ICS01.040.03

CCSA00

DB2101/T

沈陽(yáng)市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB2101/T0023—2020

基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)小專項(xiàng)監(jiān)督工作指南

2020-11-03發(fā)布2020-12-03實(shí)施

沈陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB2101/T0023—2020

目次

前言................................................................................II

引言...............................................................................III

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義........................................................................1

4總體要求..........................................................................2

5監(jiān)督流程及實(shí)施要求................................................................2

6領(lǐng)域小專項(xiàng)監(jiān)督示范................................................................3

附錄A（資料性）蘇家屯區(qū)衛(wèi)健領(lǐng)域獎(jiǎng)扶小專項(xiàng)監(jiān)督示范..................................4

附錄B（資料性）沈河區(qū)民政領(lǐng)域民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼監(jiān)督示范.............................10

附錄C（資料性）渾南區(qū)不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域土地房屋征收監(jiān)督示范...........................15

參考文獻(xiàn)............................................................................19

I

DB2101/T0023—2020

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

本文件由中共沈陽(yáng)市紀(jì)律檢查委員會(huì)（沈陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)）提出并歸口，同時(shí)負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫、監(jiān)

督實(shí)施等工作。

本文件起草單位：中共沈陽(yáng)市紀(jì)律檢查委員會(huì)（沈陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)）、沈陽(yáng)市信息中心、沈陽(yáng)市市

場(chǎng)監(jiān)管事務(wù)服務(wù)中心。

本文件起草人：么家偉、方金云、查巖、朱建偉、郭彬、鄢春華、余濱江、胡雪嬌、谷金成、趙海

軍、楊航、王同軍、李宇龍、勾穎、魏星、張浩哲、佟鑒修、劉陽(yáng)、王巍巍。

本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問題和意見建議，均可以通過來電、來函等方式進(jìn)行反饋，

我們將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)施情況依法進(jìn)行評(píng)估及復(fù)審。

本文件歸口部門及起草單位聯(lián)系電話聯(lián)系地址：沈陽(yáng)市渾南區(qū)新隆街5號(hào)。

本文件2020年首次發(fā)布。

II

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引言

近年來，沈陽(yáng)市紀(jì)委監(jiān)委持續(xù)加強(qiáng)對(duì)群眾身邊腐敗問題的監(jiān)督，持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)。在人工監(jiān)督、

大數(shù)據(jù)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，組織各區(qū)縣（市）紀(jì)委監(jiān)委開展了小專項(xiàng)監(jiān)督工作，在短時(shí)間內(nèi)發(fā)現(xiàn)了大量項(xiàng)目

和資金的問題，有力提升了監(jiān)督效能，促進(jìn)了相關(guān)職能部門開展治理體系建設(shè)。為提升基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)

關(guān)使用信息化和大數(shù)據(jù)技術(shù)監(jiān)督的能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，在此基礎(chǔ)上，我們編制了本指南，為今后全市

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)開展小專項(xiàng)監(jiān)督工作提供可行的樣本。

III

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基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)小專項(xiàng)監(jiān)督工作指南

1范圍

本文件規(guī)定了開展小專項(xiàng)監(jiān)督的實(shí)施步驟、具體措施及工作要求等。

本文件適用于沈陽(yáng)市范圍內(nèi)各區(qū)縣（市）紀(jì)委監(jiān)委組織開展的小專項(xiàng)監(jiān)督工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

小專項(xiàng)監(jiān)督

在中央重大決策部署相關(guān)、貼近百姓民生、項(xiàng)目資金密集、問題易發(fā)多發(fā)、群眾反映強(qiáng)烈的領(lǐng)域，

選擇一個(gè)具有代表性、需要加強(qiáng)監(jiān)管的業(yè)務(wù)，根據(jù)政策規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際，建立監(jiān)督模型、進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)、

發(fā)現(xiàn)行權(quán)問題、促進(jìn)整改完善的監(jiān)督過程。

3.2

行權(quán)

行使法律法規(guī)和上級(jí)授予的權(quán)力。

3.3

問題

紀(jì)律監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督、派駐監(jiān)督、巡視巡察監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)違法行為，紀(jì)委監(jiān)委查處的案件，

群眾反映強(qiáng)烈且屬實(shí)的信訪投訴，小專項(xiàng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題等。

3.4

漏洞

問題反映出的相關(guān)單位治理體系存在的管理缺陷，包括但不限于機(jī)構(gòu)職能分散，政策規(guī)定不健全，

權(quán)力運(yùn)行機(jī)制不規(guī)范，項(xiàng)目資金管理缺位、監(jiān)督缺失，部門之間的政務(wù)數(shù)據(jù)不互通等。

3.5

1

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監(jiān)督模型

經(jīng)過對(duì)問題的剖析，梳理發(fā)生問題的業(yè)務(wù)流程，建立各類信息數(shù)據(jù)交互比對(duì)的理論模型。將相關(guān)數(shù)

據(jù)導(dǎo)入監(jiān)督模型進(jìn)行比對(duì)后，可以發(fā)現(xiàn)更多同類問題。

4總體要求

各單位應(yīng)深入貫徹落實(shí)十九屆四中全會(huì)和十九屆中央紀(jì)委四次全會(huì)精神，強(qiáng)化監(jiān)督第一職責(zé)，發(fā)揮

監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展作用，在監(jiān)督中植入信息化手段，采取業(yè)務(wù)、治理、監(jiān)督融合貫通的開發(fā)

模式，發(fā)現(xiàn)并糾正現(xiàn)有問題，建立堵塞漏洞的長(zhǎng)效管理機(jī)制。

5監(jiān)督流程及實(shí)施要求

5.1做好前期準(zhǔn)備

5.1.1建設(shè)單位應(yīng)學(xué)習(xí)傳達(dá)中央和地方關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)督工作的要求，借鑒沈陽(yáng)市和其他地區(qū)用信息化和

大數(shù)據(jù)技術(shù)開展監(jiān)督的典型經(jīng)驗(yàn)。

5.1.2可對(duì)接早期開展小專項(xiàng)監(jiān)督的單位，學(xué)習(xí)典型做法。

5.1.3監(jiān)督單位應(yīng)結(jié)合日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題、群眾舉報(bào)投訴和查辦案件，選擇與中央重大決策部署相

關(guān)、貼近百姓民生、項(xiàng)目資金密集、問題易發(fā)多發(fā)、群眾反映強(qiáng)烈的部門和領(lǐng)域，開展小專項(xiàng)監(jiān)督。

