第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)背誦及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪種行為是違反《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的？（）

A.在獲得客戶授權(quán)后，將客戶資料用于合規(guī)的營(yíng)銷活動(dòng)

B.在內(nèi)部會(huì)議上公開討論特定客戶的持倉(cāng)情況

C.為爭(zhēng)取客戶，私下承諾保證客戶收益

D.按照公司規(guī)定，將客戶交易指令記錄存檔

2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的通知》，下列關(guān)于資管產(chǎn)品運(yùn)作的說(shuō)法中，正確的是？（）

A.資管產(chǎn)品可以投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)，不受比例限制

B.基金子公司發(fā)行的資管產(chǎn)品需由基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案

C.資管產(chǎn)品的投資者人數(shù)不得超過(guò)200人

D.資管產(chǎn)品可以保本保息

3.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司發(fā)布公告，宣布即將進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

B.某機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)合法途徑獲取的上市公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)

C.某分析師基于公開信息撰寫的行業(yè)研究報(bào)告

D.某高管偶然聽到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的降價(jià)計(jì)劃

4.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資金的（）。

A.安全性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.以上都是

5.以下哪種金融工具屬于股票類資產(chǎn)？（）

A.國(guó)債

B.資產(chǎn)支持證券

C.股票期權(quán)

D.企業(yè)債券

6.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.100%

D.300%

7.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，下列關(guān)于定期報(bào)告披露時(shí)間安排的說(shuō)法中，正確的是？（）

A.年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露

B.半年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露

C.季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)披露

D.以上都是

8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.14%

10.以下哪種行為屬于證券公司禁止的營(yíng)銷行為？（）

A.通過(guò)合法渠道宣傳公司業(yè)務(wù)

B.向客戶承諾收益

C.按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理

D.組織客戶交流會(huì)

11.證券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開透明

B.客觀公正

C.自主獨(dú)立

D.以上都是

12.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地行業(yè)協(xié)會(huì)

13.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.公司內(nèi)部規(guī)章制度

D.以上都是

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.執(zhí)業(yè)資格

D.以上都是

15.證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的（）。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.以上都是

16.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，發(fā)現(xiàn)存在或者可能存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向公司報(bào)告

B.向客戶披露

C.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.以上都是

17.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

D.以上都是

18.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)將客戶利益置于（）。

A.優(yōu)先地位

B.次要地位

C.與自身利益同等地位

D.以上都不是

19.證券公司發(fā)布信息，不得包含（）等內(nèi)容。

A.預(yù)測(cè)性陳述

B.公司重大事項(xiàng)

C.客戶信息

D.行業(yè)動(dòng)態(tài)

20.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）的職業(yè)道德規(guī)范。

A.獨(dú)立誠(chéng)信

B.客戶至上

C.謹(jǐn)慎客觀

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括：（）

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《刑法》

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（）

A.具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.具有相應(yīng)的專業(yè)人員

D.具有健全的內(nèi)部控制制度

23.證券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：（）

A.公開透明

B.客觀公正

C.自主獨(dú)立

D.以上都是

24.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免的利益沖突包括：（）

A.與客戶利益沖突

B.與公司利益沖突

C.與自身利益沖突

D.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)利益沖突

25.證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證的信息內(nèi)容包括：（）

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.及時(shí)性

26.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：（）

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度

C.維護(hù)客戶利益

D.維護(hù)公司利益

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定包括：（）

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

28.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：（）

A.獨(dú)立誠(chéng)信

B.客戶至上

C.謹(jǐn)慎客觀

D.以上都是

29.證券公司發(fā)布信息，不得包含的內(nèi)容包括：（）

A.預(yù)測(cè)性陳述

B.公司重大事項(xiàng)

C.客戶信息

D.行業(yè)動(dòng)態(tài)

30.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：（）

A.保守客戶秘密

B.避免利益沖突

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.提升專業(yè)能力

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，可以將客戶資金用于個(gè)人用途。（）

32.證券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（）

33.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶利益。（）

34.證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的完整性和及時(shí)性。（）

35.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。（）

36.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。（）

37.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。（）

38.證券公司發(fā)布信息，不得包含預(yù)測(cè)性陳述。（）

39.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)保守客戶秘密。（）

40.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守________和________的規(guī)定。

42.證券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循________、________和________的原則。

43.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免________和________的沖突。

44.證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的________、________和________。

