2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場監(jiān)管法規(guī)修訂試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國家貨幣政策2.《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的來源不包括：A.期貨交易所從其運(yùn)營費(fèi)用中提取的資金B(yǎng).期貨公司從其營業(yè)費(fèi)用中提取的資金C.保證金交易者的交易傭金D.國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)的其他資金3.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？A.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.期貨交易者泄露內(nèi)幕信息給他人C.期貨交易者向他人明示或暗示內(nèi)幕信息D.期貨交易者通過正常途徑獲取信息并交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括：A.具有相應(yīng)的注冊(cè)資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有合格的高級(jí)管理人員D.具有較高的市場占有率5.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的目的是：A.提高期貨交易的效率B.保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行C.增加期貨公司的盈利D.促進(jìn)期貨市場的國際化6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括：A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景C.具有良好的職業(yè)道德D.具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力7.期貨交易所的保證金制度的主要作用是：A.增加期貨交易的成本B.降低期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)C.提高期貨交易的效率D.限制期貨交易者的數(shù)量8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易者不得進(jìn)行下列哪項(xiàng)行為？A.從事期貨交易B.出借保證金C.從事期貨投資咨詢D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易9.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資金管理C.交易管理D.以上都是10.期貨交易所的會(huì)員制度的主要作用是：A.增加期貨交易所的收入B.提高期貨市場的透明度C.保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行D.促進(jìn)期貨市場的國際化11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金的使用范圍不包括：A.對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償B.對(duì)期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償C.對(duì)期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控D.對(duì)期貨投資者的交易損失進(jìn)行補(bǔ)償12.期貨交易所的結(jié)算制度的主要作用是：A.簡化期貨交易的流程B.保障期貨交易的公平性C.提高期貨交易的效率D.降低期貨交易的成本13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，其主要目的是：A.提高期貨公司的盈利能力B.保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行C.促進(jìn)期貨市場的國際化D.增加期貨公司的市場份額14.期貨交易所的自律管理的主要內(nèi)容包括：A.制定業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.處理投訴和糾紛D.以上都是15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是：A.提高期貨交易的效率B.保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行C.增加期貨公司的盈利D.促進(jìn)期貨市場的國際化16.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的主要作用是：A.保障客戶交易結(jié)算資金的完整B.提高期貨交易的效率C.降低期貨交易的成本D.促進(jìn)期貨市場的國際化17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要目的是：A.提高期貨公司的盈利能力B.保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行C.促進(jìn)期貨市場的國際化D.增加期貨公司的市場份額18.期貨交易所的會(huì)員制度的主要作用是：A.增加期貨交易所的收入B.提高期貨市場的透明度C.保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行D.促進(jìn)期貨市場的國際化19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易者不得進(jìn)行下列哪項(xiàng)行為？A.從事期貨交易B.出借保證金C.從事期貨投資咨詢D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易20.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資金管理C.交易管理D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有多個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括：A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國家貨幣政策2.《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的來源包括：A.期貨交易所從其運(yùn)營費(fèi)用中提取的資金B(yǎng).期貨公司從其營業(yè)費(fèi)用中提取的資金C.保證金交易者的交易傭金D.國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)的其他資金3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？A.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.期貨交易者泄露內(nèi)幕信息給他人C.期貨交易者向他人明示或暗示內(nèi)幕信息D.期貨交易者通過正常途徑獲取信息并交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：A.具有相應(yīng)的注冊(cè)資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有合格的高級(jí)管理人員D.具有較高的市場占有率5.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容包括：A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B.交易規(guī)則C.保證金制度D.結(jié)算制度6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括：A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景C.具有良好的職業(yè)道德D.具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力7.期貨交易所的保證金制度的主要作用包括：A.降低期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)B.提高期貨交易的效率C.限制期貨交易者的數(shù)量D.增加期貨交易的成本8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易者可以進(jìn)行下列哪些行為？A.從事期貨交易B.出借保證金C.從事期貨投資咨詢D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易9.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資金管理C.交易管理D.以上都是10.期貨交易所的會(huì)員制度的主要作用包括：A.增加期貨交易所的收入B.提高期貨市場的透明度C.保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行D.促進(jìn)期貨市場的國際化11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金的使用范圍包括：A.