5.2建立工作機(jī)構(gòu)

5.2.1應(yīng)制定小專項(xiàng)監(jiān)督工作方案，確定分工，明確提供相關(guān)資料和行權(quán)數(shù)據(jù)的責(zé)任。

5.2.2應(yīng)成立由紀(jì)委監(jiān)委、小專項(xiàng)領(lǐng)域主管職能部門和信息化技術(shù)團(tuán)隊(duì)共同組成的工作專班，專門負(fù)

責(zé)推進(jìn)小專項(xiàng)監(jiān)督工作。

5.3梳理業(yè)務(wù)問題

5.3.1工作專班進(jìn)駐職能部門，收集整理政策規(guī)定、業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)有系統(tǒng)和行權(quán)數(shù)據(jù)。

5.3.2梳理涉項(xiàng)目資金業(yè)務(wù)存在的問題，重點(diǎn)收集整理政務(wù)數(shù)據(jù)不能互通導(dǎo)致的問題。

5.4建立監(jiān)督模型

5.4.1根據(jù)問題梳理結(jié)果，找出可能存在謊報(bào)瞞報(bào)、騙領(lǐng)補(bǔ)貼、優(yōu)親厚友的管理漏洞、制度漏洞等。

5.4.2根據(jù)漏洞確定采集政務(wù)數(shù)據(jù)種類、比對(duì)方式。

5.5開發(fā)監(jiān)督模塊

5.5.1根據(jù)監(jiān)督模型、原有信息系統(tǒng)、可采集政務(wù)數(shù)據(jù)資源，組織技術(shù)團(tuán)隊(duì)開發(fā)能夠進(jìn)行政務(wù)數(shù)據(jù)比

對(duì)的信息化監(jiān)督模塊。

5.5.2監(jiān)督模塊應(yīng)能夠自動(dòng)識(shí)別、分類、比對(duì)相關(guān)政務(wù)數(shù)據(jù)，并可以按問題類型導(dǎo)出運(yùn)行結(jié)果。

5.6采集導(dǎo)入數(shù)據(jù)

2

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5.6.1監(jiān)督單位應(yīng)組織相關(guān)單位采集歷史行權(quán)數(shù)據(jù)，相關(guān)單位應(yīng)嚴(yán)把數(shù)據(jù)質(zhì)量，相關(guān)數(shù)據(jù)由其業(yè)務(wù)部

門負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人依次審核確認(rèn)后上報(bào)。

5.6.2將采集的數(shù)據(jù)導(dǎo)入監(jiān)督模塊，并導(dǎo)出運(yùn)行結(jié)果。導(dǎo)入后發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量存在問題的，應(yīng)退回責(zé)任

單位重新采集報(bào)送。

5.7核實(shí)整改處理

5.7.1建設(shè)單位將監(jiān)督模塊發(fā)現(xiàn)的問題移交主管職能部門進(jìn)行核實(shí)、整改，相關(guān)結(jié)果應(yīng)書面報(bào)送同級(jí)

紀(jì)委監(jiān)委。

5.7.2發(fā)現(xiàn)問題中存在違規(guī)違紀(jì)違法行為的，應(yīng)按照規(guī)定處理。

6領(lǐng)域小專項(xiàng)監(jiān)督示范

6.1蘇家屯區(qū)衛(wèi)健領(lǐng)域獎(jiǎng)扶監(jiān)督示范參見附錄A。

6.2沈河區(qū)民政領(lǐng)域民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼監(jiān)督示范參見附錄B。

6.3渾南區(qū)民政不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域土地房屋征收監(jiān)督示范參見附錄C。

3

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附錄A

（資料性）

蘇家屯區(qū)衛(wèi)健領(lǐng)域獎(jiǎng)扶小專項(xiàng)監(jiān)督示范

A.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)釋義

A.1.1農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助制度（簡(jiǎn)稱獎(jiǎng)扶）

在各地現(xiàn)行計(jì)劃生育獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)惠政策基礎(chǔ)上，針對(duì)農(nóng)村（農(nóng)業(yè)戶口或界定為農(nóng)村居民戶口）只有一個(gè)

子女或兩個(gè)女孩的計(jì)劃生育家庭，夫婦年滿60周歲以后，由各級(jí)財(cái)政安排專項(xiàng)資金給予獎(jiǎng)勵(lì)扶助的一項(xiàng)

基本計(jì)劃生育獎(jiǎng)勵(lì)制度。獎(jiǎng)勵(lì)扶助金按人年均960元標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放，直到亡故或發(fā)生其他退出情況為止。

A.1.2比對(duì)模型

設(shè)計(jì)一個(gè)穩(wěn)定、可靠、高效、可擴(kuò)展的分布式計(jì)算模型，使得人口戶籍、婚姻、生存狀況等信息可

在大數(shù)據(jù)平臺(tái)上執(zhí)行數(shù)據(jù)分發(fā)、任務(wù)執(zhí)行和結(jié)果收集等環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)并行比對(duì)流程自動(dòng)完成。

A.2衛(wèi)健領(lǐng)域獎(jiǎng)扶監(jiān)督程序

A.2.1摸清政策背景

A.2.1.1獎(jiǎng)扶政策的意義

實(shí)施農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助制度，充分體現(xiàn)了黨委、政府對(duì)農(nóng)村人口與發(fā)展問題的高度關(guān)

注，進(jìn)一步抓好人口和計(jì)劃生育工作的有力舉措，有利于減少新增貧困人口，緩解農(nóng)村計(jì)劃生育家庭在

生產(chǎn)、生活和養(yǎng)老方面的特殊困難，有利于老齡化人口涉及問題的解決和農(nóng)村社會(huì)保障制度的逐步完善。

A.2.1.2調(diào)查獎(jiǎng)扶制度現(xiàn)狀

1)類別歸屬：農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助制度是計(jì)劃生育類8項(xiàng)補(bǔ)助資金中的一項(xiàng)，也是

蘇家屯區(qū)發(fā)放資金數(shù)額最大、發(fā)放對(duì)象人數(shù)最多、條件最為復(fù)雜、發(fā)現(xiàn)問題最多的一項(xiàng)，見

圖A.1。

圖A.1計(jì)劃生育類補(bǔ)助資金

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2)獎(jiǎng)扶發(fā)放數(shù)據(jù)：獎(jiǎng)扶以個(gè)人為單位發(fā)放，扶助金標(biāo)準(zhǔn)為80元/人/月，按年發(fā)放，每年發(fā)放一

