2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題第一部分單選題(50題)1、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得（）批準的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準主體。選項A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對期貨經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格。所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護會員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓等作用，并不具有批準期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負責批準期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項C錯誤。選項D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"3、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項是否為申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位學歷要求是衡量任職人員知識儲備和學習能力的一個重要標準，申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格需要具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，該選項不符合題意。選項C：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試是申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件，該選項符合題意。選項D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗對于負責人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，該選項不符合題意。綜上，答案選C。4、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準確地反映了在相關(guān)法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴謹性要求，所以該選項正確。選項B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標準，不利于法律的統(tǒng)一適用和準確執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強調(diào)的是不連續(xù)的時間相加達到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強調(diào)的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項錯誤。選項D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標準，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。6、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險、投資者合法權(quán)益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。7、（）應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不負責期貨公司首席風險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關(guān)人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時實收資本和凈資產(chǎn)的要求。對于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"9、()負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的負責主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財政部負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由財政部負責，答案選D。而選項A，期貨交易所主要承擔組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責；選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，財政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項C，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，但并非負責該基金的財務(wù)監(jiān)管。10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中需維護的合法權(quán)益主體。題干強調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中要以適當技能、謹慎勤勉和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開服務(wù)，目的在于維護投資者的合法權(quán)益。選項A，國家的合法權(quán)益通常通過宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟秩序的維護等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護國家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點強調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護期貨公司的合法權(quán)益。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的運營和管理機制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。11、期貨公司應(yīng)當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機構(gòu)有其特定的職責和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其主要職責集中在銀行、保險等金融領(lǐng)域，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風險監(jiān)管指標計算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風險監(jiān)管指標的計算等相關(guān)規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標，C選項正確。財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定并無直接關(guān)聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。12、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責對期貨公司及其分支機構(gòu)進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、以下是某期貨公司的期末財務(wù)報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。14、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要職責是審理各類案件，進行司法審判工作，并非負責期貨交易所設(shè)立的審批機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當性原則一般是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風險承受能力、投資目標等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當?shù)氐谋O(jiān)管機構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。16、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機構(gòu)報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。17、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。18、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對當?shù)氐钠谪浌緺I業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體的登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理事務(wù)，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，該選項錯誤。選項C：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格是基于營業(yè)部所在地的相關(guān)管理要求，而不是以營業(yè)部負責人所在地為準，該選項錯誤。選項D：期貨公司住所地與營業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準應(yīng)是由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責，而不是期貨公司住所地的相關(guān)機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，答案選A。19、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實物交割的順利進行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和教育、維護會員的合法權(quán)益等，并不負責指定交割倉庫這一具體的交易運營事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行日常監(jiān)管，包括對期貨經(jīng)營機構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關(guān)法規(guī)和政策，對市場的整體運行進行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進行的具體操作，并非由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接指定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。20、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會并非公司制期貨交易所會員的權(quán)利。在公司制的組織架構(gòu)中，臨時股東大會的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權(quán)益結(jié)構(gòu)和治理機制相關(guān)，而不是會員所具備的典型權(quán)利，所以選項A不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利。選項B公司制期貨交易所會員有權(quán)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)。這是會員參與期貨交易活動的基礎(chǔ)保障，期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息和服務(wù)等，有助于會員更好地開展交易業(yè)務(wù)，保障交易的順利進行，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項C會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。這是會員參與期貨市場的核心業(yè)務(wù)內(nèi)容，通過在交易所進行交易、結(jié)算和交割等操作，實現(xiàn)其在期貨市場中的經(jīng)濟目的，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項D會員按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是保障會員合法權(quán)益的重要方式。當會員認為自身權(quán)益在交易過程中受到侵害或?qū)灰紫嚓P(guān)處理有異議時，可依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以此維護自己的正當利益，所以該選項屬于會員權(quán)利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是A選項。21、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以選項A正確。選項B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，也不需要其批準，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。22、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，且風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風險準備金，所以A選項錯誤。選項B，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金，不是按結(jié)算準備金的20％提取風險準備金，所以B選項錯誤。選項C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費收入的20％提取風險準備金，該選項正確。選項D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風險準備金，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。23、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。24、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。25、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。26、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，以便監(jiān)管機構(gòu)對協(xié)會的運作和管理進行監(jiān)督和指導，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，并不承擔對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，答案選A。