(huì)員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)三分之一、C選項(xiàng)四分之一、D選項(xiàng)二分之一均不符合會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例要求。而B(niǎo)選項(xiàng)三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。22、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)于期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對(duì)應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項(xiàng)A，注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當(dāng)期貨公司不能正?；謴?fù)營(yíng)業(yè)，意味著其無(wú)法按照許可規(guī)定開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場(chǎng)秩序，避免無(wú)實(shí)際運(yùn)營(yíng)的期貨公司占用資源和擾亂市場(chǎng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問(wèn)題、資金困境需通過(guò)股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門(mén)基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)期貨公司停業(yè)問(wèn)題的處理手段，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場(chǎng)戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。23、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中關(guān)于單一客戶(hù)起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》明確規(guī)定，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。所以本題答案選D。24、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)的劃撥主體相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：銀行主要是提供資金存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)賬等金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不負(fù)責(zé)從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的手續(xù)費(fèi)劃撥流程中，并非由期貨公司來(lái)進(jìn)行操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥的，這符合相關(guān)規(guī)定和操作流程，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不負(fù)責(zé)手續(xù)費(fèi)的具體劃撥工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。25、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響

B.詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限

C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)會(huì)給公司帶來(lái)哪些方面的影響，比如對(duì)公司的資金流動(dòng)性、業(yè)務(wù)開(kāi)展、信譽(yù)等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對(duì)問(wèn)題，所以選項(xiàng)A是必須做的。選項(xiàng)B詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況而不提出解決辦法和時(shí)間安排，董事無(wú)法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。明確具體措施和期限有助于公司有計(jì)劃地解決問(wèn)題，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的不利影響，因此選項(xiàng)B是必須做的。選項(xiàng)C期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C是必須做的。選項(xiàng)D題目明確指出期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，而對(duì)于向全體股東書(shū)面報(bào)告并沒(méi)有要求必須在當(dāng)日進(jìn)行。雖然向股東披露公司風(fēng)險(xiǎn)情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，法規(guī)并未規(guī)定當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告，所以選項(xiàng)D不是必須做的。綜上，答案選D。26、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）o

