公司信息保密管理制度模板第一章總則1.1目的為規(guī)范公司信息保密管理，防止保密信息泄露、篡改或濫用，保護公司商業(yè)秘密、知識產權及核心競爭力，維護公司合法權益，根據《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國保守國家秘密法》等法律法規(guī)，結合公司實際情況，制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于公司全體員工（含正式員工、實習生、勞務派遣人員、退休返聘人員等）、合作方（含供應商、客戶、合作伙伴、顧問、外包服務商等）及其他接觸公司保密信息的主體（如參觀人員、臨時借調人員等）。1.3定義1.3.1公司信息：公司在經營、管理、研發(fā)、生產等活動中形成或獲取的各類信息，包括但不限于文字、數據、圖表、音頻、視頻、軟件、技術方案、客戶資料等。1.3.2保密信息：公司未公開披露且具有商業(yè)價值或戰(zhàn)略意義的公司信息，泄露后可能導致公司遭受經濟損失、聲譽損害或競爭優(yōu)勢喪失。1.3.3密級：根據保密信息的重要性和泄露危害程度，分為三個等級：絕密級（★★★）：公司核心機密，泄露后將導致公司遭受特別重大損失（如破產、核心技術壟斷地位喪失）；機密級（★★）：公司重要機密，泄露后將導致公司遭受重大損失（如市場份額下降、關鍵客戶流失）；秘密級（★）：公司一般機密，泄露后將導致公司遭受一定損失（如內部流程混亂、minor經濟損失）。1.4基本原則最小知悉原則：保密信息的知悉范圍限制在“必需”的最小范圍內，無關人員不得接觸；責任到人原則：各部門負責人為該部門保密工作第一責任人，員工對其知悉的保密信息承擔直接責任；全程管控原則：對保密信息的生成、存儲、傳輸、使用、銷毀全生命周期進行閉環(huán)管理；分級管理原則：根據密級采取不同的管控措施，絕密級信息實行“雙人雙鎖”管理，機密級信息實行“部門專人”管理，秘密級信息實行“個人負責”管理。第二章組織架構與職責2.1保密工作領導小組（簡稱“領導小組”）2.1.1組成：由總經理任組長，分管行政/信息的副總經理任副組長，各部門負責人為成員。2.1.2職責：制定公司保密工作戰(zhàn)略、方針及制度框架；審批保密信息的密級劃分、變更、解密；協(xié)調解決保密工作中的重大問題（如重大泄露事件處置）；監(jiān)督檢查各部門保密制度執(zhí)行情況，考核保密工作成效。2.2保密工作辦公室（簡稱“保密辦”）2.2.1設立：領導小組下設保密辦，掛靠行政部，由行政部經理兼任主任，配備專職保密員（1-2名），各部門設兼職保密員（1名，由部門負責人指定）。2.2.2職責：落實領導小組決策，制定保密工作具體流程（如文件借閱、密級變更）；組織開展保密培訓、宣傳及定期檢查（每季度至少1次）；負責保密信息的登記、備案、歸檔管理；受理保密違規(guī)行為舉報，牽頭調查處理泄露事件；對接外部機構（如公安、法務）處理保密法律事務。2.3各部門負責人職責確定本部門保密信息的知悉范圍及初步密級；監(jiān)督本部門員工遵守保密制度，及時制止違規(guī)行為；配合保密辦開展保密檢查，提供相關資料；負責本部門保密員的工作指導與考核。2.4專職/兼職保密員職責負責本部門保密信息的日常管理（如文件標識、存儲、借閱登記）；協(xié)助部門負責人開展保密培訓（如部門內部每周例會強調保密要求）；及時向保密辦報告本部門保密工作異常情況（如文件丟失、疑似泄露）；完成保密辦交辦的其他任務（如參與泄露事件調查）。