27、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析。選項A：以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶，這種行為嚴重違背了誠實信用原則，會損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，是不合法的，所以選項A錯誤。選項B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險特征。市場具有不確定性，任何投資都存在風險，無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會誤導客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項B錯誤。選項C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是嚴重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會對客戶造成直接的經(jīng)濟損失，所以選項C錯誤。選項D：接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風險，是合法合規(guī)的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。28、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會將這些情況通知它。選項D，期貨保證金存管銀行主要負責保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負責接收期貨交易所關(guān)于會員號變更、分級結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。29、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結(jié)算會員保證金賬戶是獨立于全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。30、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時，尊重當事人的意思自治是重要準則。在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應(yīng)當嚴格依照當事人在合同中的約定來確定違約方承擔的責任。選項A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當事人有明確的約定且該約定合法有效，應(yīng)優(yōu)先適用當事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責任的實體法依據(jù)。選項C，經(jīng)濟法是調(diào)整國家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟運行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責任的確定。所以，本題的正確答案是D。31、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設(shè)立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風險官向期貨公司董事會負責。這是符合規(guī)定的，首席風險官需要向董事會匯報工作并對其負責，以保證公司的風險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，而不是可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設(shè)立首席風險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風險官的職責之一就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風險官要對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)公司在風險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。32、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風險，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立?！胺謩e管理”則強調(diào)對客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護客戶的合法權(quán)益。選項A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項錯誤。選項D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風險，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項錯誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，本題正確答案選C。33、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，不僅要撤銷其任職資格，對負有責任的公司和人員予以警告，還要處以3萬元以下罰款，因此正確答案是A。"34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員自身具有一定的實力與資質(zhì)，能夠為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會員在期貨市場中也承擔著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時，并不存在“限制結(jié)算會員”這一類型。因此，答案選C。35、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)調(diào)主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。36、當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當事人既以違約又以侵權(quán)起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當出現(xiàn)當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時，按照規(guī)定應(yīng)以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當事人選擇的訴由并非確定管轄的標準。所以正確答案是B。37、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當承擔的法律責任，由司法機關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔的法律后果。例如行政機關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉熑危洗祟惣m紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。38、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計算股東表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占6%，答案選C。39、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。40、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A在期貨交易中，當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有有效期限時，按照規(guī)定應(yīng)當視為當日有效，而不是次日有效。所以選項A說法錯誤。選項B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司由于無法明確具體交易對象，為避免操作失誤和風險，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項B說法正確。選項C當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有成交價格時，按照交易規(guī)則應(yīng)當視為按市價成交。這是為了保證交易能夠順利進行，在價格不明確的情況下以市場當時的價格來達成交易。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當視為開倉交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開展。所以選項D說法正確。綜上，答案選A。41、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達到1000萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"42、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項主體的職責來確定負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實施工作是其職責范疇，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔市場監(jiān)管等宏觀層面的職責，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實施不屬于其主要職責，故該選項錯誤。綜上，答案選A。43、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司具有快速資本補充機制下相關(guān)借款類型的理解。選項A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補充機制，所以該選項不符合要求。選項B期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補充機制的有效運行，因此該選項也不正確。選項C期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，一方面具有長期借款的特性，能夠為期貨公司提供較為穩(wěn)定和長期的資金支持；另一方面，次級債務(wù)性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務(wù)，增加了公司的風險承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補充機制的要求，所以該選項正確。選項D期貨公司的長期借款，如果不具備次級債務(wù)性質(zhì)，在公司面臨風險時，其對公司資本補充的作用相對有限，無法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補充機制的特點，故該選項不準確。綜上，答案選C。44、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項。"45、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時需注銷的客戶在期貨交易所的相關(guān)內(nèi)容。選項A，結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開設(shè)的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷戶手續(xù)時按規(guī)定需在期貨交易所申請注銷的內(nèi)容，所以A項不符合要求。選項B，交易賬戶是指登記結(jié)算登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、機構(gòu)管理人所管理的資金份額余額及其變動情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷戶應(yīng)在期貨交易所申請注銷的對象，所以B項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，C項正確。選項D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算環(huán)節(jié)的標識，并非期貨公司辦理客戶銷戶時在期貨交易所要注銷的內(nèi)容，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。46、擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不承擔與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機構(gòu)，但在正式表述和習慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。47、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償規(guī)定。在期貨市場中，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將用于進一步補償。風險準備金主要用于應(yīng)對期貨公司或交易所可能面臨的風險等特定用途，并非專門用于補償投資者保證金損失，故選項B錯誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會直接用于補償投資者保證金損失，選項C錯誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運營和發(fā)展等，也不是主要用于補償投資者保證金損失，選項D錯誤。所以對于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補償時，應(yīng)由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，正確答案是A。48、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務(wù)狀況評估中投資者可提供的財務(wù)狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務(wù)狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務(wù)狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務(wù)全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務(wù)實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務(wù)狀況，C選項不準確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務(wù)狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""49、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項中，答案選B。"50、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應(yīng)選D。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列行為，將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰（）。