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責(zé)，但并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要對(duì)國(guó)家重大事務(wù)進(jìn)行決策和管理等，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免通常不是由國(guó)務(wù)院直接進(jìn)行，而是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，答案選B。27、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于特定人員投資交易活動(dòng)中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對(duì)特定關(guān)系人的交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對(duì)較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動(dòng)的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場(chǎng)景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問(wèn)題，工作人員對(duì)于近親屬的投資交易活動(dòng)往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對(duì)其投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無(wú)需對(duì)趙某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。綜上，答案選B。28、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔(dān)一定管理職責(zé)，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿(mǎn)足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的整體運(yùn)營(yíng)管理工作，其任職資格的處理并非簡(jiǎn)單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機(jī)會(huì)再次擔(dān)任該職位。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項(xiàng)D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。29、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配規(guī)定。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：C1類(lèi)投資者屬于保守型投資者，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，通常只能購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，而不能購(gòu)買(mǎi)R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：C3類(lèi)投資者是平衡型投資者，其可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，一般不能購(gòu)買(mǎi)R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：C5類(lèi)投資者為激進(jìn)型投資者，具備較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：C2類(lèi)投資者是穩(wěn)健型投資者，可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，不能購(gòu)買(mǎi)R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。30、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開(kāi)發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識(shí)。逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過(guò)公司專(zhuān)業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專(zhuān)業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告，是通過(guò)正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過(guò)一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：未公開(kāi)發(fā)布的各種渠道信息，其來(lái)源和真實(shí)性難以保證，可能存在不準(zhǔn)確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開(kāi)發(fā)布的信息作為依據(jù)，會(huì)給期貨公司的投資方案和交易策略帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。31、某期貨公司接受客戶(hù)張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶(hù)交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶(hù)張某委托進(jìn)行玉米期貨交易，張某下達(dá)買(mǎi)入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達(dá)交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對(duì)于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶(hù)交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，應(yīng)并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)D完全符合這一處罰規(guī)定。選項(xiàng)A中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時(shí)“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是D。32、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動(dòng)等問(wèn)題，因此需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，主要涉及到公司的經(jīng)營(yíng)地址變動(dòng)，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無(wú)需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶(hù)和（）為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類(lèi)管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》制定相關(guān)內(nèi)容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護(hù)投資者權(quán)益以及保障金融期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行。選項(xiàng)A，分級(jí)管理通常是按照一定標(biāo)準(zhǔn)將對(duì)象劃分成不同級(jí)別進(jìn)行管理，這種管理方式與了解客戶(hù)結(jié)合并非該規(guī)定中核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，分類(lèi)管理是指根據(jù)不同特征對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，結(jié)合了解客戶(hù)，能夠更精準(zhǔn)地為不同類(lèi)型的客戶(hù)提供適配的服務(wù)和管理，建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，分層管理側(cè)重于在縱向?qū)用鎸?duì)象劃分為不同層次進(jìn)行管理，這并非該規(guī)定所強(qiáng)調(diào)的與了解客戶(hù)共同構(gòu)成核心的客戶(hù)管理方式，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，分步管理主要是按照時(shí)間、流程等順序分步驟進(jìn)行管理，和該規(guī)定中核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度關(guān)聯(lián)性不大，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行相關(guān)處理的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以本題正確答案選A。"35、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項(xiàng)法律法規(guī)中，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，以確保與上位法保持一致并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場(chǎng)的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對(duì)期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個(gè)選項(xiàng)均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。36、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項(xiàng)。"37、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法中不正確的是（）。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人.副理事長(zhǎng)1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。該選項(xiàng)說(shuō)法符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1-2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次，以確保能及時(shí)對(duì)交易所的相關(guān)事務(wù)進(jìn)行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會(huì)工作的正常開(kāi)展，該選項(xiàng)說(shuō)法無(wú)誤。選項(xiàng)D理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。38、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶(hù)向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無(wú)關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。39、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶(hù)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過(guò)損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶(hù)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶(hù)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)于客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，在法律、行政法規(guī)沒(méi)有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80％。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類(lèi)情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項(xiàng)C，賠償額不超過(guò)損失的30％與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對(duì)應(yīng)比例不符，因此排除。選項(xiàng)D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同提供交易服務(wù)

B.申請(qǐng)交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同申請(qǐng)交易編碼

D.申請(qǐng)交易編碼申請(qǐng)交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循實(shí)名制等規(guī)范要求。對(duì)于不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，因?yàn)楹炇鸷贤谴_立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實(shí)名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶(hù)權(quán)益和市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署合同，可能會(huì)帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題。同時(shí)，對(duì)于未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)，期貨公司不得為其申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀(jì)合同之后，期貨公司才能為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，以此來(lái)規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項(xiàng)A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請(qǐng)等流程，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼”錯(cuò)誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽訂合同和申請(qǐng)編碼，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中“與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。41、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)60%、B選項(xiàng)80%、C選項(xiàng)100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。42、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場(chǎng)信息

B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：提供期貨市場(chǎng)信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇，通過(guò)提供準(zhǔn)確、客觀的市場(chǎng)信息，有助于客戶(hù)更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項(xiàng)B：挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守和相關(guān)法規(guī)。客戶(hù)的期貨保證金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，挪用這些資產(chǎn)會(huì)損害客戶(hù)的合法權(quán)益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項(xiàng)D：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則，能夠保障客戶(hù)的權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。43、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說(shuō)法錯(cuò)誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項(xiàng)排除。選項(xiàng)C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯(cuò)誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項(xiàng)排除。選項(xiàng)D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯(cuò)誤，故D選項(xiàng)排除。綜上，本題正確答案是A。44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)對(duì)檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。少于2人進(jìn)行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。45、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個(gè)人私利而損害公司和客戶(hù)的利益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶(hù)能夠保證客戶(hù)在接受服務(wù)時(shí)享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，增強(qiáng)客戶(hù)對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專(zhuān)業(yè)分析形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成。如果按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，可能會(huì)導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無(wú)法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。46、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以題目中選項(xiàng)D正確，A選項(xiàng)5家、B選項(xiàng)3家、C選項(xiàng)1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。47、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本的審核主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司變更注冊(cè)資本屬于重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊(cè)資本，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊(cè)資本的職能，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家工商總局（現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并不對(duì)期貨公司變更注冊(cè)資本進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。48、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的資金實(shí)力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以答案選A選項(xiàng)。49、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會(huì)員之間以及會(huì)員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，而非專(zhuān)門(mén)處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。50、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對(duì)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行合理調(diào)整以反映真實(shí)情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要指標(biāo)，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹(jǐn)慎準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，同時(shí)也能更真實(shí)地反映其實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資本規(guī)模。選項(xiàng)A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準(zhǔn)針對(duì)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一情況進(jìn)行有效調(diào)整。選項(xiàng)C，增加凈負(fù)債金額并不能直接體現(xiàn)對(duì)期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應(yīng)對(duì)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的常規(guī)處理方式。選項(xiàng)D，增加負(fù)債金額只是表面上對(duì)負(fù)債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒(méi)有從資本充足性等核心監(jiān)管指標(biāo)角度進(jìn)行處理，無(wú)法達(dá)到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。下列屬于數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)包含的信息有（）。

