押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關考試題庫第一部分單選題(50題)1、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體。選項A：證券公司證券公司主要從事證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關業(yè)務，其業(yè)務范疇與對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務的監(jiān)督管理主體，A選項錯誤。選項B：期貨公司期貨公司是從事期貨經紀、期貨投資咨詢等業(yè)務的市場主體，主要開展自身的業(yè)務活動，而不是對自身及其從業(yè)人員從事相關業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機構的監(jiān)督，B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場交易秩序等，但并不對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其派出機構則是中國證監(jiān)會的延伸，負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作。所以中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，D選項正確。綜上，本題正確答案為D。2、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責范圍內的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作也是董事長的重要職責之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務，故該選項屬于董事長行使的職權。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調整和完善相關工作，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經理的職責，而非董事長的職權?？偨浝碡撠煂⒐局贫ǖ母黜椫贫群蜎Q議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權。綜上，答案選D。3、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業(yè)務客戶的備案及披露相關時間規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。所以本題答案選B。4、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負責客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責；中國證券登記結算公司主要負責證券登記結算業(yè)務等。所以本題答案選D。"5、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。6、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構成

C.交易糾紛的處理方式

D.風險準備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨交易所章程應載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和管理結構的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項B：注冊資本及其構成注冊資本及其構成反映了期貨交易所的資金實力和股權結構等重要信息，它對于明確交易所的經濟基礎、股東權益以及在市場中的地位等方面具有關鍵作用，因此期貨交易所章程應當載明注冊資本及其構成。選項C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進行詳細規(guī)定，而不是章程的必備內容。選項D：風險準備金管理制度風險準備金管理制度對于期貨交易所應對市場風險、保障交易安全具有重要意義。通過明確風險準備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強期貨交易所抵御風險的能力，維護市場的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風險準備金管理制度。綜上，答案選C。7、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨投資咨詢業(yè)務人員開展業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為以個體名義開展業(yè)務，難以保證服務的規(guī)范性、專業(yè)性以及責任的可追溯性，可能會導致市場秩序混亂，投資者權益難以得到保障。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務活動的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經營主體，具備相應的專業(yè)能力和風險控制機制，能夠為投資者提供更可靠的投資咨詢服務。所以選項B正確。選項C：期貨投資咨詢業(yè)務人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際的期貨公司運營中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關系，并非如該選項所描述的這種管理模式。所以選項C錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構的定義來判斷各選項是否符合。依據相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C，期貨投資咨詢機構主要為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等服務，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。綜上，答案選A。9、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向（）收取結算擔保金。