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.代客戶下達交易指令

C.代理客戶進行期貨交易.結(jié)算或者交割

D.收付.存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)是嚴重違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的行為。該辦法明確規(guī)定了證券公司開展介紹業(yè)務(wù)需經(jīng)過許可，未經(jīng)許可擅自開展，會破壞市場的正常準入秩序，擾亂金融市場的監(jiān)管環(huán)境，因此監(jiān)管機構(gòu)會對這種行為進行行政處罰。所以選項A正確。選項B代客戶下達交易指令是不被允許的。證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，其主要職責是為期貨公司提供介紹和輔助服務(wù)，而代客戶下達交易指令超越了其職責范圍，可能會導致客戶交易決策受到不恰當?shù)母深A(yù)，無法真實體現(xiàn)客戶的意愿，增加了客戶的交易風險，擾亂了期貨交易市場的正常秩序，所以會面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。所以選項B正確。選項C代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割同樣違背了證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的定位。證券公司的介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，不應(yīng)直接參與客戶的期貨交易操作環(huán)節(jié)。直接代理客戶進行交易、結(jié)算或交割，容易引發(fā)利益沖突和操作風險，損害客戶利益，破壞期貨市場的交易規(guī)則，因此會受到監(jiān)管機構(gòu)的處罰。所以選項C正確。選項D收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的職責范疇。證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，若進行收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作，會使期貨保證金的管理出現(xiàn)混亂，增加資金挪用等風險，影響期貨交易的資金安全和市場穩(wěn)定，這是違反相關(guān)辦法規(guī)定的，會面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項中的行為均違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，本題答案選ABCD。2、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A若期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，并且造成嚴重后果，這嚴重違反了信息真實披露的原則，擾亂了監(jiān)管秩序，會對監(jiān)管工作的正常開展以及市場的公平公正造成極大的負面影響。因此，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定此類任職人員不適當，選項A正確。選項B中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責是維護期貨市場正常運行、保護投資者合法權(quán)益的重要保障。期貨公司相關(guān)任職人員拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，并且造成嚴重后果，這阻礙了監(jiān)管工作的順利進行，可能導致市場風險無法及時發(fā)現(xiàn)和控制，嚴重影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，在這種情況下，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定該任職人員不適當，選項B正確。選項C監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司相關(guān)人員進行監(jiān)管的一種重要方式。如果任職人員在1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話，說明該人員在日常履職過程中可能多次出現(xiàn)需要監(jiān)管部門關(guān)注和提醒的問題，未能有效改進自身行為，存在履職不規(guī)范等情況?；诖?，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有理由認定其不適合繼續(xù)擔任相關(guān)職務(wù)，選項C正確。選項D行業(yè)自律組織的紀律處分是對期貨公司相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的一種懲戒措施。若任職人員累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分，表明該人員多次違反行業(yè)自律要求，缺乏對行業(yè)規(guī)范的尊重和遵守，其職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)可能存在問題，無法很好地履行相應(yīng)職責。所以，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定該任職人員不適當，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所述情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)都可以認定任職人員不適當，本題答案為ABCD。3、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止的行為。選項A：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)是嚴重損害客戶利益的行為，會使客戶資產(chǎn)面臨極大風險，破壞了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中資產(chǎn)安全與獨立的基本要求，因此該行為是被禁止的。選項B：以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易，這種行為違背了從業(yè)人員應(yīng)遵循的誠信和勤勉盡責原則，目的是為了自身利益而損害客戶利益，增加了客戶的交易成本和風險，所以是禁止行為。選項C：接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額，不符合監(jiān)管要求，可能會使客戶在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中面臨更高的風險，不利于客戶資產(chǎn)的有效管理和保護，因此被明令禁止。選項D：以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益，這是一種不正當?shù)慕灰撞僮?，破壞了市場的公平公正原則，損害了客戶的合法權(quán)益，是必須禁止的行為。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時禁止的行為，本題答案選ABCD。4、期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

B.中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰

C.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的情形。以下對各選項進行分析：A選項：風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準意味著期貨公司的經(jīng)營風險超出了規(guī)定范圍，可能對公司的穩(wěn)健運營產(chǎn)生嚴重影響。這種情況下，公司有必要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，讓相關(guān)方及時了解情況，采取相應(yīng)措施以降低風險，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰，這是監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司違規(guī)行為的一種事后處理結(jié)果，并不一定需要期貨公司立即書面通知全體股東或進行公告并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。通常在行政處罰決定作出后，會按照規(guī)定的程序進行公示等相關(guān)操作，但這不屬于本題所要求的應(yīng)當立即采取通知和報告措施的情形，所以B選項錯誤。C選項：客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營?？蛻舻闹卮笸钢Ш痛﹤}行為會給期貨公司帶來巨大的資金損失和經(jīng)營風險，若不及時處理，可能會導致公司資金鏈斷裂等嚴重后果，影響公司的持續(xù)經(jīng)營。因此，期貨公司需要立即將此情況書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，以便共同應(yīng)對風險，所以C選項正確。D選項：發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響。突發(fā)事件可能包括自然災(zāi)害、市場異常波動、重大技術(shù)故障等，這些事件會嚴重影響期貨公司的正常經(jīng)營和財務(wù)狀況。期貨公司及時書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，有助于各方及時了解情況，制定應(yīng)對策略，減少損失，所以D選項正確。綜上，答案選ACD。5、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官