次，直到該人亡故為止。我區(qū)近四年共發(fā)放獎(jiǎng)扶資金近6萬(wàn)人次，5744.83萬(wàn)元，見圖A.2、

圖A.3。

圖A.2獎(jiǎng)扶政策發(fā)放情況

圖A.3獎(jiǎng)扶2016年-2019年收益對(duì)象及資金數(shù)量

A.2.2監(jiān)督項(xiàng)目立項(xiàng)

根據(jù)調(diào)查結(jié)果分析確定小專項(xiàng)監(jiān)督領(lǐng)域，選取蘇家屯區(qū)衛(wèi)健局計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目管理問題作為

區(qū)職能部門監(jiān)管平臺(tái)突破口，促進(jìn)建立資金管理、資格確認(rèn)、資金發(fā)放、社會(huì)監(jiān)督四個(gè)環(huán)節(jié)相互銜接、

相互制約的運(yùn)行機(jī)制，嚴(yán)格禁止任何單位或個(gè)人截留挪用、虛報(bào)、冒領(lǐng)獎(jiǎng)勵(lì)扶助金的違規(guī)行為，實(shí)現(xiàn)對(duì)

行權(quán)過程進(jìn)行有效監(jiān)管、監(jiān)督，建立縱向到底、橫向到邊的監(jiān)督模式，準(zhǔn)確、及時(shí)、全面監(jiān)測(cè)并掌握農(nóng)

村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助制度實(shí)施情況，保證行使權(quán)力過程規(guī)范、陽(yáng)光，拓寬政府財(cái)政直接補(bǔ)助農(nóng)

民的新渠道，下發(fā)文件見圖A.4。

5

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圖A.4關(guān)于開展小專項(xiàng)監(jiān)督檢查的相關(guān)文件

A.2.2.1建立督察組織

1)建設(shè)專班：為實(shí)現(xiàn)整體推進(jìn)、全盤謀劃，確保監(jiān)管平臺(tái)的有序協(xié)調(diào)突進(jìn)，成立區(qū)計(jì)劃生育專

項(xiàng)資金項(xiàng)目大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺(tái)建設(shè)專班，設(shè)組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)和組員，由區(qū)衛(wèi)健局主要領(lǐng)導(dǎo)、工作

人員和技術(shù)人員擔(dān)任。

2)協(xié)調(diào)保障組：專班成立協(xié)調(diào)保障組，負(fù)責(zé)平臺(tái)建設(shè)推進(jìn)工作，組織平臺(tái)建設(shè)總體策劃，協(xié)調(diào)

小組之間工作，保障建設(shè)工作順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)對(duì)接組，負(fù)責(zé)梳理計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目決策

和行權(quán)各領(lǐng)域、各流程及其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查、監(jiān)管措施的制定，提出平臺(tái)建設(shè)要求；技術(shù)支持

組，負(fù)責(zé)平臺(tái)建設(shè)，包括應(yīng)用、后臺(tái)、基礎(chǔ)庫(kù)、子系統(tǒng)等在內(nèi)的行業(yè)軟件開發(fā)及培訓(xùn)服務(wù)。

A.2.2.2制定工作計(jì)劃

為確保小專項(xiàng)監(jiān)督工作順利實(shí)施，制定如下工作計(jì)劃；

2019年10月29日，制定《蘇家屯區(qū)計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺(tái)專班工作方案》，確定人

員及職責(zé)分工；

2019年10月30日-11月14日，區(qū)衛(wèi)健局進(jìn)行農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助業(yè)務(wù)梳理；

2019年11月18日-11月20日，實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)扶助平臺(tái)技術(shù)開發(fā)，戶籍、生存狀況等數(shù)據(jù)庫(kù)接入并初步運(yùn)

行比對(duì)；

2020年6月底前，實(shí)現(xiàn)公安、民政、人社、社保、殘聯(lián)等數(shù)據(jù)共享，監(jiān)督平臺(tái)試運(yùn)行；

2020年9月底前，結(jié)合試運(yùn)行情況，修改完善系統(tǒng)功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)計(jì)劃生育8類惠民資金發(fā)放情況的數(shù)

據(jù)比對(duì)；

2020年12月底前，計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺(tái)在各區(qū)縣推廣使用。

A.2.3構(gòu)建模型、實(shí)施有效監(jiān)督

A.2.3.1整理問題

6

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以典型案件、問題線索為導(dǎo)向，深入剖析，找出原有的工作模式下存在的職能分散、管理不規(guī)范、

數(shù)據(jù)不互通，重形式審查輕現(xiàn)場(chǎng)核查等問題，提出引入外部數(shù)據(jù)信息進(jìn)行交叉比對(duì)的工作思路，初步建

立了戶籍、生存狀況等數(shù)據(jù)分析比對(duì)模型，交付技術(shù)團(tuán)隊(duì)開發(fā)功能模塊，最終實(shí)現(xiàn)公安、民政、人社、

社保、殘聯(lián)等數(shù)據(jù)共享。

A.2.3.2梳理業(yè)務(wù)

工作專班對(duì)農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助工作進(jìn)行全業(yè)務(wù)梳理，開展計(jì)劃生育專項(xiàng)資金項(xiàng)目問題

大排查大起底專項(xiàng)治理，包括資金使用情況，即是否按照工作進(jìn)度支付資金，支付手續(xù)是否齊全和真實(shí)；

資格確認(rèn)情況，即是否存在虛報(bào)冒領(lǐng)專項(xiàng)資金行為和不應(yīng)繼續(xù)享受人員未及時(shí)退出的問題。

細(xì)化責(zé)任分工，研究歸類監(jiān)管走向，掌握監(jiān)督比對(duì)方式，方法和要求，完善辦結(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)流程，達(dá)成縱

向全聯(lián)動(dòng)，橫向全覆蓋的高效監(jiān)管、全面公開導(dǎo)向。

A.2.3.3查找漏洞

以問題導(dǎo)向?yàn)榍腥肟?，查找工作漏洞。主要表現(xiàn)為死亡、戶口遷出、戶口性質(zhì)改變、隱瞞“子女死

亡后留有下一代”、再婚后子女合并計(jì)算、瞞報(bào)子女?dāng)?shù)量等方式繼續(xù)冒領(lǐng)扶助金。出現(xiàn)上述問題的原因

主要有兩點(diǎn)，一是復(fù)核時(shí)只能進(jìn)行形式審查，材料的真實(shí)性無法判斷。村、社區(qū)負(fù)責(zé)材料原件審查，街