A.結算會員

B.非結算會員

C.結算會員和非結算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金的收取對象相關知識。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，結算擔保金制度是重要的風險控制措施。結算會員是期貨交易所中具有與交易所進行結算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結算業(yè)務，承擔著相應的風險和責任。而結算擔保金的主要作用是在期貨交易出現風險時，保障結算業(yè)務的正常進行，彌補可能出現的損失。非結算會員不直接與期貨交易所進行結算，而是通過結算會員進行結算，所以期貨交易所不會向非結算會員收取結算擔保金。因此，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金，本題答案選A。10、資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機構向證券期貨經營機構提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后5個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。所以本題正確答案是C。11、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現特定情況時，決定使用期貨投資者保障基金對投資者保證金損失予以補償的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監(jiān)會可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。選項A，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的管理和運作等具體事務，而非決定使用保障基金的主體。選項B，題干情形下并非由中國證監(jiān)會會同財政部來決定使用期貨投資者保障基金。選項D，財政部主要在保障基金的財務監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。12、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項A中提到的期貨公司所在地的中級人民法院，并非此類案件的管轄法院，所以A選項錯誤。選項C，此類案件應由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項錯誤。選項D，既不是期貨公司所在地，也不應由基層人民法院管轄，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。13、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實現資產的合理配置和風險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務之一，所以該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，是期貨公司對市場進行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項也不符合題意。選項C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進行期貨投資交易。我國相關法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護投資者的合法權益，防止期貨公司可能出現的道德風險和不當操作。若期貨公司代客交易，一旦出現問題，客戶的權益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項符合題意。選項D提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，是期貨公司利用專業(yè)知識和經驗，幫助客戶提高風險管理能力的服務內容?？蛻敉ㄟ^接受這些服務，能夠更好地應對期貨市場的風險。期貨公司憑借提供此類服務收取相應的費用，屬于正常的營利性業(yè)務，該選項不符合題意。綜上，答案選C。14、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫停或撤銷從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓誡是一種較為輕微的紀律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進行處理時，會采用訓誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責是一種較為嚴厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽產生較大影響，當期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責，所以該選項不符合題意。-選項C：暫?；虺蜂N從業(yè)資格是非常嚴肅的紀律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內或永久失去從事期貨相關工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權的行政機關依據相關法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權力，罰款不屬于其給予的紀律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。15、參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有()。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經濟.投資等相關本科學歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應具備的文化程度條件。選項A“大學本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應當具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學經濟、投資等相關本科學歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學歷層次的要求并非是大學經濟、投資等相關本科學歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標準，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。16、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責的具體情況和工作成果等關鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內工作的總結和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據等內容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現首席風險官履行職責的過程和情況。二者結合可以真實、充分地反映其履行職責情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風險官履行職責的具體情況并無直接關聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現，不能作為反映其工作履職情況的依據；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。17、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風險官任職資格所需的相關經驗年限。解題關鍵在于準確記憶申請首席風險官任職資格時對從事期貨業(yè)務以及在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務的經驗年限要求。根據規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務1年以上經驗。所以答案是A選項。18、下列關于期貨經紀業(yè)務的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經紀合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內向中國證監(jiān)會備案

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨經紀業(yè)務相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，這是為了確保客戶真正知曉期貨交易可能面臨的風險，是期貨經紀業(yè)務中保障客戶權益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經紀合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權益起到關鍵作用，該選項表述正確。選項C向客戶出示《期貨交易風險說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。這能讓客戶在進行期貨交易前充分了解交易的風險，從而做出理性的決策，該選項表述正確。選項D根據相關規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應在5個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構備案，而不是3個工作日向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。19、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風險官向期貨公司董事會負責。這是符合規(guī)定的，首席風險官需要向董事會匯報工作并對其負責，以保證公司的風險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據相關規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，而不是可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風險官的職責之一就是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風險官要對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現公司在風險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。20、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的盈利條件。依據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，在申請日前3個會計年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項。"21、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經歷

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責任的承擔主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關系，所以不應由介紹人承擔虧損責任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風險說明書》，但吳某基于過往交易經驗應該知曉期貨交易存在風險。所以此次交易累計虧損50萬元，責任應由吳某自行承擔，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經紀合同的經辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》的不當行為，但這并不意味著虧損責任就由經辦人員承擔。經辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經歷，其自身對期貨交易風險有一定認識，不能將虧損責任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。22、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"23、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務崗位之間的不當關聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進一步保證業(yè)務處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務進行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風險，確保各項業(yè)務能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理效率和質量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。24、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責的中國證監(jiān)會提交相應申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它側重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。25、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題可依據相關法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負責對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的情況進行責令改正和處罰。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責令改正及罰款等行政處罰權力。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的處罰職責。綜上，正確答案是B。26、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】該題的正確答案選B。在期貨市場管理體系中，中國證監(jiān)會是對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，承擔著監(jiān)管期貨交易所等重要職責。期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行產生影響，需要經過嚴格審批。中國證監(jiān)會具有專業(yè)的監(jiān)管能力和職責權限，能夠從維護市場秩序、保護投資者合法權益等方面進行全面考量和審查，所以其有權批準期貨交易所變更名稱、注冊資本等事宜。而財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀財政事務的管理，與期貨交易所的具體審批事項無直接關聯(lián)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導作用，不具備對期貨交易所重要變更的批準權限；國家工商總局主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理工作，并非期貨交易所重要變更事項的審批主體。因此，本題應選B。27、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設立分支機構時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不負責接收期貨公司設立分支機構的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并非負責期貨公司設立分支機構申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構并非期貨公司設立分支機構申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨公司設立分支機構時，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。28、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。我國相關規(guī)定明確，在申請設立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或實際控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風險。所以答案選C。29、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構則在轄區(qū)內履行相應監(jiān)管職責，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責是對證券交易活動進行管理等，并不負責對期貨公司及其相關業(yè)務進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的職責主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質的組織，且行政處罰由具有相應權力的行政機關作出，中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權力，行政處罰應當由中國證監(jiān)會等具有法定職權的行政機關作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協(xié)會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，有義務及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責定位和相關規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。31、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付費用的相關規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結算會員向期貨交易所支付且通過全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設期貨賬戶時可能產生的費用，它不是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。32、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.公司的業(yè)務資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務內容

