采購合同審核清單模板：保證合同合規(guī)性的全面指南引言采購合同是企業(yè)與供應(yīng)商之間明確權(quán)利義務(wù)、保障交易安全的核心法律文件，其合規(guī)性直接關(guān)系到企業(yè)資金安全、供應(yīng)鏈穩(wěn)定及法律風(fēng)險防控。本清單模板旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程、關(guān)鍵要點(diǎn)把控及風(fēng)險提示，幫助企業(yè)法務(wù)、采購及相關(guān)人員高效完成合同審核，保證合同內(nèi)容合法、權(quán)責(zé)清晰、條款嚴(yán)謹(jǐn)，從源頭防范合同糾紛，保障企業(yè)合法權(quán)益。一、采購合同審核的適用情境與核心目標(biāo)（一）適用場景本清單適用于企業(yè)各類采購合同的審核工作，具體包括但不限于以下情境：常規(guī)采購合同：日常生產(chǎn)經(jīng)營所需原材料、辦公用品、服務(wù)類采購的合同簽訂；重大采購合同：涉及金額較大、技術(shù)復(fù)雜或戰(zhàn)略合作的采購項(xiàng)目（如設(shè)備采購、工程外包）；合同續(xù)簽與修訂：對已到期合同的續(xù)簽或原有條款的補(bǔ)充修訂；風(fēng)險排查專項(xiàng)審核：針對歷史合同糾紛或監(jiān)管要求，對現(xiàn)有合同合規(guī)性進(jìn)行全面梳理。（二）核心目標(biāo)合法性保障：保證合同內(nèi)容符合《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求；權(quán)責(zé)明確化：清晰界定雙方權(quán)利義務(wù)，避免條款模糊導(dǎo)致的爭議；風(fēng)險前置防控：識別并規(guī)避合同履行過程中的潛在法律、財務(wù)及運(yùn)營風(fēng)險；流程標(biāo)準(zhǔn)化：統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)，提升審核效率，保證不同合同審核質(zhì)量的一致性。二、采購合同審核的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確審核基礎(chǔ)資料收集：獲取合同草案（含附件，如技術(shù)協(xié)議、報價單、供貨范圍等）；收集供應(yīng)商資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、授權(quán)委托書等）；調(diào)取采購依據(jù)（如采購申請單、招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、會議紀(jì)要等）。明確審核重點(diǎn)：根據(jù)采購金額、標(biāo)的物特性（如是否為特種設(shè)備、進(jìn)口商品）及合作背景，確定審核優(yōu)先級（如高風(fēng)險合同需重點(diǎn)審核履約能力、違約責(zé)任條款）。（二）初步審核：基礎(chǔ)信息完整性核查合同主體信息核對：供應(yīng)商名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等信息與營業(yè)執(zhí)照是否一致；采購方名稱、地址是否與公章一致，避免主體不適格（如分公司簽約是否附總公司授權(quán)）。合同形式與必備條款完整性檢查：確認(rèn)合同是否為書面形式（法律法規(guī)要求強(qiáng)制簽訂書面合同的，不得采用口頭形式）；檢查核心必備條款是否齊全：標(biāo)的物名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價款、履行期限、履行地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭議解決方式等（依據(jù)《民法典》第四百七十條）。（三）詳細(xì)審核：核心條款逐項(xiàng)把關(guān)1.合同標(biāo)的條款審核標(biāo)的物描述：名稱、規(guī)格、型號、品牌、產(chǎn)地等是否明確，避免使用“approximately”“左右”等模糊表述；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：是否符合國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定，是否明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、方法及期限（如“按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收”）；標(biāo)的物權(quán)屬：供應(yīng)商是否對標(biāo)的物擁有合法處分權(quán)，涉及知識產(chǎn)權(quán)的（如軟件采購），需明確權(quán)利歸屬及侵權(quán)責(zé)任。2.價款與支付條款審核價格構(gòu)成：單價、總價是否明確（含稅/不含稅、價格包含的費(fèi)用范圍如運(yùn)輸、保險、安裝等）；支付方式：支付條件（如“到貨驗(yàn)收合格后”“開具全額增值稅專用發(fā)票后”）、支付比例、支付期限是否合理，避免預(yù)付款比例過高（一般不超過30%）或無明確支付節(jié)點(diǎn)；發(fā)票要求：明確發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時間及送達(dá)要求，保證進(jìn)項(xiàng)稅抵扣合規(guī)。