45.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守________的職業(yè)道德規(guī)范。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)。

47.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

48.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)避免的利益沖突。

49.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布信息應(yīng)當(dāng)保證的信息內(nèi)容。

六、案例分析題（共25分）

50.某證券公司從業(yè)人員張某，在業(yè)務(wù)活動(dòng)中得知某上市公司即將進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的信息，張某未按照公司規(guī)定報(bào)告，而是將該信息告知其好友李某，李某據(jù)此買入該上市公司股票，獲利頗豐。請(qǐng)問(wèn)張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？根據(jù)《證券法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)怎樣的法律責(zé)任？

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條，證券從業(yè)人員不得以任何方式承諾或者保證客戶的收益，因此C選項(xiàng)違反了該規(guī)定。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司有權(quán)在獲得客戶授權(quán)后，將客戶資料用于合規(guī)的營(yíng)銷活動(dòng)。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樵趦?nèi)部會(huì)議上公開討論特定客戶的持倉(cāng)情況，并不違反相關(guān)法律法規(guī)。D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司按照公司規(guī)定，將客戶交易指令記錄存檔是合規(guī)的。

2.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的通知》第4條，基金子公司發(fā)行的資管產(chǎn)品需由基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橘Y管產(chǎn)品投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)，需符合監(jiān)管規(guī)定，并非不受比例限制。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橘Y管產(chǎn)品的投資者人數(shù)不得超過(guò)200人，該說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橘Y管產(chǎn)品不得保本保息。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》第74條，證券交易中，以下信息屬于內(nèi)幕信息：（一）可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息；（二）公司發(fā)行新證券或者公司債券的方案；（三）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；（四）公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。因此A選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榧词雇ㄟ^(guò)合法途徑獲取的上市公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，如果尚未公開，也屬于內(nèi)幕信息。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛诠_信息撰寫的行業(yè)研究報(bào)告，不屬于內(nèi)幕信息。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榕既宦牭礁?jìng)爭(zhēng)對(duì)手的降價(jià)計(jì)劃，如果尚未公開，也屬于內(nèi)幕信息。

4.A

解析：根據(jù)《證券法》第108條，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資金的安全性。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭蛻糍Y金的流動(dòng)性由客戶自主決定。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭蛻糍Y金的收益性由投資收益決定，證券公司不保證收益性。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭蛻糍Y金的安全性是首要保障，并非同時(shí)保證流動(dòng)性和收益性。

5.C

解析：股票類資產(chǎn)包括股票、股票期權(quán)等。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閲?guó)債屬于債券類資產(chǎn)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橘Y產(chǎn)支持證券屬于衍生品類資產(chǎn)。C選項(xiàng)正確，因?yàn)楣善逼跈?quán)屬于股票類資產(chǎn)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槠髽I(yè)債券屬于債券類資產(chǎn)。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第7條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于200%。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?50%低于監(jiān)管要求。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?00%低于監(jiān)管要求。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?00%高于監(jiān)管要求。

7.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第15條，上市公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槟甓葓?bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榘肽甓葓?bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榧径葓?bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)披露。D選項(xiàng)正確，因?yàn)橐陨隙际钦_的披露時(shí)間安排。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過(guò)其凈資本的40%。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?0%低于監(jiān)管要求。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?0%高于監(jiān)管要求。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?0%高于監(jiān)管要求。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第5條，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?0%高于監(jiān)管要求。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?2%高于監(jiān)管要求。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?4%高于監(jiān)管要求。

10.B

解析：根據(jù)《證券法》第144條，證券公司不得以任何方式承諾收益或者保證本金不受損失，因此B選項(xiàng)屬于禁止的營(yíng)銷行為。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司可以通過(guò)合法渠道宣傳公司業(yè)務(wù)。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理。D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司可以組織客戶交流會(huì)。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、客觀公正、自主獨(dú)立的原則，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)公開透明。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)客觀公正。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自主獨(dú)立。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，而非中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，而非所在地行業(yè)協(xié)會(huì)。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和執(zhí)業(yè)資格，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)業(yè)資格。

15.D

解析：根據(jù)《證券法》第63條，證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)性。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的準(zhǔn)確性。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的完整性。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，發(fā)現(xiàn)存在或者可能存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)向公司報(bào)告、向客戶披露和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，發(fā)現(xiàn)存在或者可能存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)向公司報(bào)告。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，發(fā)現(xiàn)存在或者可能存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)向客戶披露。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，發(fā)現(xiàn)存在或者可能存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