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司應公示信息的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：咨詢服務收費標準期貨公司按照有關規(guī)定應公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務資格以及人員從業(yè)資質等相關內容，咨詢服務收費標準并非必須公示的內容，所以該選項符合題意。選項B：公司的業(yè)務資格公司的業(yè)務資格是反映期貨公司是否具備開展相關業(yè)務的重要資質信息，向社會進行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經營能力和業(yè)務范圍，是期貨公司應當公示的信息內容，故該選項不符合題意。選項C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關業(yè)務的專業(yè)能力和資質，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認識，屬于期貨公司應當公示的信息內容，所以該選項不符合題意。選項D：服務內容服務內容是客戶選擇期貨公司時關注的重要方面，公示服務內容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應當公示的信息內容，因此該選項不符合題意。綜上，答案選A。33、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個人委托進行期貨交易的相關知識。分析各選項選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔著社會公益服務職能等，其資金使用有著嚴格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風險的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。選項B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關規(guī)定和自身經營需求的情況下，參與期貨市場進行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項符合題意。選項C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務之便獲取內幕信息等進行不公平交易的風險，為了維護期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進行期貨交易。選項D：國家機關國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機關的委托進行期貨交易。綜上，答案選B。34、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關知識。根據相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。35、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（）情況。

A.標準倉單數量

B.標準倉單數量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關規(guī)定。在期貨交易涉及商品實物交割的情況下，為了使市場參與者充分了解實物交割相關的情況，期貨交易所需要發(fā)布標準倉單數量和可用庫容情況。標準倉單數量反映了可用于實物交割的商品憑證數量，而可用庫容則體現了倉庫能夠容納實物商品的剩余空間，這兩者對于參與期貨實物交割的各方了解市場情況、安排交割計劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標準倉單數量或僅發(fā)布可用庫容，都不能全面反映實物交割的相關信息，因此A選項和C選項表述不完整；D選項“以上都不準確”顯然錯誤。所以本題正確答案是B。"36、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財政資金的使用理念，并非專門針對期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項不符合題意。選項B“取之于市場，用之于市場”準確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關參與者中籌集資金，并且這些資金用于補償期貨市場因相關風險事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現了資金來源于市場又服務于市場的特點，該選項正確。選項C“保障投資者合法權益”是期貨投資者保障基金的設立目的，而非籌集原則，所以該選項不正確。選項D“安全、穩(wěn)健”一般是對金融投資或資金管理的目標要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。37、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》中關于期貨公司接受委托進行期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，所以該選項正確。選項B期貨市場禁止進入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場禁止進入者的委托為其進行期貨交易，所以該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員通常承擔著行業(yè)自律管理等職責，從規(guī)范市場和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。選項D國家機關一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國家機關的委托為其進行期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設立紀律懲戒及申訴機構對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設立相關申訴機構。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。所以本題正確答案是D。39、()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理機構職責的了解。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行復核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責，所以該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護以及客戶資料復核工作，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負責建立和維護具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復核，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關工作，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。40、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結構，股東大會是公司的權力機構，決定公司的重大事項。獨立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經過股東大會通過，以體現權力機構對重要人事安排的決策權。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，與公司制期貨交易所獨立董事的通過機制無關，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，在公司制期貨交易所中并非決策獨立董事通過與否的主體，所以B選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產生的，主要負責公司的日常決策和管理等事項，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后最終要由股東大會通過，而不是董事會，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。