對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償B.對(duì)期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償C.對(duì)期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控D.對(duì)期貨投資者的交易損失進(jìn)行補(bǔ)償12.期貨交易所的結(jié)算制度的主要內(nèi)容包括：A.結(jié)算方式B.結(jié)算流程C.結(jié)算時(shí)間D.結(jié)算規(guī)則13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，其主要內(nèi)容包括：A.合規(guī)管理組織架構(gòu)B.合規(guī)管理流程C.合規(guī)管理責(zé)任D.合規(guī)管理監(jiān)督14.期貨交易所的自律管理的主要內(nèi)容包括：A.制定業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.處理投訴和糾紛D.以上都是15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要內(nèi)容包括：A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B.交易規(guī)則C.保證金制度D.結(jié)算制度16.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的主要內(nèi)容包括：A.客戶交易結(jié)算資金的存管B.客戶交易結(jié)算資金的劃轉(zhuǎn)C.客戶交易結(jié)算資金的監(jiān)督D.客戶交易結(jié)算資金的報(bào)告17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要內(nèi)容包括：A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資金管理C.交易管理D.以上都是18.期貨交易所的會(huì)員制度的主要作用包括：A.增加期貨交易所的收入B.提高期貨市場的透明度C.保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行D.促進(jìn)期貨市場的國際化19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易者可以進(jìn)行下列哪些行為？A.從事期貨交易B.出借保證金C.從事期貨投資咨詢D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易20.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資金管理C.交易管理D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”，并將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。2.內(nèi)幕交易行為不屬于違法行為。3.期貨公司可以接受不合格的保證金作為客戶的開戶資金。4.期貨交易所的會(huì)員必須是通過交易所審核的法人或者其他組織。5.《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的來源不包括期貨交易所的chargedfee。6.期貨公司可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。7.期貨交易所的自律管理是指交易所對(duì)政府管理部門的管理。8.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是為了防止期貨交易者虧損。9.期貨公司內(nèi)部控制制度的核心是建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。10.期貨交易所的會(huì)員制度是指通過會(huì)員制來組織期貨交易。11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易者不得進(jìn)行虛假申報(bào)。12.期貨投資者保障基金主要用于補(bǔ)償期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。13.期貨交易所的結(jié)算制度是指通過結(jié)算機(jī)構(gòu)來處理交易雙方的責(zé)任。14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須具有相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。15.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的主要目的是為了保護(hù)客戶的資金安全。16.期貨交易所的自律管理是指交易所對(duì)會(huì)員的管理。17.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是為了防止期貨市場出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。18.期貨公司內(nèi)部控制制度的核心是建立健全的合規(guī)管理體系。19.期貨交易所的會(huì)員制度是指通過會(huì)員制來組織期貨交易。20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易者不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合案例情況的答案，并將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.某期貨公司客戶張某，在得知某公司即將公布財(cái)務(wù)報(bào)告前，利用該信息買入該公司的期貨合約，并獲利頗豐。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，張某的行為屬于：A.正常的期貨交易行為B.內(nèi)幕交易行為C.期貨套利行為D.虛假申報(bào)行為2.某期貨交易所會(huì)員甲公司，因違反交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，被交易所處以罰款。甲公司不服，可以向以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)議？A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.人民法院D.交易所理事會(huì)3.某期貨公司客戶李某，在交易過程中，其保證金賬戶余額低于交易所規(guī)定的維持保證金水平，但李某未及時(shí)追加保證金。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取以下哪些措施？A.暫停李某的交易B.強(qiáng)制平倉李某的部分合約C.對(duì)李某進(jìn)行罰款D.以上都是4.某期貨交易所會(huì)員乙公司，因經(jīng)營不善，出現(xiàn)巨額虧損，無法償還客戶的保證金。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金可以用于：A.補(bǔ)償客戶的保證金損失B.對(duì)乙公司進(jìn)行救助C.對(duì)期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.以上都是5.某期貨公司客戶王某，在交易過程中，因期貨公司違規(guī)操作，導(dǎo)致其資金損失。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，王某可以采取以下哪些措施維護(hù)自身權(quán)益？A.向期貨公司要求賠償B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)投訴C.向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)D.以上都是本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、組織期貨交易等，但并不包括制定國家貨幣政策。國家貨幣政策是由國務(wù)院財(cái)政部門制定的，與期貨交易所的職責(zé)范圍無關(guān)。2.C解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條，期貨投資者保障基金的來源包括期貨交易所從其運(yùn)營費(fèi)用中提取的資金、期貨公司從其營業(yè)費(fèi)用中提取的資金、國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)的其他資金，但不包括保證金交易者的交易傭金。保證金交易者的交易傭金是期貨公司的收入來源，不屬于保障基金的來源。3.D解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。選項(xiàng)D中，期貨交易者通過正常途徑獲取信息并交易，不屬于內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易的核心在于利用未公開的重大信息進(jìn)行交易。4.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有相應(yīng)的注冊(cè)資本、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員等，但不包括具有較高的市場占有率。