17.D

解析：根據(jù)《證券法》第36條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《證券法》、《公司法》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《證券法》的規(guī)定。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《公司法》的規(guī)定。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。

18.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第3條，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)將客戶利益置于優(yōu)先地位，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭蛻衾鎽?yīng)當(dāng)置于優(yōu)先地位。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭蛻衾鎽?yīng)當(dāng)置于優(yōu)先地位。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭蛻衾鎽?yīng)當(dāng)置于優(yōu)先地位。

19.A

解析：根據(jù)《證券法》第63條，證券公司發(fā)布信息，不得包含預(yù)測(cè)性陳述，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，可以包含公司重大事項(xiàng)。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，不得包含客戶信息。D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，可以包含行業(yè)動(dòng)態(tài)。

20.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第2條，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立誠(chéng)信、客戶至上、謹(jǐn)慎客觀的職業(yè)道德規(guī)范，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立誠(chéng)信的職業(yè)道德規(guī)范。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守客戶至上的職業(yè)道德規(guī)范。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守謹(jǐn)慎客觀的職業(yè)道德規(guī)范。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》、《公司法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。A選項(xiàng)正確，因?yàn)椤蹲C券法》是證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的基本法律。B選項(xiàng)正確，因?yàn)椤豆痉ā肥亲C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的基本法律。C選項(xiàng)正確，因?yàn)椤蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的專門法律。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)椤缎谭ā冯m然與證券公司從業(yè)人員的行為有關(guān)，但并非其在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)。

22.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、相應(yīng)的專業(yè)人員和健全的內(nèi)部控制制度。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)人員。D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度。

23.ABCD

解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、客觀公正、自主獨(dú)立和以上都是的原則。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)公開透明。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)客觀公正。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自主獨(dú)立。D選項(xiàng)正確，因?yàn)橐陨隙际亲C券公司發(fā)布研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

24.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免的利益沖突包括與客戶利益沖突、與公司利益沖突和與自身利益沖突。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免與客戶利益沖突。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免與公司利益沖突。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免與自身利益沖突。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免與監(jiān)管機(jī)構(gòu)利益沖突。

25.ABCD

解析：證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)性。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的準(zhǔn)確性。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的完整性。D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的及時(shí)性。

26.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括遵守法律法規(guī)、遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度和維護(hù)客戶利益。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶利益。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶利益，而非維護(hù)公司利益。

27.ABCD

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《證券法》、《公司法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《證券法》的規(guī)定。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《公司法》的規(guī)定。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。

28.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括獨(dú)立誠(chéng)信、客戶至上、謹(jǐn)慎客觀和以上都是。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立誠(chéng)信的職業(yè)道德規(guī)范。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守客戶至上的職業(yè)道德規(guī)范。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守謹(jǐn)慎客觀的職業(yè)道德規(guī)范。D選項(xiàng)正確，因?yàn)橐陨隙际亲C券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

29.ABC

解析：證券公司發(fā)布信息，不得包含預(yù)測(cè)性陳述、客戶信息和客戶信息的內(nèi)容。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，不得包含預(yù)測(cè)性陳述。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，不得包含公司重大事項(xiàng)。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，不得包含客戶信息。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司發(fā)布信息，可以包含行業(yè)動(dòng)態(tài)。

30.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括保守客戶秘密、避免利益沖突、維護(hù)市場(chǎng)秩序和提升專業(yè)能力。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)保守客戶秘密。B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)市場(chǎng)秩序。D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)提升專業(yè)能力。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第109條，證券公司從業(yè)人員不得以任何方式挪用客戶的資金，因此證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得將客戶資金用于個(gè)人用途。

32.√

解析：根據(jù)《證券法》第63條，證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，因此證券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

33.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第3條，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)將客戶利益置于優(yōu)先地位，因此證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶利益。

34.√

解析：根據(jù)《證券法》第63條，證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，因此證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的完整性和及時(shí)性。

35.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第4條，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，因此證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。

36.√

解析：根據(jù)《證券法》第36條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《證券法》、《公司法》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，因此證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。

37.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第1條，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，因此證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。

38.√

解析：根據(jù)《證券法》第63條，證券公司發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，因此證券公司發(fā)布信息，不得包含預(yù)測(cè)性陳述。

39.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第6條，