41、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準。對于國債充抵保證金的情形，按照規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這一規(guī)定是為了在保障市場風險可控的前提下，合理確定國債充抵保證金的價值。若選擇較高的收盤價，可能會高估國債價值，增加市場風險；而收盤價的算術平均值或加權平均值不能精準反映市場實際情況，且不符合相關規(guī)定。所以本題正確答案是A選項。42、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。43、某期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據風險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經紀業(yè)務的風險資本準備。步驟一：明確風險資本準備的計算公式根據相關規(guī)定，期貨公司某業(yè)務的風險資本準備等于該業(yè)務的客戶權益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數，即：風險資本準備=客戶權益總額×基準比例×分類計算系數。步驟二：確定各參數的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為\(30\)億元，期貨經紀業(yè)務的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結果為A類，分類計算系數為\(0.8\)。步驟三：代入數據計算風險資本準備將上述參數代入公式可得：風險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應為D選項。44、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權之一。風險準備金的使用情況關乎期貨交易所的財務狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權力機構，有權利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。45、（）可以根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風險準備金規(guī)模的主體。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權力機構，主要行使對交易所重大事項的決策權等，并不負責決定風險準備金的規(guī)模，所以該選項錯誤。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構，負責執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等工作，并非決定風險準備金規(guī)模的主體，該選項錯誤。選項C，中國保監(jiān)會主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所風險準備金規(guī)模的決定無關，該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會可以根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。46、在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結算的組織主體。選項A，中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，并非期貨交易結算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔統(tǒng)一組織期貨交易結算的職責，故B選項錯誤。選項C，按照相關規(guī)定，在我國，期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和宣傳等工作，不負責期貨交易結算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時責任承擔順序的知識點。在期貨交易里，當客戶出現違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會先使用該客戶的保證金來承擔違約責任。這是因為保證金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當違約發(fā)生，首當其沖用其來彌補損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運營等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔客戶違約的責任；期貨交易所的風險準備金是在保證金等不足以彌補損失時才會進一步使用；期貨交易公司的儲備金與客戶違約時期貨交易所承擔責任的順序并無直接關聯(lián)。所以本題正確答案是A。"48、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在提交申請材料時，提交的期貨公司風險監(jiān)管報表應為申請日前6個月的。所以答案選C。49、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔問題。在期貨交易中，期貨公司有義務對客戶的交易行為進行合理監(jiān)管和風險控制。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應有的監(jiān)管和風險把控責任?？蛻暨M行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風險性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機構，應當知曉透支交易可能帶來的損失風險，卻仍然允許客戶進行該操作，所以期貨公司存在較大過錯。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應承擔主要賠償責任，故本題正確答案是C。50、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構進行，所以C項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負責辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有（）。

A.期貨公司將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的

B.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的

C.客戶的交易指令是否入市交易

D.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的

【答案】：ACD

【解析】本題可依據相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷期貨公司是否需承擔舉證責任。選項A在期貨公司將交易結算結果通知給客戶，而客戶否認收到該通知的情形下，由于期貨公司有義務證明自己已經履行了通知義務，所以需要承擔舉證責任，該選項正確。選項B期貨交易所通知期貨公司追加保證金，此時是期貨交易所與期貨公司之間的關系。若期貨公司否認收到上述通知，根據相關責任界定，應由期貨交易所承擔是否已通知的舉證責任，而非期貨公司，該選項錯誤。選項C對于客戶的交易指令是否入市交易這一情況，期貨公司有責任證明其已按照客戶的指令將交易指令入市交易，因此需承擔舉證責任，該選項正確。選項D當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知時，期貨公司需要證明自身已經履行了通知追加保證金的義務，所以要承擔舉證責任，該選項正確。綜上，本題答案選ACD。2、公司制期貨交易所董事會行使的職權包括（）。