道辦事處、區(qū)衛(wèi)健部門都是對(duì)復(fù)印件進(jìn)行審核，而每年新增4000余人，提供的復(fù)印件、證件等材料達(dá)4

萬(wàn)余份，且區(qū)衛(wèi)健部門只有1至2個(gè)人負(fù)責(zé)審查工作，工作量非常大，只能進(jìn)行材料是否齊全等形式審查，

對(duì)于存在提供過期證件、偽造證件等根本無法辨識(shí)；二是數(shù)據(jù)不共享，無法通過數(shù)據(jù)比對(duì)進(jìn)行審核。區(qū)

公安部門（申請(qǐng)人或享受人員的死亡情況、戶口性質(zhì)情況、戶口遷出情況）、區(qū)民政部門（申請(qǐng)人或享

受人員的婚姻變動(dòng)情況）、區(qū)人社部門（申請(qǐng)人或享受人員的就業(yè)情況）、區(qū)社保部門（申請(qǐng)人或享受

人員的社保繳納情況）與區(qū)衛(wèi)健部門數(shù)據(jù)不共享，無法進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)，致使如死亡冒領(lǐng)、戶口性質(zhì)改變

或遷出等不符合的情況無法有效查出。

A.2.3.4建立模型

1)戶籍類型分析

通過接入公安部門戶籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)，可以對(duì)申請(qǐng)或享受農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助金人員進(jìn)行

戶籍類型的分析，準(zhǔn)確的展示戶口性質(zhì)、戶口遷出、生存狀況等。

2)婚姻狀況分析

通過接入民政部門婚姻數(shù)據(jù)庫(kù)，可以對(duì)申請(qǐng)或享受農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助金人員進(jìn)行

婚姻狀況的分析，準(zhǔn)確的展示離婚、再婚、非婚生子女生育情況，以驗(yàn)證合并計(jì)算的子女?dāng)?shù)量是否

符合政策條件。

A.2.3.5數(shù)據(jù)采集和導(dǎo)入

由區(qū)衛(wèi)健局依據(jù)計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助流程（見圖A.5）提供歷年農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助

的采集數(shù)據(jù)，包括申請(qǐng)人的身份證號(hào)碼、戶口性質(zhì)、婚姻狀況、生育狀況等信息，錄入大數(shù)據(jù)系統(tǒng)平臺(tái)，

與共享連接的公安、民政、社保、婚姻、殘聯(lián)等數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)時(shí)交叉比對(duì)，查出死亡冒領(lǐng)、戶口性質(zhì)改變或

遷出等不符合領(lǐng)取條件的問題線索。

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圖A.5農(nóng)村部分計(jì)劃生育家庭獎(jiǎng)勵(lì)扶助流程圖

A.2.3.6建立比對(duì)模型

A.2.3.6.1身份不屬實(shí)比對(duì)模型

通過輸入申請(qǐng)人身份證號(hào)碼、姓名，與公安戶籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行比較，將未查到身份證號(hào)信息及身份證

號(hào)與姓名不匹配的問題數(shù)據(jù)篩查出來。

A.2.3.6.2人員生存狀況比對(duì)模型

通過輸入申請(qǐng)人的身份證號(hào)碼、姓名，與公安戶籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行比較，將申請(qǐng)人在申請(qǐng)獎(jiǎng)扶年度之前

已死亡的問題數(shù)據(jù)篩查出來。

A.3發(fā)現(xiàn)問題及處理方法

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A.3.1問題處理

將比對(duì)后的數(shù)據(jù)結(jié)果及時(shí)反饋給區(qū)衛(wèi)健局進(jìn)行核實(shí)，推動(dòng)其落實(shí)主體責(zé)任，積極整改，追繳違規(guī)冒

領(lǐng)資金，糾正冒領(lǐng)補(bǔ)貼系列問題。對(duì)于弄虛作假、提供虛假證明材料和個(gè)案信息，虛報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)扶助人員以

及把握政策不嚴(yán)、違反工作程序和工作不負(fù)責(zé)任造成獎(jiǎng)勵(lì)扶助對(duì)象的確認(rèn)準(zhǔn)確率出現(xiàn)重大誤差的人員，

追究相應(yīng)責(zé)任，給予黨政紀(jì)處分。

A.3.2效果分析

發(fā)現(xiàn)違規(guī)冒領(lǐng)獎(jiǎng)扶補(bǔ)貼問題涉及全區(qū)9個(gè)街道辦事處，50余起，挽回?fù)p失197040元，見圖A.6。

圖A.6小專項(xiàng)檢查效果分析

A.4督促完善機(jī)制

按照數(shù)據(jù)比對(duì)模型發(fā)現(xiàn)問題的機(jī)制，重點(diǎn)督促檢查工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建章立制，再造

業(yè)務(wù)流程，預(yù)計(jì)建成的系統(tǒng)將實(shí)現(xiàn)公安、民政、社保、殘聯(lián)數(shù)據(jù)共享，快捷審核；打造線上辦理系統(tǒng)，

減少甚至取消紙質(zhì)材料的上報(bào)與流轉(zhuǎn)，省時(shí)省力，安全高效；保證行權(quán)準(zhǔn)確監(jiān)管，對(duì)審批過程全程監(jiān)督，

避免弄虛作假、濫用職權(quán)；年審比對(duì)高效精準(zhǔn)，提高人工年審的效率以及準(zhǔn)確性，最終實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)扶助工

作事前、事中、事后監(jiān)管的閉環(huán)。推動(dòng)服務(wù)事項(xiàng)網(wǎng)上辦理，減少現(xiàn)場(chǎng)辦理環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)便民利民。

A.5標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)的推廣與應(yīng)用

守正創(chuàng)新，穩(wěn)步推進(jìn)；正風(fēng)肅紀(jì)，馳而不息。聚焦計(jì)劃生育領(lǐng)域獎(jiǎng)勵(lì)扶助問題，將正風(fēng)肅紀(jì)監(jiān)督和

大數(shù)據(jù)監(jiān)督植入到衛(wèi)健系統(tǒng)政府權(quán)力運(yùn)行全流程，將完善監(jiān)督體系推進(jìn)治理體系工作展示好、表達(dá)好，

運(yùn)用好。結(jié)合工作需要，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上升級(jí)改版，優(yōu)化功能，將小專項(xiàng)監(jiān)管系統(tǒng)轉(zhuǎn)化為治理效能。待

