社會(huì)投資核準(zhǔn)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范社會(huì)投資行為，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，提高投資決策的科學(xué)性和透明度，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。本辦法旨在引導(dǎo)社會(huì)資本合理投向，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，同時(shí)確保社會(huì)投資活動(dòng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等要求，保障公共利益和社會(huì)安全。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理活動(dòng)。本辦法所稱社會(huì)投資項(xiàng)目，是指企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、個(gè)人等各類社會(huì)主體利用自有資金、國(guó)內(nèi)外貸款、捐贈(zèng)資金等進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，但不包括政府投資項(xiàng)目和涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密等特殊項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保核準(zhǔn)程序合法、合規(guī)。2.公開公正原則核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則，依法對(duì)社會(huì)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)，保障各類社會(huì)主體平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。3.科學(xué)高效原則運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)手段，提高核準(zhǔn)工作的效率和質(zhì)量，為社會(huì)投資項(xiàng)目提供便捷、高效的服務(wù)。4.權(quán)責(zé)一致原則明確核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、項(xiàng)目單位和相關(guān)部門的職責(zé)，做到權(quán)力與責(zé)任相統(tǒng)一，確保核準(zhǔn)管理工作有序進(jìn)行。二、核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及職責(zé)（一）核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的設(shè)置國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全國(guó)社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)工作，并對(duì)重大社會(huì)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)。地方各級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“地方核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)社會(huì)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)工作，但國(guó)家另有規(guī)定的除外。（二）核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的職責(zé)1.制定和完善核準(zhǔn)工作制度國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)制定全國(guó)統(tǒng)一的社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)工作制度和規(guī)范，地方核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定具體的實(shí)施細(xì)則。2.受理項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)受理項(xiàng)目單位提交的社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)，并對(duì)申請(qǐng)材料的完整性、真實(shí)性進(jìn)行審查。3.組織評(píng)估論證對(duì)于需要進(jìn)行評(píng)估論證的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專家或者委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，為項(xiàng)目核準(zhǔn)提供依據(jù)。4.作出核準(zhǔn)決定核準(zhǔn)機(jī)關(guān)根據(jù)評(píng)估論證結(jié)果、法律法規(guī)和政策規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并向社會(huì)公開。5.監(jiān)督管理核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)已核準(zhǔn)項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。對(duì)于違反本辦法規(guī)定的項(xiàng)目單位，依法予以處理。三、核準(zhǔn)程序（一）項(xiàng)目申請(qǐng)1.申請(qǐng)材料項(xiàng)目單位申請(qǐng)社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交下列材料：（1）項(xiàng)目申請(qǐng)書；（2）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；（3）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批意見(jiàn)；（4）國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)；（5）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（6）法律、法規(guī)規(guī)定需要提交的其他文件。項(xiàng)目申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目單位基本情況、項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、項(xiàng)目總投資及資金來(lái)源、項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等內(nèi)容。2.申請(qǐng)方式項(xiàng)目單位可以通過(guò)在線平臺(tái)或者現(xiàn)場(chǎng)窗口等方式向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)材料。（二）受理與審查1.受理核準(zhǔn)機(jī)關(guān)收到項(xiàng)目申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。對(duì)于申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知項(xiàng)目單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。2.審查核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。對(duì)于需要進(jìn)行評(píng)估論證的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在受理后30個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)估論證工作，并將評(píng)估論證意見(jiàn)提交核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定；20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目單位。（三）核準(zhǔn)決定1.予以核準(zhǔn)對(duì)于符合法律法規(guī)和政策規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出予以核準(zhǔn)的決定，并出具核準(zhǔn)文件。2.不予核準(zhǔn)對(duì)于不符合法律法規(guī)和政策規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出不予核準(zhǔn)的決定，并書面說(shuō)明理由。（四）項(xiàng)目公示核準(zhǔn)機(jī)關(guān)作出核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)將核準(zhǔn)結(jié)果向社會(huì)公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。公示期間，任何單位和個(gè)人對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)結(jié)果有異議的，可以向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書面意見(jiàn)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)異議進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)核實(shí)情況作出相應(yīng)處理。四、核準(zhǔn)條件及標(biāo)準(zhǔn)（一）產(chǎn)業(yè)政策1.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策社會(huì)投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的要求，鼓勵(lì)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等國(guó)家重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)，限制發(fā)展高耗能、高污染、資源性產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)。