A.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄

B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容

C.投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者或者不同類(lèi)別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄

D.投資者的收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包含信息的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄，是反映投資者投資信用情況的重要信息。將其收錄在投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)中，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全面了解投資者的投資行為和信用狀況，從而更準(zhǔn)確地對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估。所以該選項(xiàng)屬于數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)包含的信息。選項(xiàng)B：投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容可以展現(xiàn)投資者在不同時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)承受能力變化情況。期貨市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也會(huì)隨著時(shí)間和自身情況的變化而改變。通過(guò)記錄歷次評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠動(dòng)態(tài)掌握投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受能力，為投資者提供更合適的投資建議和產(chǎn)品。因此，該選項(xiàng)屬于數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包含信息。選項(xiàng)C：投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者或者不同類(lèi)別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄，能體現(xiàn)投資者的投資需求和專(zhuān)業(yè)程度的變化。專(zhuān)業(yè)投資者與普通投資者在投資能力、風(fēng)險(xiǎn)承受力等方面存在差異，申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者或進(jìn)行類(lèi)別轉(zhuǎn)化的相關(guān)記錄，有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行精準(zhǔn)分類(lèi)和管理，確保為不同類(lèi)型的投資者提供與之相匹配的投資服務(wù)。所以該選項(xiàng)屬于數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)當(dāng)包含的信息。選項(xiàng)D：投資者的收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況是評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資能力的關(guān)鍵因素。財(cái)務(wù)狀況直接影響投資者在期貨市場(chǎng)中的投資規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)了解這些信息，可以更科學(xué)地為投資者制定合適的投資計(jì)劃，保障投資者的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)也屬于數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)包含的信息。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)包含的信息，本題答案選ABCD。2、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。

A.非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)

B.非結(jié)算會(huì)員

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：BD

【解析】該題主要考查期貨交易所對(duì)非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令的反饋對(duì)象相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會(huì)員以及全面結(jié)算會(huì)員期貨公司。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)并非期貨交易所直接反饋的對(duì)象，期貨交易所主要是與會(huì)員進(jìn)行對(duì)接和信息交互，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，非結(jié)算會(huì)員是下達(dá)交易指令的主體之一，期貨交易所需要將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會(huì)員，讓其知曉交易情況，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的管理，期貨交易所不會(huì)將每筆交易的委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨交易體系中承擔(dān)著特定職責(zé)，期貨交易所會(huì)將相關(guān)交易結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，該項(xiàng)正確。綜上，答案選BD。3、某期貨公司客戶(hù)收到期貨公司追加保證金通知，該客戶(hù)保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶(hù)并未追加保證金，該賬戶(hù)保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶(hù)要求期貨公司保留持倉(cāng)，并和期貨公司簽訂書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議，則（）。

A.該書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議沒(méi)有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉(cāng)保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉(cāng)損失由投資者負(fù)責(zé)

D.持倉(cāng)保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉(cāng)損失由期貨公司負(fù)責(zé)