獎(jiǎng)扶系統(tǒng)全面推廣應(yīng)用后，將解決數(shù)據(jù)信息孤島問題，實(shí)現(xiàn)多數(shù)據(jù)共享比對(duì)，讓行權(quán)監(jiān)督、申報(bào)審批快

捷高效，達(dá)到“精準(zhǔn)行權(quán)、精準(zhǔn)監(jiān)督、精準(zhǔn)發(fā)放”，最終讓民生政策的惠及“一個(gè)不多，一個(gè)不少”。

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附錄B

（資料性）

沈河區(qū)民政領(lǐng)域民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼監(jiān)督示范

B.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)釋義

B.1.1民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼資金

建設(shè)補(bǔ)貼和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。

B.1.2建設(shè)補(bǔ)貼

新建、改擴(kuò)建并依法取得設(shè)立許可證，申請(qǐng)10張床位以上的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)可享受建設(shè)補(bǔ)貼。利用自由房

產(chǎn)新建或改擴(kuò)建的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，按實(shí)際建成的床位數(shù)，每張床位一次性給予10000元；利用租賃房產(chǎn)新建

或改擴(kuò)建的民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，每張床位一次性給予6000元。

B.1.3運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼

依法取得設(shè)立許可證，被評(píng)為星級(jí)且一年內(nèi)未發(fā)生消防安全、食物中毒及其他重大安全責(zé)任事故的

養(yǎng)老機(jī)構(gòu)（含民建民營(yíng)）可享受運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。五星級(jí)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每人每月補(bǔ)助165元；四星級(jí)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每人

每月補(bǔ)助145元；三星級(jí)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每人每月補(bǔ)助125元；二星級(jí)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每人每月補(bǔ)助105元；一星級(jí)養(yǎng)

老機(jī)構(gòu)每人每月補(bǔ)助85元。

B.2民政領(lǐng)域民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼監(jiān)督程序

B.2.1現(xiàn)狀調(diào)查

B.2.1.1政策分析

1)國(guó)家政策

我國(guó)自從2000年進(jìn)入老齡化社會(huì)以來，人口老齡化發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛，程度不斷加深，速度不斷

加快，老年人的養(yǎng)老問題逐步成為制約我國(guó)社會(huì)發(fā)展的一大因素。黨和政府高度重視社會(huì)養(yǎng)老問題，

提出了一系列關(guān)于解決養(yǎng)老問題的措施與方案。習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中提出要“積極應(yīng)

對(duì)人口老齡化，構(gòu)建養(yǎng)老、孝老、敬老政策體系和社會(huì)環(huán)境，推進(jìn)醫(yī)養(yǎng)結(jié)合，加快老齡事業(yè)和產(chǎn)業(yè)

發(fā)展?！蓖瑫r(shí)國(guó)家出臺(tái)了一系列政策法規(guī)，對(duì)養(yǎng)老事業(yè)在資金上予以大力扶持。

2)本地政策

我市老齡化進(jìn)程不斷加快，截至2018年年底，沈陽(yáng)市戶籍老年人口達(dá)187.4萬(wàn)人，占全市戶

籍總?cè)丝诘?5.12%，老年人人口比例超出國(guó)家7個(gè)百分點(diǎn)、超出省2個(gè)百分點(diǎn)，在全國(guó)15個(gè)副省

級(jí)城市中位居前列，老齡化形勢(shì)十分嚴(yán)峻。面對(duì)日漸嚴(yán)峻的老齡化形勢(shì)，沈陽(yáng)市委、市政府高度重

視養(yǎng)老服務(wù)工作，近年來，沈陽(yáng)市相繼出臺(tái)了《沈陽(yáng)市人民政府關(guān)于加快發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)實(shí)施意見》、

等文件，搭建第三方評(píng)估管理服務(wù)平臺(tái)，進(jìn)一步完善養(yǎng)老服務(wù)監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)了養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)規(guī)范化發(fā)

展。

B.2.1.2補(bǔ)貼現(xiàn)狀

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基于補(bǔ)貼政策的背景下，一些企業(yè)和社會(huì)組織紛紛投身養(yǎng)老服務(wù)事業(yè)，養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。以沈河

區(qū)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)為例，2015年年底，沈河區(qū)共有養(yǎng)老機(jī)構(gòu)9家，從2016年到2019年，新審批設(shè)立了12家，總

數(shù)達(dá)到21家，養(yǎng)老床位達(dá)到3001張，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的開設(shè)在近幾年呈井噴式增長(zhǎng)。同時(shí)，政府扶持力度不斷

加大，補(bǔ)貼政策持續(xù)發(fā)力，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，沈河區(qū)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)補(bǔ)貼見表B.1，運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼見表B.2。

但是由于房產(chǎn)、人口生存狀態(tài)等信息無法共享，管理人員精力有限、動(dòng)態(tài)監(jiān)管有所欠缺等原因，個(gè)別養(yǎng)

老機(jī)構(gòu)打起了補(bǔ)貼資金的主意。

表B.1建設(shè)補(bǔ)貼發(fā)放明細(xì)表

表B.2運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼發(fā)放明細(xì)表

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B.2.2監(jiān)督項(xiàng)目立項(xiàng)

根據(jù)調(diào)查結(jié)果分析確定小專項(xiàng)監(jiān)督領(lǐng)域，對(duì)沈河區(qū)民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)督立項(xiàng)。

B.2.2.1項(xiàng)目監(jiān)督的目標(biāo)

通過對(duì)大環(huán)境及區(qū)情的綜合分析調(diào)研，我區(qū)以問題為導(dǎo)向，確定了“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”小專項(xiàng)項(xiàng)

目，以“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”為切入點(diǎn)，規(guī)范“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)”補(bǔ)貼資金的管理和使用，實(shí)現(xiàn)治理和監(jiān)

督體系提升。在系統(tǒng)建設(shè)中，我們堅(jiān)持問題導(dǎo)向，以監(jiān)督視角聚焦民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼全流程，不僅規(guī)范

了補(bǔ)貼資金的審批、管理和發(fā)放環(huán)節(jié)，也筑牢了公職人員“不敢腐，不能腐，不想腐”的堤壩，保護(hù)了

干部的安全，守護(hù)了百姓的利益。

B.2.2.2監(jiān)督任務(wù)

規(guī)范在本區(qū)依法批準(zhǔn)設(shè)立的“民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”的資金管理和使用，包括民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的建設(shè)補(bǔ)