市場占有率不是設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的必要條件。5.B解析：期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)市場的公平、公正和公開。雖然提高期貨交易的效率和增加期貨公司的盈利也是期貨交易所的目標(biāo)，但風(fēng)險(xiǎn)管理制度的核心在于風(fēng)險(xiǎn)控制。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。相反，他們需要具備較低的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以保障客戶的利益和市場的穩(wěn)定。其他選項(xiàng)如具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的學(xué)歷背景和良好的職業(yè)道德都是任職資格的要求。7.B解析：期貨交易所的保證金制度的主要作用是降低期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，通過要求交易者繳納保證金，可以確保交易者有足夠的資金來履行合約，從而減少違約風(fēng)險(xiǎn)。其他選項(xiàng)如增加期貨交易的成本、提高期貨交易的效率和限制期貨交易者的數(shù)量，都不是保證金制度的主要作用。8.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨交易者不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。內(nèi)幕交易是違法行為，其他選項(xiàng)如從事期貨交易、出借保證金和從事期貨投資咨詢都是合法行為。9.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理，這些都是為了保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營和客戶的利益。其他選項(xiàng)如風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理都是內(nèi)部控制制度的重要組成部分。10.B解析：期貨交易所的會(huì)員制度的主要作用是提高期貨市場的透明度，通過會(huì)員制，可以確保市場的公平、公正和公開，從而提高市場的透明度。其他選項(xiàng)如增加期貨交易所的收入、保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和促進(jìn)期貨市場的國際化，雖然也是期貨交易所的目標(biāo)，但不是會(huì)員制度的主要作用。11.B解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條，期貨投資者保障基金的使用范圍包括對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償、對(duì)期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控等，但不包括對(duì)期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償。期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由期貨公司自行承擔(dān)。12.D解析：期貨交易所的結(jié)算制度的主要作用是簡化期貨交易的流程，通過結(jié)算制度，可以確保交易雙方的責(zé)任得到明確，從而簡化交易流程。其他選項(xiàng)如保障期貨交易的公平性、提高期貨交易的效率和降低期貨交易的成本，雖然也是結(jié)算制度的目標(biāo)，但不是其主要作用。13.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，其主要目的是保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)市場的公平、公正和公開。其他選項(xiàng)如提高期貨公司的盈利能力、促進(jìn)期貨市場的國際化和增加期貨公司的市場份額，雖然也是期貨公司的目標(biāo)，但不是合規(guī)管理制度的主要目的。14.D解析：期貨交易所的自律管理的主要內(nèi)容包括制定業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、處理投訴和糾紛等，這些都是為了保障市場的公平、公正和公開。其他選項(xiàng)如制定業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為和處理投訴和糾紛，都是自律管理的重要組成部分。15.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)市場的公平、公正和公開。其他選項(xiàng)如提高期貨交易的效率、增加期貨公司的盈利和促進(jìn)期貨市場的國際化，雖然也是期貨交易所的目標(biāo)，但不是風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的。16.A解析：期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的主要作用是保障客戶交易結(jié)算資金的完整，通過存管制度，可以確?？蛻舻馁Y金安全，防止資金被挪用或侵占。其他選項(xiàng)如提高期貨交易的效率、降低期貨交易的成本和促進(jìn)期貨市場的國際化，雖然也是期貨公司的目標(biāo)，但不是存管制度的主要作用。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理等，這些都是為了保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營和客戶的利益。其他選項(xiàng)如風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理，都是內(nèi)部控制制度的重要組成部分。18.D解析：期貨交易所的會(huì)員制度的主要作用是促進(jìn)期貨市場的國際化，通過會(huì)員制，可以吸引更多的國際投資者參與期貨交易，從而促進(jìn)市場的國際化。其他選項(xiàng)如增加期貨交易所的收入、提高期貨市場的透明度和保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，雖然也是期貨交易所的目標(biāo)，但不是會(huì)員制度的主要作用。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨交易者不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。內(nèi)幕交易是違法行為，其他選項(xiàng)如從事期貨交易、出借保證金和從事期貨投資咨詢都是合法行為。20.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理，這些都是為了保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營和客戶的利益。其他選項(xiàng)如風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理，都是內(nèi)部控制制度的重要組成部分。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、組織期貨交易等。制定國家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.ABD解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條，期貨投資者保障基金的來源包括期貨交易所從其運(yùn)營費(fèi)用中提取的資金、期貨公司從其營業(yè)費(fèi)用中提取的資金、國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)的其他資金。保證金交易者的交易傭金不屬于保障基金的來源。3.ABD解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。選項(xiàng)A和B屬于內(nèi)幕交易，選項(xiàng)C和D不屬于內(nèi)幕交易。4.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有相應(yīng)的注冊(cè)資本、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員等。具有較高的市場占有率不是設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的必要條件。5.ABCD解析：期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、交易規(guī)則、保證金制度和結(jié)算制度等。這些制度都是為了保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行和交易的公平公正。6.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的學(xué)歷背景和良好的職業(yè)道德。具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不是任職資格的要求。7.ABD解析：期貨交易所的保證金制度的主要作用是降低期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)、提高期貨交易的效率和增加期貨交易的成本。