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任承擔(dān)原則，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析期貨公司與客戶(hù)簽訂書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議，只要是在遵循相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下進(jìn)行，這種協(xié)議是被允許的。在本題情境中，客戶(hù)收到追加保證金通知后未能及時(shí)追加，但與期貨公司簽訂書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議，并沒(méi)有證據(jù)表明該協(xié)議違反了相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析如前文所述，期貨交易中，在一定條件下，期貨公司和客戶(hù)可以就保留持倉(cāng)事宜達(dá)成書(shū)面協(xié)議，只要協(xié)議內(nèi)容符合法律規(guī)定和監(jiān)管要求，就是合法有效的。本題中客戶(hù)與期貨公司簽訂的書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議沒(méi)有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析在持倉(cāng)保留期間，賬戶(hù)的實(shí)際所有者是客戶(hù)，客戶(hù)對(duì)自己的持倉(cāng)負(fù)有管理和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。因此，持倉(cāng)保留期間由于市場(chǎng)波動(dòng)等因素導(dǎo)致的損失，應(yīng)由投資者自行負(fù)責(zé)。而穿倉(cāng)是指客戶(hù)賬戶(hù)上客戶(hù)權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶(hù)不僅將開(kāi)倉(cāng)前賬戶(hù)上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢(qián)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和行業(yè)慣例，穿倉(cāng)損失由期貨公司負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析持倉(cāng)保留期間，客戶(hù)的持倉(cāng)處于市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)之下，其損失由投資者負(fù)責(zé)符合公平原則和市場(chǎng)規(guī)則。同時(shí)，對(duì)于穿倉(cāng)損失，由于期貨公司在交易過(guò)程中對(duì)客戶(hù)的交易有一定的管理和監(jiān)控職責(zé)，且穿倉(cāng)意味著客戶(hù)的虧損已經(jīng)超過(guò)了其保證金，超出部分的損失由期貨公司承擔(dān)，以保障交易的正常秩序和其他投資者的利益。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。4、自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。

A.申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼需符合的條件。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。這一規(guī)定是為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力來(lái)參與金融期貨交易，能夠承受可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榻鹑谄谪浗灰拙哂休^高的風(fēng)險(xiǎn)性和杠桿性，如果投資者資金不足，可能無(wú)法應(yīng)對(duì)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的損失，從而引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者自身的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試。金融期貨市場(chǎng)較為復(fù)雜，涉及到各種金融理論、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的知識(shí)。要求投資者具備一定的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過(guò)相關(guān)測(cè)試，能夠保證投資者對(duì)金融期貨市場(chǎng)有基本的了解，知曉交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，避免因無(wú)知而盲目投資，保障投資者自身的合法權(quán)益和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。這樣的規(guī)定是為了讓投資者有一定的交易經(jīng)驗(yàn)，熟悉金融期貨交易的流程和特點(diǎn)。仿真交易可以讓投資者在無(wú)實(shí)際資金風(fēng)險(xiǎn)的情況下模擬真實(shí)交易，積累交易經(jīng)驗(yàn)；而真實(shí)的期貨交易記錄則更能體現(xiàn)投資者的實(shí)際交易能力和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。金融市場(chǎng)需要建立在誠(chéng)信和合規(guī)的基礎(chǔ)上，嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄可能意味著投資者在以往的交易活動(dòng)中存在不誠(chéng)信行為，可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序造成破壞。同時(shí)，遵守法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則是參與金融期貨交易的基本前提，禁止或限制從事金融期貨交易的情形是為了維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼需要符合的條件，本題答案選ABCD。5、某投資公司選擇A期貨公司開(kāi)立期貨賬戶(hù)，申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。由于兩公司相距遙遠(yuǎn)，該投資公司要求期貨公司將開(kāi)戶(hù)文件以快遞方式郵寄過(guò)來(lái)。為了表示開(kāi)戶(hù)的真實(shí)性，該投資公司將整個(gè)開(kāi)戶(hù)過(guò)程全程錄像后，連同填寫(xiě)好的開(kāi)戶(hù)文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)

B.出具代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件

C.其有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.不用出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)