貼和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。

B.2.2.3建立監(jiān)督組織

1）成立機(jī)構(gòu)：成立紀(jì)委監(jiān)委、職能部門、信息中心技術(shù)團(tuán)隊(duì)在內(nèi)的工作專班。

2）配置人員：市信息中心、區(qū)紀(jì)委監(jiān)委、區(qū)民政局（社會(huì)事務(wù)科、核對(duì)中心）等部門。

3）制定計(jì)劃：制定清晰可行的工作計(jì)劃。

B.2.3構(gòu)建模型、實(shí)施有效監(jiān)督

B.2.3.1整理問題

全面查找問題，對(duì)補(bǔ)貼發(fā)放信息進(jìn)行全面比對(duì)，包括沈河區(qū)博愛老年休養(yǎng)院、樂居養(yǎng)老院、安馨之

家養(yǎng)老院、金重陽(yáng)養(yǎng)老院、祥頤園老年公寓、一家親養(yǎng)老院等6家養(yǎng)老機(jī)構(gòu)從2015年至今發(fā)放的10次共

計(jì)94.9125萬(wàn)元的運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，對(duì)博愛老年休養(yǎng)院、一家親養(yǎng)老院、樂居養(yǎng)老院、廣俊陽(yáng)光敬老院、祥頤

園老年公寓、安馨之家養(yǎng)老院、金重陽(yáng)養(yǎng)老院、金太陽(yáng)養(yǎng)老中心、鑫如意老年公寓等9家養(yǎng)老機(jī)構(gòu)從2015

年至今發(fā)放的21次共計(jì)426.12萬(wàn)元的建設(shè)補(bǔ)貼。

B.2.3.2梳理業(yè)務(wù)

梳理補(bǔ)貼資金申請(qǐng)和發(fā)放流程，對(duì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)、民政局收件、組織聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)核查、區(qū)級(jí)審批、上報(bào)市

局、資金撥付等全過程進(jìn)行了逐項(xiàng)厘清和核對(duì)，努力做到不留死角、不漏細(xì)節(jié)，符合政策法規(guī)要求。

B.2.3.3查找漏洞

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在網(wǎng)上填報(bào)建設(shè)補(bǔ)貼申請(qǐng)資料時(shí)，系統(tǒng)將依托法人庫(kù)（比對(duì)法人真實(shí)性）、工商執(zhí)照庫(kù)（比

對(duì)房屋地址是否被挪為他用）、食品經(jīng)營(yíng)許可證庫(kù)（比對(duì)是否達(dá)到食品安全標(biāo)準(zhǔn)）、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等級(jí)庫(kù)（比

對(duì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)評(píng)星等級(jí)是否真實(shí)）、房產(chǎn)證信息庫(kù)（比對(duì)房屋面積是否真實(shí)）、消防驗(yàn)收登記庫(kù)（比對(duì)消

防驗(yàn)收面積是否真實(shí)）、環(huán)評(píng)信息庫(kù)（比對(duì)是否通過環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)測(cè)評(píng)）進(jìn)行自動(dòng)數(shù)據(jù)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)不符合條

件的立即發(fā)出提示，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)預(yù)警；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在網(wǎng)上填報(bào)運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼申請(qǐng)資料時(shí)，系統(tǒng)將依托人口戶籍信

息庫(kù)、死亡人口信息庫(kù)、全市養(yǎng)員信息庫(kù)自動(dòng)數(shù)據(jù)比對(duì)，補(bǔ)貼養(yǎng)員身份證造假、補(bǔ)貼養(yǎng)員年齡不符合領(lǐng)

取范圍、補(bǔ)貼養(yǎng)員已死亡、補(bǔ)貼養(yǎng)員戶籍地遷移、補(bǔ)貼養(yǎng)員重復(fù)領(lǐng)取補(bǔ)貼等五大類問題，通過數(shù)據(jù)庫(kù)的

自動(dòng)比對(duì)可即時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合條件人員，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)預(yù)警。

B.2.4建立模型

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根據(jù)業(yè)務(wù)梳理和漏洞查找，建立補(bǔ)貼申報(bào)、數(shù)據(jù)分析對(duì)比、監(jiān)督管理等三大數(shù)據(jù)模塊。

B.2.5數(shù)據(jù)采集與導(dǎo)入

采集民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼數(shù)據(jù)，包括建設(shè)補(bǔ)貼和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼數(shù)據(jù)7593條，翻閱原始養(yǎng)員入住協(xié)議670余

份，單人核算賬目及記賬憑證100余本，梳理國(guó)家、省、市相關(guān)文件等政策依據(jù)30余項(xiàng)。導(dǎo)入“民辦養(yǎng)

老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”項(xiàng)目管理系統(tǒng)后，比對(duì)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)問題。

B.2.6數(shù)據(jù)比對(duì)與分析

1)系統(tǒng)比對(duì)

民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)對(duì)比模型搭建了應(yīng)用中臺(tái)、數(shù)據(jù)中臺(tái)和智能中臺(tái)，把戶籍、人口存亡、養(yǎng)老院

等級(jí)的基本信息匯聚成為一個(gè)統(tǒng)一的信息池，建立房產(chǎn)證信息庫(kù)、人口戶籍庫(kù)、死亡人口庫(kù)、全市

養(yǎng)員庫(kù)、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等級(jí)庫(kù)、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)設(shè)立許可證庫(kù)、工商執(zhí)照庫(kù)、食品經(jīng)營(yíng)許可證庫(kù)、消防驗(yàn)收登

記庫(kù)等電子證照庫(kù)，通過房產(chǎn)證信息庫(kù)比對(duì)出房屋的合法性等信息；通過人口戶籍庫(kù)、死亡人口庫(kù)、

全市養(yǎng)員庫(kù)等信息庫(kù)比對(duì)出老人的生存狀態(tài)、戶籍地址、是否符合年滿60周歲的補(bǔ)貼范圍、是否

為沈陽(yáng)戶籍、是否已經(jīng)死亡、是否存在重復(fù)領(lǐng)取行為等信息；通過消防驗(yàn)收登記庫(kù)、食品經(jīng)營(yíng)許可

證庫(kù)比對(duì)出消防審批驗(yàn)收、食品許可證件等必要條件是否合格等信息。這些信息對(duì)比、搜索、提示、

校驗(yàn)和舉報(bào)功能，實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老行業(yè)信息的“所見即所得”?！懊褶k養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼”項(xiàng)目建成后，沈河

區(qū)民政系統(tǒng)的監(jiān)管實(shí)現(xiàn)了從人工向智能，從事前到全程的監(jiān)督。實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)、智能化、動(dòng)態(tài)化的全