限制期貨交易者的數(shù)量不是保證金制度的主要作用。8.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易者可以進(jìn)行從事期貨交易、出借保證金和從事期貨投資咨詢等行為。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易是違法行為。9.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理等，這些都是為了保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營和客戶的利益。其他選項(xiàng)如風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理，都是內(nèi)部控制制度的重要組成部分。10.ABCD解析：期貨交易所的會(huì)員制度的主要作用是增加期貨交易所的收入、提高期貨市場的透明度、保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和促進(jìn)期貨市場的國際化。這些都是期貨交易所的目標(biāo)。11.AD解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條，期貨投資者保障基金的使用范圍包括對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償、對(duì)期貨投資者的交易損失進(jìn)行補(bǔ)償。對(duì)期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償和對(duì)期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控不屬于保障基金的使用范圍。12.ABCD解析：期貨交易所的結(jié)算制度的主要內(nèi)容包括結(jié)算方式、結(jié)算流程、結(jié)算時(shí)間和結(jié)算規(guī)則等。這些制度都是為了保障交易的順利進(jìn)行和責(zé)任的處理。13.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，其主要內(nèi)容包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理流程和合規(guī)管理責(zé)任等。合規(guī)管理監(jiān)督也是合規(guī)管理制度的重要組成部分。14.ABCD解析：期貨交易所的自律管理的主要內(nèi)容包括制定業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、處理投訴和糾紛等。這些都是為了保障市場的公平、公正和公開。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、交易規(guī)則、保證金制度和結(jié)算制度等。這些制度都是為了保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行和交易的公平公正。16.ABCD解析：期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的主要內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的存管、劃轉(zhuǎn)、監(jiān)督和報(bào)告等。這些制度都是為了保障客戶的資金安全。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理等。這些制度都是為了保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營和客戶的利益。18.ABCD解析：期貨交易所的會(huì)員制度的主要作用是增加期貨交易所的收入、提高期貨市場的透明度、保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和促進(jìn)期貨市場的國際化。這些都是期貨交易所的目標(biāo)。19.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易者可以進(jìn)行從事期貨交易、出借保證金和從事期貨投資咨詢等行為。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易是違法行為。20.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理等，這些都是為了保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營和客戶的利益。其他選項(xiàng)如風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理，都是內(nèi)部控制制度的重要組成部分。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度，并根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整保證金比例。保證金比例的調(diào)整需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，期貨交易所不能自行決定調(diào)整保證金比例。2.×解析：內(nèi)幕交易是違法行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易行為是違法行為，需要受到法律的制裁。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨公司不得接受不合格的保證金作為客戶的開戶資金。期貨公司必須確?？蛻舻谋ＷC金符合交易所的要求，以保證交易的順利進(jìn)行。4.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨交易所會(huì)員必須是通過交易所審核的法人或者其他組織。會(huì)員需要滿足一定的條件，如注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等，才能成為期貨交易所的會(huì)員。5.×解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條，期貨投資者保障基金的來源包括期貨交易所從其運(yùn)營費(fèi)用中提取的資金、期貨公司從其營業(yè)費(fèi)用中提取的資金、國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)的其他資金。期貨交易所的chargedfee是保障基金的來源之一。6.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司可以根據(jù)自身的業(yè)務(wù)能力和市場需求，選擇經(jīng)營不同的業(yè)務(wù)類型。7.×解析：期貨交易所的自律管理是指交易所對(duì)會(huì)員的管理，而不是對(duì)政府管理部門的管理。期貨交易所通過制定業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為等方式，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理。8.×解析：風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是為了防止期貨市場出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，而不是防止期貨交易者虧損。風(fēng)險(xiǎn)管理制度通過建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、交易規(guī)則等，來保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。9.√解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的核心是建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，通過風(fēng)險(xiǎn)管理、資金管理和交易管理等方式，來保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營和客戶的利益。10.√解析：期貨交易所的會(huì)員制度是指通過會(huì)員制來組織期貨交易，通過會(huì)員制，可以確保市場的公平、公正和公開，從而提高市場的透明度。11.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨交易者不得進(jìn)行虛假申報(bào)。虛假申報(bào)是違法行為，需要受到法律的制裁。12.×解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條，期貨投資者保障基金主要用于補(bǔ)償客戶的保證金損失，而不是對(duì)期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償。期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由期貨公司自行承擔(dān)。13.√解析：期貨交易所的結(jié)算制度是指通過結(jié)算機(jī)構(gòu)來處理交易雙方的責(zé)任，通過結(jié)算制度，可以確保交易雙方的責(zé)任得到明確，從而簡化交易流程。14.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十