【答案】：ABC

【解析】本題考查單位客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)所需的相關(guān)文件及證明。選項(xiàng)A單位客戶(hù)在開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)是必要的，它能夠證明代理人獲得了單位的合法授權(quán)，代表單位進(jìn)行開(kāi)戶(hù)等相關(guān)操作，所以該投資公司作為單位客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)需要出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B代理人辦理開(kāi)戶(hù)事宜時(shí)，必須出具代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件，以此來(lái)證明代理人的身份和資格，確保開(kāi)戶(hù)過(guò)程的真實(shí)性和合規(guī)性，因此該投資公司開(kāi)戶(hù)時(shí)需要出具代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對(duì)于單位客戶(hù)而言，其有效身份證明文件通常為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，這是用以確認(rèn)單位合法身份和經(jīng)營(yíng)資格的重要文件，投資公司作為單位客戶(hù)，其有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D前面已經(jīng)分析過(guò)，單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)需要出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶(hù)的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查鄭州商品交易所工作人員應(yīng)具備的職業(yè)操守。選項(xiàng)A：保守期貨公司和客戶(hù)的商業(yè)秘密是職業(yè)道德的重要體現(xiàn)。商業(yè)秘密包含著期貨公司和客戶(hù)的重要信息與利益，工作人員有責(zé)任和義務(wù)對(duì)其進(jìn)行保密，防止信息泄露給相關(guān)方帶來(lái)?yè)p失，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：依法辦事是從事任何工作都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。在鄭州商品交易所這樣的金融機(jī)構(gòu)，依法辦事能確保市場(chǎng)交易的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障各方的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：公正廉潔要求工作人員在工作中做到公平正直、不偏不倚，廉潔奉公、不以權(quán)謀私。公正廉潔有助于營(yíng)造良好的工作環(huán)境和市場(chǎng)氛圍，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信心，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦媸菍?duì)工作人員職業(yè)行為的基本約束。利用職務(wù)之便謀取私利不僅違背職業(yè)道德，還可能違反法律法規(guī)，損害期貨公司、客戶(hù)以及市場(chǎng)的整體利益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為鄭州商品交易所工作人員應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取以下措施（）。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話(huà)

C.出具警示函

D.給予紀(jì)律懲戒

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：責(zé)令改正中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行改正，責(zé)令改正是監(jiān)管部門(mén)督促違規(guī)主體糾正錯(cuò)誤、規(guī)范行為的常見(jiàn)措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：監(jiān)管談話(huà)監(jiān)管談話(huà)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員采取的一種監(jiān)管措施。通過(guò)與違規(guī)人員進(jìn)行溝通交流，了解其違規(guī)情況、原因等，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管指導(dǎo)和警示，促使其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤并加以整改，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：出具警示函出具警示函是監(jiān)管部門(mén)向違規(guī)的期貨從業(yè)人員發(fā)出的一種書(shū)面警示，表明該人員的行為已違反相關(guān)規(guī)定，需要引起重視并進(jìn)行整改，這也是常見(jiàn)的監(jiān)管措施之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：給予紀(jì)律懲戒給予紀(jì)律懲戒一般是行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的職責(zé)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)可給予紀(jì)律懲戒。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要實(shí)施行政監(jiān)管措施，并非給予紀(jì)律懲戒的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。8、不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形包括（）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形。選項(xiàng)A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。這是因?yàn)檫@些負(fù)責(zé)人在之前的崗位上有違法違紀(jì)行為，其職業(yè)操守和管理能力可能存在問(wèn)題，在解除職務(wù)后的5年內(nèi)，難以判定其是否已完全整改并具備擔(dān)任期貨公司相關(guān)重要職務(wù)的條件，所以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)限制其任職資格，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年同樣不得申請(qǐng)。這些專(zhuān)業(yè)人員憑借專(zhuān)業(yè)知識(shí)為相關(guān)領(lǐng)域提供服務(wù)，一旦因違法違紀(jì)被撤銷(xiāo)資格，說(shuō)明其在專(zhuān)業(yè)工作中未能遵守相關(guān)規(guī)定和職業(yè)道德，在被撤銷(xiāo)資格后的5年內(nèi)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格存在較大風(fēng)險(xiǎn)，所以對(duì)其進(jìn)行任職資格限制，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自