程監(jiān)督，通過制度數(shù)據(jù)化、規(guī)則數(shù)據(jù)化、證照數(shù)據(jù)化、信息數(shù)據(jù)化、流程數(shù)據(jù)化、行權(quán)數(shù)據(jù)化，采

用大數(shù)據(jù)后臺(tái)主動(dòng)對(duì)比方式，使政府部門的治理體系和治理能力也跟上了現(xiàn)代化社會(huì)的要求，實(shí)現(xiàn)

了在保障老年人基本權(quán)利、增強(qiáng)老年人幸福感的同時(shí)為社會(huì)減輕負(fù)擔(dān)，保障補(bǔ)貼資金及時(shí)足額準(zhǔn)確

發(fā)放到位，通過程序公開透明，數(shù)據(jù)感知預(yù)警，體現(xiàn)嚴(yán)管就是厚愛，有效地保護(hù)干部，成為推動(dòng)政

府治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一項(xiàng)重要課題。

2)比對(duì)功能實(shí)現(xiàn)

——行權(quán)審批監(jiān)督的數(shù)據(jù)化功能：通過解析政策文件內(nèi)容及相關(guān)要件，建立從申請(qǐng)、審批到發(fā)

放的全鏈條行權(quán)流程，形成邏輯清晰、便捷高效的事務(wù)流與業(yè)務(wù)流。

——大數(shù)據(jù)比對(duì)發(fā)現(xiàn)疑似線索的監(jiān)督功能：通過平臺(tái)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的全流程數(shù)據(jù)采集以及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)

的模塊化疑似問題比對(duì)，使關(guān)鍵數(shù)據(jù)可以感知預(yù)警，減少工作失誤，強(qiáng)化過程監(jiān)督，精準(zhǔn)

發(fā)現(xiàn)問題。

——形式審核向?qū)嵸|(zhì)審核的轉(zhuǎn)變功能：通過引進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析比對(duì)，有效地確

認(rèn)信息記錄的真實(shí)性與關(guān)聯(lián)性，由形式審核轉(zhuǎn)為實(shí)質(zhì)審核，將治理與監(jiān)督深度融合。

B.3發(fā)現(xiàn)問題及處理方法

1)發(fā)現(xiàn)的問題

——申報(bào)床位數(shù)有誤；

——戶籍不符合要求；

——身份信息錯(cuò)誤；

——年齡超出范圍；

——死亡疑似數(shù)據(jù)；

——重復(fù)領(lǐng)取。

2)移交整改

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共發(fā)現(xiàn)建設(shè)補(bǔ)貼和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼數(shù)據(jù)疑似問題343條,移交區(qū)民政局后經(jīng)逐條核實(shí)后，61條疑似

數(shù)據(jù)存在問題，涉及補(bǔ)貼資金13.4025萬(wàn)元，其中建設(shè)補(bǔ)貼資金7.44萬(wàn)元，運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼資金5.9625

萬(wàn)元。目前，已全部完成整改，將發(fā)現(xiàn)問題的補(bǔ)貼資金全部追回并返還財(cái)政。

3)跟蹤整改

指導(dǎo)區(qū)民政局完善補(bǔ)貼資金發(fā)放的監(jiān)督管理流程，督促區(qū)民政局加強(qiáng)實(shí)地檢查和監(jiān)督指導(dǎo)，按

照市民政局沈陽(yáng)市養(yǎng)老服務(wù)信息平臺(tái)要求及時(shí)錄入養(yǎng)員信息，完善信息錄入內(nèi)容和準(zhǔn)確性，確保我

區(qū)民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼資金發(fā)放及時(shí)準(zhǔn)確。

B.4督促完善機(jī)制

按照數(shù)據(jù)比對(duì)模型發(fā)現(xiàn)問題的機(jī)制，重點(diǎn)督促檢查工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建章立制，再造

業(yè)務(wù)流程，預(yù)計(jì)建成的系統(tǒng)將實(shí)現(xiàn)公安、民政、社保、殘聯(lián)數(shù)據(jù)共享，快捷審核；打造線上辦理系統(tǒng)，

減少甚至取消紙質(zhì)材料的上報(bào)與流轉(zhuǎn)，省時(shí)省力，安全高效；保證行權(quán)準(zhǔn)確監(jiān)管，對(duì)審批過程全程監(jiān)督，

避免弄虛作假、濫用職權(quán)；年審比對(duì)高校精準(zhǔn)，提高人工年審的效率以及準(zhǔn)確性，最終實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)扶助工

作事前、事中、事后監(jiān)管的閉環(huán)。

B.5標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)的推廣與應(yīng)用

在系統(tǒng)建設(shè)中，我們堅(jiān)持問題導(dǎo)向，以監(jiān)督視角聚焦民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼全流程，不僅規(guī)范了補(bǔ)貼資

金的審批、管理和發(fā)放環(huán)節(jié)，也筑牢了公職人員“不敢腐，不能腐，不想腐”的堤壩，保護(hù)了干部的安

全，守護(hù)了百姓的利益。建議在全市民辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)（含公建民營(yíng)）補(bǔ)貼資金管理（包括建設(shè)補(bǔ)貼和運(yùn)營(yíng)

補(bǔ)貼）領(lǐng)域推廣。繼續(xù)做好與市級(jí)部門的功能對(duì)接，全面連通或者收集相關(guān)比對(duì)數(shù)據(jù)源，加強(qiáng)數(shù)據(jù)校驗(yàn)，

提升辦理時(shí)限，促進(jìn)系統(tǒng)不斷迭代升級(jí)。

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附錄C

（資料性）

渾南區(qū)不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域土地房屋征收監(jiān)督示范

C.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)釋義

宅基地

宅基地是家庭戶用作住宅基地而占有的土地，主要指農(nóng)村宅基地。包括建了房屋、建過房屋或者決

定用于建造房屋的土地，建了房屋的土地、建過房屋但已無上蓋物或不能居住的土地以及準(zhǔn)備建房用的

規(guī)劃地三種類型，農(nóng)村宅基地的所有權(quán)屬于農(nóng)村農(nóng)民集體成員所有。

C.2不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域監(jiān)督程序

C.2.1現(xiàn)狀調(diào)查與分析

C.2.1.1政策背景

黨的十九屆四中全會(huì)提出了堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推動(dòng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代

化的時(shí)代命題。沈陽(yáng)市紀(jì)委監(jiān)委深化“兩個(gè)體系”建設(shè)，是落實(shí)四中全會(huì)精神的具體實(shí)踐。沈陽(yáng)市紀(jì)委