3.履行條款審核履行期限：交貨/服務(wù)開始及截止時間是否明確，是否考慮合理備貨期及運(yùn)輸周期；履行地點(diǎn)：交貨地點(diǎn)（如“采購方指定倉庫”）或服務(wù)履行地是否明確，涉及風(fēng)險轉(zhuǎn)移的（依據(jù)《民法典》第六百零四條，標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險在交付前由出賣人承擔(dān)）；運(yùn)輸與包裝：運(yùn)輸方式、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方、包裝標(biāo)準(zhǔn)是否約定，特殊物品（如易碎品、危險品）是否有專項(xiàng)運(yùn)輸要求；驗(yàn)收流程：驗(yàn)收主體（如采購方質(zhì)檢部門）、驗(yàn)收期限（如“到貨后5個工作日內(nèi)”）、異議提出期限（如“驗(yàn)收合格后15日內(nèi)提出質(zhì)量問題”）及處理方式。4.違約責(zé)任條款審核違約情形：是否列明常見違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、拒絕履行等）；違約責(zé)任：違約金計算方式是否合理（一般不超過實(shí)際損失的30%，過高可申請法院調(diào)減）、賠償范圍是否明確（直接損失、間接損失是否包含）；解除權(quán)約定：明確何種情況下守約方可單方解除合同，以及解除后的處理方式（如退貨、退款、賠償）。5.爭議解決條款審核爭議解決方式：優(yōu)先約定協(xié)商解決，協(xié)商不成可選擇仲裁或訴訟（仲裁需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱，如“北京仲裁委員會”；訴訟需明確管轄法院，如“采購方所在地人民法院”）；適用法律：明確適用中華人民共和國法律（涉外合同可約定適用國際條約或慣例）。（四）合規(guī)性審查：法律與資質(zhì)風(fēng)險排查法律合規(guī)性：檢查合同條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“不得約定格式條款排除消費(fèi)者主要權(quán)利”）；涉及特許經(jīng)營（如藥品、出版物）、進(jìn)出口等特殊領(lǐng)域，確認(rèn)是否具備相應(yīng)許可。供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)性：核查供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照有效期、經(jīng)營范圍是否涵蓋采購標(biāo)的；特殊行業(yè)供應(yīng)商（如食品、醫(yī)療器械）是否具備生產(chǎn)經(jīng)營許可證、認(rèn)證證書（如ISO9001）；授權(quán)代理人簽約的，需審核授權(quán)委托書是否加蓋公章、授權(quán)范圍是否清晰。（五）溝通修正：問題反饋與條款優(yōu)化匯總審核問題：將審核中發(fā)覺的條款缺失、表述模糊、風(fēng)險點(diǎn)等問題整理成清單，標(biāo)注修改建議；跨部門溝通：與采購部門、業(yè)務(wù)部門確認(rèn)需求合理性，與供應(yīng)商就修改條款進(jìn)行協(xié)商（如付款周期、違約金調(diào)整）；修訂合同文本：根據(jù)溝通結(jié)果修訂合同，保證修改內(nèi)容經(jīng)各方確認(rèn)，避免口頭承諾。（六）最終確認(rèn)：審核意見與歸檔出具審核意見：審核通過：出具《合同審核通過表》，注明“建議簽署”及審核結(jié)論；需修改：出具《合同修改意見表》，明確修改內(nèi)容及截止時間；不通過：說明法律風(fēng)險及拒絕理由，建議重新談判或終止合作。合同簽署與歸檔：審核通過后，按企業(yè)用印流程簽署合同，保證簽字、蓋章齊全；將合同正本、審核資料、附件等整理歸檔，保存期限不少于合同履行期結(jié)束后5年。三、采購合同審核清單模板表格審核大類審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）問題描述整改建議主體信息供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照信息與合同主體一致性名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人與營業(yè)執(zhí)照一致□通過□不通過□需修改合同供應(yīng)商名稱與營業(yè)執(zhí)照不一致要求供應(yīng)商提供最新營業(yè)執(zhí)照并修正合同名稱授權(quán)委托書有效性（非法定代表人簽約時）授權(quán)范圍清晰、在有效期內(nèi)、加蓋公章□通過□不通過□需修改授權(quán)委托書未注明“代簽采購合同”補(bǔ)充授權(quán)事項(xiàng)，明確代簽權(quán)限合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號描述清晰度無模糊表述（如“同類產(chǎn)品”），與采購訂單一致□通過□不通過□需修改標(biāo)的物規(