A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.決定專門委員會的設置

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所董事會的職權相關知識。選項A董事會作為公司的重要決策和執(zhí)行機構，需要對期貨交易所的章程、交易規(guī)則等重要事項進行規(guī)劃和擬定。擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，并提交股東大會審定，是董事會在制度建設和規(guī)范運營方面的重要職責，所以選項A正確。選項B召集股東大會會議，并向股東大會報告工作是董事會的一項基本職責。董事會需要組織并主持股東大會，使股東能夠了解公司的運營情況、重大決策等信息，保障股東的知情權和參與權，因此選項B正確。選項C專門委員會的設置對于期貨交易所的有效運作至關重要，董事會有權根據交易所的實際情況和業(yè)務需求，決定專門委員會的設置，以更好地對不同領域的事務進行專業(yè)管理和決策，所以選項C正確。選項D對違規(guī)行為進行紀律處分是維護期貨交易所正常交易秩序和市場公正的必要措施，董事會作為管理機構，有權力決定對違規(guī)行為的紀律處分，以確保交易所的規(guī)則得到遵守，所以選項D正確。綜上，答案選ABCD。3、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。

A.期貨交易所應當代期貨公司

B.期貨公司應當代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

【答案】：AB

【解析】本題主要考查在期貨合約交割期內買方或賣方客戶違約時的責任承擔主體。選項A在期貨交易中，期貨交易所對期貨公司有監(jiān)督和管理的職責，同時也承擔著維護市場秩序和保障交易安全的重要使命。當買方或者賣方客戶違約時，如果期貨公司未能有效履行責任，期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔違約責任。這是為了確保期貨交易的順利進行，保護交易雙方的合法權益，維護期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，所以選項A正確。選項B期貨公司作為客戶與期貨市場之間的紐帶，對客戶負有管理和監(jiān)督的責任。客戶是通過期貨公司參與期貨交易的，當客戶在期貨合約交割期內違約時，期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。這體現了期貨公司在整個交易鏈條中的責任擔當，有助于規(guī)范客戶的交易行為，保障期貨市場的正常運行，因此選項B正確。選項C雖然違約客戶在本質上是違約行為的直接實施者，但在期貨交易的制度設計中，出于保障交易順利進行、維護市場穩(wěn)定等多方面的考慮，并不是直接由違約客戶承擔違約責任，而是由期貨交易所代期貨公司、期貨公司代客戶來承擔，所以選項C錯誤。選項D交割倉庫主要負責期貨合約標的物的保管等相關工作，其職責并不包括在客戶違約時代違約方承擔違約責任。交割倉庫的主要任務是確保交割標的物的質量和安全等，與客戶違約時的責任承擔沒有直接關系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。4、經營機構在銷售產品或者提供服務的活動時不得（）。

A.向符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務

B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題可依據經營機構在銷售產品或提供服務時的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A向符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務，這是經營機構正常的業(yè)務操作，也是符合規(guī)定的做法，是可以進行的行為，所以選項A不屬于經營機構不得進行的行為。選項B普通投資者在風險承受能力方面有一定的限制，若經營機構向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務，可能會使投資者面臨超出其承受能力的風險，導致投資者遭受損失，這種行為違背了保護投資者權益的原則，因此經營機構不得向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務，選項B正確。選項C風險承受能力最低類別的投資者對風險的承受能力極其有限，向他們銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務，會使他們面臨極大的風險，可能給他們帶來嚴重的經濟損失，不符合對投資者保護的要求，所以經營機構不得向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務，選項C正確。選項D投資活動本身存在諸多不確定性，經營機構向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見，會誤導投資者做出不恰當的投資決策，損害投資者的利益，因此經營機構不得向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見，選項D正確。綜上，本題答案選BCD。5、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。