監(jiān)委開展的正風(fēng)肅紀(jì)大數(shù)據(jù)監(jiān)督為渾南區(qū)推動(dòng)征收領(lǐng)域的治理體系和監(jiān)督體系建設(shè)提供了有利契機(jī)。

C.2.1.2征收制度漏洞分析

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷加快，過程中涉及了大量的土地征收、拆遷等工作。有

些公職人員和被征收對(duì)象為一己私利、鋌而走險(xiǎn)。把腐敗之手伸向了征收中的監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)甚至盲區(qū)，

有的騙取征地補(bǔ)償資金，有的從中收受賄賂。各地雖對(duì)涉“土”腐敗出臺(tái)過相關(guān)預(yù)防治理措施，但面對(duì)

龐大的土地補(bǔ)償數(shù)據(jù)和人員戶籍等敏感關(guān)聯(lián)信息，政府各職能部門之間始終存在著信息壁壘和信息孤島

的客觀情況，使監(jiān)督核查工作事倍功半。土地腐敗涉及房屋改造、移民安置、建房審批、土地征收、出

讓等很多方面，每一個(gè)部門、每一道環(huán)節(jié)都有可能出現(xiàn)工作漏洞和腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

C.2.2監(jiān)督項(xiàng)目立項(xiàng)

根據(jù)調(diào)查結(jié)果分析確定小專項(xiàng)監(jiān)督領(lǐng)域，對(duì)渾南區(qū)不動(dòng)產(chǎn)征收領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)督立項(xiàng)。

C.2.2.1項(xiàng)目監(jiān)督的目標(biāo)

1）開發(fā)土地房屋征收治理和監(jiān)督系統(tǒng)，通過進(jìn)一步規(guī)范征收工作業(yè)務(wù)流程，提升征收職能部門的

治理能力；

2）通過紀(jì)委監(jiān)委監(jiān)督的介入，督促相關(guān)職能部門堵塞制度漏洞，將監(jiān)督貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的始終，

變被動(dòng)監(jiān)督為主動(dòng)監(jiān)督，讓監(jiān)管前移，最終達(dá)到治理體系和監(jiān)督體系相輔相成的目的。

C.2.2.2建立監(jiān)督組織

1)建立工作專班

在工作組織中，渾南區(qū)紀(jì)委監(jiān)委成立了由紀(jì)委書記任組長(zhǎng)的開發(fā)專班，周周調(diào)度，時(shí)時(shí)跟蹤

工作進(jìn)度。渾南區(qū)委、區(qū)人大、區(qū)政府高度重視治理和監(jiān)督體系建設(shè)，區(qū)委、區(qū)政府主要負(fù)責(zé)人專

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題聽取系統(tǒng)建設(shè)的情況匯報(bào)，對(duì)平臺(tái)建設(shè)涉及的資金和技術(shù)保障工作給予了大力支持、對(duì)相關(guān)職能

部門的協(xié)同配合提出明確要求。區(qū)人大常委會(huì)組織人大代表進(jìn)行了專題調(diào)研。

2）多方合作，各司其責(zé)

區(qū)紀(jì)委監(jiān)委從預(yù)防入手，倒逼政府職能部門切實(shí)履行主體責(zé)任，加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)錄入等

工作，提升治理能力。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮監(jiān)督的再監(jiān)督職能，將事后監(jiān)督向事前、事中監(jiān)督前

移，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)水平，主要措施如下：

——落實(shí)征收職能部門的主體責(zé)任，在重構(gòu)工作流程、優(yōu)化工作程序的基礎(chǔ)上，職能部門利用

短短兩周時(shí)間開發(fā)出移動(dòng)手機(jī)端APP。通過職能部門的主動(dòng)作為和主動(dòng)創(chuàng)新，進(jìn)一步提升

了征收工作的效能和治理能力。

——區(qū)紀(jì)委監(jiān)委進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)督責(zé)任。由市信息中心團(tuán)隊(duì)開發(fā)了“非本村村民冒領(lǐng)土地征收補(bǔ)

償款”的監(jiān)督小模塊，并將小模塊植入到整個(gè)監(jiān)督管理系統(tǒng)，形成有力的監(jiān)督體系。

C.2.3構(gòu)建模型、實(shí)施有效監(jiān)督

C.2.3.1整理問題

通過與征收職能部門溝通了解業(yè)務(wù)操作流程、征收現(xiàn)場(chǎng)工作實(shí)際，以及對(duì)以往土地征收方面違紀(jì)違

法案例分析，在土地征收過程中主要存在以下六方面問題：

——虛增面積、偽造征收物騙取補(bǔ)償款；

——違規(guī)分戶和違規(guī)新批宅基地；

——核量單手工抄寫易更改；

——工作人員自由裁量權(quán)過高；

——檔案采集不全、保存不力；

——缺少內(nèi)部監(jiān)督管理，相互無制約。

C.2.3.2梳理業(yè)務(wù)

不動(dòng)產(chǎn)征收業(yè)務(wù)主要包括民宅（宅基地）征收、企事業(yè)單位征收和耕地征收三類，各類征收的業(yè)務(wù)

流程如下：

民宅（宅基地）征收見圖C.1。

圖C.1民宅（宅基地）征收流程圖

企事業(yè)單位征收見圖C.2。

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圖C.2企事業(yè)單位征收流程圖

耕地征收流程圖見圖C.3。

圖C.3耕地征收流程圖

C.2.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施

通過系統(tǒng)梳理出的六方面問題，控制的核心是要“看住重點(diǎn)事”、“管住重點(diǎn)人”，可制定如下措

施：

1）針對(duì)“虛增面積、偽造征收物騙取補(bǔ)償款；工作人員自由裁量權(quán)過高”等問題，控制措施是利

用無人機(jī)拍攝高分辨率圖像，導(dǎo)入各征收項(xiàng)目的基本信息和數(shù)據(jù)，對(duì)被征收對(duì)象準(zhǔn)確定位，真實(shí)再

現(xiàn)征收前和征收后的全景，形成征收項(xiàng)目大數(shù)據(jù)高分辨率動(dòng)態(tài)地圖，準(zhǔn)確計(jì)算核實(shí)征收面積是否與

地理系統(tǒng)標(biāo)示面積一致。

2）針對(duì)“核量單手工抄寫易于更改”問題，控制措施是通過系統(tǒng)《核量單》、《協(xié)議書》自動(dòng)生

成功能，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)在各表單中的唯一性，有效防止了數(shù)據(jù)摘抄出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)。

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