guī)格僅寫“詳見附件”，附件未提供將關(guān)鍵規(guī)格直接寫入合同或要求附件作為合同組成部分質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收條款明確執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)/行標(biāo)/約定標(biāo)準(zhǔn)）、驗(yàn)收方法、異議期限□通過□不通過□需修改未約定質(zhì)量異議期限增加“驗(yàn)收合格后15日內(nèi)提出質(zhì)量異議，逾期視為認(rèn)可”價款與支付單價、總價及費(fèi)用構(gòu)成（含稅/運(yùn)費(fèi)/安裝費(fèi)等）金額大小寫一致，費(fèi)用范圍明確□通過□不通過□需修改總價未明確是否含稅補(bǔ)充“本價格為含稅價，稅率為X%”支付條件與期限與履約進(jìn)度匹配（如“預(yù)付30%，到貨驗(yàn)收合格付60%，質(zhì)保期滿付10%”）□通過□不通過□需修改預(yù)付款比例達(dá)50%且無擔(dān)保措施降低預(yù)付款比例至30%或要求供應(yīng)商提供履約保證金履行條款交貨/服務(wù)期限明確具體日期或“收到預(yù)付款后X日內(nèi)”□通過□不通過□需修改約定“盡快交付”，無具體時限修改為“收到預(yù)付款后30個工作日內(nèi)交付”履行地點(diǎn)與風(fēng)險轉(zhuǎn)移交貨地點(diǎn)明確，風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)清晰□通過□不通過□需修改未約定風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間增加“標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險自交付采購方時轉(zhuǎn)移”違約責(zé)任違約金計算合理性不超過實(shí)際損失30%，或約定固定金額□通過□不通過□需修改約定“逾期付款按日支付0.5%違約金”（年化182.5%，過高）調(diào)整為“按日萬分之五（年化18.25%）”解除權(quán)約定明確“逾期超過30日”“質(zhì)量問題無法修復(fù)”等可解除合同的情形□通過□不通過□需修改未約定單方解除權(quán)增加“供應(yīng)商逾期交貨超過30日，采購方有權(quán)解除合同”爭議解決爭議解決方式與管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)明確“協(xié)商不成，由采購方所在地人民法院管轄”或指定具體仲裁機(jī)構(gòu)□通過□不通過□需修改約定“由合同履行地法院管轄”，但履行地不明確修改為“由采購方住所地人民法院管轄”法律合規(guī)格式條款合法性無“免除己方責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利”的格式條款□通過□不通過□需修改合同末尾注明“最終解釋權(quán)歸采購方所有”刪除該條款，或修改為“本條款未盡事宜，雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成按法律規(guī)定處理”資質(zhì)合規(guī)特殊行業(yè)許可（如食品、醫(yī)療器械）供應(yīng)商具備生產(chǎn)經(jīng)營許可證、認(rèn)證證書（如SC認(rèn)證、ISO13485）□通過□不通過□需修改供應(yīng)商未提供食品生產(chǎn)許可證要求供應(yīng)商提供許可證原件并核對，否則不予簽約四、審核過程中的關(guān)鍵風(fēng)險提示與注意事項(xiàng)（一）動態(tài)更新審核要點(diǎn)，保證時效性法律法規(guī)、行業(yè)政策及企業(yè)內(nèi)部管理制度可能發(fā)生變化（如增值稅稅率調(diào)整、數(shù)據(jù)安全法實(shí)施），需定期更新審核清單，重點(diǎn)關(guān)注新增合規(guī)要求（如涉及個人信息處理的采購合同需符合《個人信息保護(hù)法》）。（二）嚴(yán)格保留審核痕跡，防范責(zé)任風(fēng)險審核過程中形成的溝通記錄（如郵件、會議紀(jì)要）、修改意見表、審核通過表等需書面或電子化留存，明確審核人、復(fù)核人及審核時間，保證責(zé)任可追溯。（三）關(guān)注特殊條款，防范隱性風(fēng)險保密條款：明保證密范圍、期限及違約責(zé)任，涉及商業(yè)秘密的需單獨(dú)簽訂保密協(xié)議；知識產(chǎn)權(quán)條款：明確采購標(biāo)的中知識產(chǎn)權(quán)的歸屬（如定制軟件的著作權(quán)歸屬），避免侵權(quán)風(fēng)險；不可抗力條款：定義不可抗力情形（如自然災(zāi)害、政策變化）、通知義務(wù)及后果處理，避免因定義模糊導(dǎo)致爭議。（四）強(qiáng)化跨部門協(xié)作，提升審核效率審核需采購、法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)等多部門協(xié)同：采購部門確認(rèn)需求與商務(wù)條款，法務(wù)部門把控法律風(fēng)險，財務(wù)部門審核支付條款與稅務(wù)合規(guī)，業(yè)務(wù)部門確認(rèn)技術(shù)參數(shù)與履約可