A.交易

B.結算和財務

C.風險控制

D.技術

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位獨立性的相關知識。期貨投資咨詢業(yè)務是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務并收取報酬的業(yè)務活動。為保證期貨投資咨詢業(yè)務的獨立性、客觀性和公正性，避免利益沖突和潛在風險，期貨投資咨詢業(yè)務人員需要與其他相關業(yè)務人員崗位獨立、職責分離。選項A，交易業(yè)務人員主要負責執(zhí)行期貨交易指令，進行實際的買賣操作。若與期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位不分離，可能會出現為了促成交易而給出有失客觀的投資建議，影響投資者利益，所以期貨投資咨詢業(yè)務人員應與交易業(yè)務人員崗位獨立，該選項正確。選項B，結算和財務業(yè)務人員負責期貨交易的資金結算、賬務處理等工作。如果與期貨投資咨詢業(yè)務人員職責不清，可能會出現為了財務數據、結算便利性等而干擾投資咨詢的公正性，因此需要崗位獨立，該選項正確。選項C，風險控制業(yè)務人員專注于對期貨交易過程中的風險進行監(jiān)控和管理。若與期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位不獨立，可能會導致投資咨詢業(yè)務為了迎合風險控制指標而給出不合理的建議，所以二者崗位需獨立，該選項正確。選項D，技術業(yè)務人員主要負責期貨交易系統(tǒng)、信息系統(tǒng)等的維護和技術支持。若與期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位不區(qū)分，可能會因為技術系統(tǒng)的需求或者技術故障等因素影響投資咨詢業(yè)務的正常開展和公正客觀，所以也應該崗位獨立，該選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。6、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的()等資料。

A.憑證

B.單據

C.合同

D.數據信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券公司在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務資料的范圍。選項A，憑證是記錄業(yè)務發(fā)生情況的重要依據，能夠證明業(yè)務的真實性和合法性，對于證券公司介紹業(yè)務而言，相關憑證可以作為業(yè)務操作的證據，所以需要妥善保存。選項B，單據通常包含了業(yè)務的詳細信息，如交易金額、交易時間、交易對象等，這些信息對于了解業(yè)務情況、進行財務核算和風險控制等都具有重要意義，因此也應妥善保存。選項C，合同是明確證券公司與客戶之間權利和義務關系的法律文件，它規(guī)定了業(yè)務的具體內容、雙方的責任和義務等重要事項，具有法律效力，妥善保存合同資料有助于在發(fā)生糾紛時維護雙方的合法權益。選項D，數據信息涵蓋了與介紹業(yè)務相關的各種數據，如客戶信息、業(yè)務統(tǒng)計數據等，這些數據對于證券公司進行業(yè)務分析、客戶管理和風險評估等工作至關重要，所以也需要妥善保存。綜上所述，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、合同和數據信息等資料，答案選ABCD。7、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。

A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷

B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項

C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據期貨投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨市場行情復雜多變，充滿不確定性。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，雖然應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，但不可以就市場行情做出確定性的判斷。因為市場是動態(tài)變化的，任何確定性的判斷都可能誤導客戶，使其做出不恰當的投資決策。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢服務合同是明確期貨公司與客戶之間權利義務關系的重要依據。簽訂合同并明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項，有助于規(guī)范雙方行為，保障雙方的合法權益。因此，期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，選項B正確。選項C：客戶作為期貨交易的主體，有權自主做出期貨交易決策，并獨立承擔期貨交易的后果。期貨公司有義務告知客戶這一點，同時，客戶的投資決策計劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護客戶的合法權益。所以選項C正確。選項D：當不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司應遵循公平對待的原則進行處理。這體現了期貨公司的公正性和客觀性，能夠維護市場的公平競爭環(huán)境，保障所有客戶的合法權益。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BCD。8、如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務4年

B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：AD

【解析】本題可根據期貨公司副總經理職位的任職要求，對選項中的人員情況逐一進行分析。選項A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務4年。根據相關規(guī)定，擔任期貨公司副總經理需要具備期貨從業(yè)人員資格，具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，從事期貨業(yè)務3年以上或者其他金融業(yè)務4年以上，或者法律、會計業(yè)務5年以上。甲符合大學本科以上學歷且從事期貨業(yè)務4年的條件，所以甲有可能被招聘。選項B乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，但準備參加期貨從業(yè)人員資格考試。擔任期貨公司副總經理需具備期貨從業(yè)人員資格，乙尚未取得該資格，不滿足招聘條件，所以乙不可能被招聘。選項C丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計。擔任期貨公司副總經理要求具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，丙是大專畢業(yè)，學歷不達標，不滿足招聘要求，所以丙不可能被招聘。選項D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格。丁具備大學本科學歷，具有期貨從業(yè)人員資格，且從事法律業(yè)務6年，滿足擔任期貨公司副總經理的條件，所以丁有可能被招聘。綜上，可能被招聘的是甲和丁，答案選AD。9、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。