B.期貨公司提名并聘任首席風險官還應(yīng)當經(jīng)全體高級管理人員同意

C.期貨公司設(shè)有獨立董事的，提名并聘任首席風險官還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

D.董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī).是否誠信守法.是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定依法進行首席風險官的提名與聘任工作。公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，對公司的各項重大事項包括高級管理人員的聘任都有明確規(guī)定，所以期貨公司應(yīng)依據(jù)章程來開展首席風險官的提名和聘任，該選項說法正確。選項B期貨公司提名并聘任首席風險官并不需要經(jīng)全體高級管理人員同意。首席風險官的提名和聘任有其特定的程序和要求，并非取決于全體高級管理人員的意見，所以該選項說法錯誤。選項C當期貨公司設(shè)有獨立董事時，提名并聘任首席風險官還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事在公司治理中起到監(jiān)督和制衡的作用，他們的專業(yè)意見對于確保首席風險官的合適人選以及公司的合規(guī)運作具有重要意義，所以該選項說法正確。選項D董事會在選聘首席風險官時，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，其自身素質(zhì)和能力直接關(guān)系到公司的風險控制和合規(guī)運營，因此董事會以此作為主要判斷標準是合理且必要的，該選項說法正確。綜上，正確答案是ACD。6、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.期貨公司應(yīng)當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風險

D.期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。這是為了維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益，確保投資者能夠獲得真實、準確的信息，避免因虛假宣傳而遭受損失，該選項說法正確。選項B：期貨公司按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息，能增加公司業(yè)務(wù)的透明度，便于客戶了解公司情況，同時也有利于社會監(jiān)督，該選項說法正確。選項C：期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風險而非經(jīng)營風險。經(jīng)營風險的范圍更為寬泛，而這里強調(diào)的是開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)這一具體業(yè)務(wù)所面臨的風險，所以該選項說法錯誤。選項D：期貨公司應(yīng)當了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面或者電子形式保存客戶相關(guān)信息，并非只能以書面形式保存，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選CD。7、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停業(yè)整頓

【答案】：ABC"

【解析】此題正確答案為ABC。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，當證券公司違反相關(guān)法規(guī)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。責令限期整改能促使證券公司在規(guī)定時間內(nèi)對違規(guī)行為進行糾正；監(jiān)管談話可讓監(jiān)管部門與證券公司直接溝通，指出問題并要求其重視和解決；出具警示函則是通過書面形式向證券公司警示其違規(guī)行為及可能帶來的后果。而停業(yè)整頓一般是較為嚴重的處罰措施，并非針對此類情況首先采取的監(jiān)管手段。若證券公司逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益時，中國證監(jiān)會才會責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。"8、當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司（）。

A.應(yīng)當要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉

B.有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

C.開市前禁止非結(jié)算會員開倉

D.應(yīng)當收取非結(jié)算會員結(jié)算擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足情況的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，全面結(jié)算會員期貨公司有責任提醒非結(jié)算會員其資金狀況存在風險。要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉，是全面結(jié)算會員期貨公司為了維護交易安全和市場穩(wěn)定，保障雙方合法權(quán)益而應(yīng)采取的合理措施。所以選項A正確。選項B若非結(jié)算會員未能按照全面結(jié)算會員期貨公司的要求及時追加保證金或者自行平倉，此時全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。這是為了防止非結(jié)算會員的風險進一步擴大，避免給全面結(jié)算會員期貨公司和市場帶來更大的損失。所以選項B正確。選項C當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，在開市前禁止非結(jié)算會員開倉，能夠有效控制非結(jié)算會員的交易風險，避免其在資金不足的情況下進一步增加持倉風險，對市場穩(wěn)定和交易安全起到一定的保障作用。所以選項C正確。選項D結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員向期貨交易所繳納的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等風險的資金。全面結(jié)算會員期貨公司并非收取非結(jié)算會員結(jié)算擔保金的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。

A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

C.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，這是期貨公司從業(yè)人員應(yīng)盡的職責與義務(wù)。通過如實告知風險，能夠讓投資者充分了解投資情況，從而做出理性的決策，該行為是被允許的。選項B：以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易存在