2.產(chǎn)業(yè)布局合理項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合所在地區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃，有利于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。（二）環(huán)境保護(hù)1.環(huán)境影響評(píng)價(jià)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，并取得環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批意見(jiàn)。2.環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)措施，確保項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中不對(duì)環(huán)境造成污染和破壞。（三）資源利用1.節(jié)約能源項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家節(jié)能法律法規(guī)和政策要求，采用節(jié)能技術(shù)和設(shè)備，提高能源利用效率。2.合理利用資源項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)合理利用土地、水資源等自然資源，避免資源浪費(fèi)和過(guò)度開發(fā)。（四）安全與衛(wèi)生1.安全生產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和政策要求，落實(shí)安全生產(chǎn)措施，確保項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的安全生產(chǎn)。2.職業(yè)衛(wèi)生項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)和政策要求，采取有效的職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)措施，保障勞動(dòng)者的身體健康。（五）其他條件1.法律法規(guī)規(guī)定的其他條件項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件，如消防、人防等方面的要求。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，確保項(xiàng)目的質(zhì)量和安全。五、變更與延期（一）變更1.變更情形已核準(zhǔn)項(xiàng)目如發(fā)生下列重大變更，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更核準(zhǔn)：（1）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更；（2）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生重大變化；（3）項(xiàng)目總投資超過(guò)原核準(zhǔn)投資10%以上；（4）項(xiàng)目變更可能對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等產(chǎn)生重大影響的其他情形。2.變更程序項(xiàng)目單位申請(qǐng)變更核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交變更申請(qǐng)報(bào)告，并附相關(guān)證明材料。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的核準(zhǔn)程序進(jìn)行審查，并作出是否同意變更的決定。（二）延期1.延期情形已核準(zhǔn)項(xiàng)目如不能在核準(zhǔn)文件規(guī)定的期限內(nèi)開工建設(shè)，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前30個(gè)工作日內(nèi)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期開工建設(shè)。2.延期程序項(xiàng)目單位申請(qǐng)延期開工建設(shè)，應(yīng)當(dāng)提交延期申請(qǐng)報(bào)告，并說(shuō)明延期理由。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，決定是否批準(zhǔn)延期。延期期限最長(zhǎng)不得超過(guò)1年。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.項(xiàng)目建設(shè)情況核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)已核準(zhǔn)項(xiàng)目的建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括項(xiàng)目是否按照核準(zhǔn)文件的要求進(jìn)行建設(shè)，是否存在擅自變更建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等違法行為。2.環(huán)境保護(hù)情況環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)已核準(zhǔn)項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保項(xiàng)目落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)措施，防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.資源利用情況國(guó)土資源、能源等部門應(yīng)當(dāng)對(duì)已核準(zhǔn)項(xiàng)目的資源利用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保項(xiàng)目合理利用土地、水資源等自然資源，節(jié)約能源。4.安全與衛(wèi)生情況安全生產(chǎn)監(jiān)管、衛(wèi)生等部門應(yīng)當(dāng)對(duì)已核準(zhǔn)項(xiàng)目的安全與衛(wèi)生情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生。（二）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)已核準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中存在的問(wèn)題。2.不定期抽查核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以根據(jù)工作需要，對(duì)已核準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)行不定期抽查，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。3.專項(xiàng)檢查對(duì)于群眾舉報(bào)、媒體曝光等涉及已核準(zhǔn)項(xiàng)目的問(wèn)題，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，依法處理違法違規(guī)行為。（三）違規(guī)處理1.責(zé)令整改對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中存在的問(wèn)題，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目單位限期整改。項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行整改，并將整改情況及時(shí)報(bào)告核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。2.撤銷核準(zhǔn)決定對(duì)于項(xiàng)目單位存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，如擅自變更建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等，且拒不整改的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷核準(zhǔn)決定，并依法追究項(xiàng)目單位的法律責(zé)任。3.納入信用記錄對(duì)于項(xiàng)目單位的違法違規(guī)行為，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將其納入信用記錄，并向社會(huì)公開。對(duì)失信企業(yè)，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法采取聯(lián)合懲戒措施。七、法律責(zé)任（一）項(xiàng)目單位責(zé)任1.提供虛假材料責(zé)任項(xiàng)目單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷核準(zhǔn)決定，并依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.違反核準(zhǔn)條件責(zé)任項(xiàng)目單位未按照核準(zhǔn)文件要求進(jìn)行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，對(duì)項(xiàng)目單位處項(xiàng)目總投資額1%以上5%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。3.擅自變更責(zé)任項(xiàng)目單位未經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，擅自變更項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)項(xiàng)目單位處項(xiàng)目總投資額1%以上5%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（二）核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及工作人員責(zé)任1.違規(guī)核準(zhǔn)責(zé)任核準(zhǔn)機(jī)關(guān)工作人員在