第三章保密范圍與密級劃分3.1保密范圍公司保密信息涵蓋技術、經營、財務、人事、其他五大類，具體包括但不限于：技術信息：核心技術方案、研發(fā)數據、專利申請文件、技術圖紙、工藝流程、產品配方、軟件源代碼等；經營信息：戰(zhàn)略規(guī)劃、市場調研數據、客戶名單（尤其是關鍵客戶的采購習慣、合作條款）、合同談判方案、pricing策略、營銷計劃等；財務信息：財務預算、決算報告、資金流向、稅務信息、投融資計劃、成本核算數據等；人事信息：未公開的人事任免、薪酬方案、員工檔案（含敏感信息如身份證號、銀行卡號）、招聘計劃等；其他信息：公司印章、營業(yè)執(zhí)照、涉密會議記錄、未公開的重大事件（如并購、重組）信息、供應商核心資料等。3.2密級劃分標準密級劃分標準示例絕密級（★★★）涉及公司核心競爭力，泄露后導致**特別重大損失**核心技術原始設計方案、未公開的重大戰(zhàn)略規(guī)劃（如年度并購計劃）、關鍵客戶核心信息機密級（★★）涉及公司重要利益，泄露后導致**重大損失**重要技術文檔（如產品研發(fā)階段性報告）、財務預算（未審批版）、合同談判關鍵條款秘密級（★）涉及公司一般利益，泄露后導致**一定損失**一般客戶聯(lián)系方式、內部流程文檔（如員工手冊修訂稿）、未公開的普通員工招聘計劃3.3密級確定流程1.發(fā)起：保密信息生成后，由生成部門負責人填寫《密級確定申請表》（附件1），初步判定密級；2.審核：提交保密辦審核，必要時征求技術部、法務部等相關部門意見；3.審批：報領導小組審批（絕密級需總經理簽字，機密級/秘密級需分管副總簽字）；4.備案：保密辦登記《保密信息臺賬》（附件2），標注密級、生成日期、責任人、知悉范圍等信息。第四章保密措施4.1文件管理（紙質/電子）4.1.1標識規(guī)范紙質文件：在首頁右上角標注密級（如“絕密★★★”）、生成部門、責任人、日期；電子文件：在文件名中包含密級標識（如“[絕密]2023年核心技術方案_v1.0.docx”），并添加水?。ㄈ纭皺C密文件禁止復制”）。4.1.2存儲要求絕密級：紙質文件存放在公司總部保險柜（雙人雙鎖，鑰匙由總經理和保密辦主任分別保管）；電子文件存儲在加密服務器（訪問權限僅授予總經理、分管副總、生成部門負責人）。機密級：紙質文件存放在部門專用文件柜（由部門保密員保管鑰匙）；電子文件存儲在部門加密文件夾（訪問權限僅授予部門負責人、保密員及相關崗位員工）。秘密級：紙質文件存放在員工個人抽屜（上鎖）；電子文件存儲在員工個人加密文件夾（密碼需每季度更換）。4.1.3借閱流程密級審批權限流程絕密級總經理填寫《保密文件借閱申請表》（附件3）→總經理簽字→保密辦登記→領取文件→按時歸還（最長3個工作日）機密級部門負責人填寫《保密文件借閱申請表》→部門負責人簽字→部門保密員登記→領取文件→按時歸還（最長5個工作日）秘密級直屬上級填寫《保密文件借閱申請表》→直屬上級簽字→員工本人登記→領取文件→按時歸還（最長7個工作日）備注：借閱人需承諾“僅用于工作需要，不復制、不傳播”，逾期未歸還需辦理續(xù)借手續(xù)（續(xù)借不超過2次）。4.1.4銷毀流程發(fā)起：當保密文件不再需要時，由生成部門負責人填寫《保密文件銷毀申請表》（附件4），說明銷毀原因；審批：絕密級需總經理簽字，機密級/秘密級需部門負責人簽字；銷毀：由2名以上責任人監(jiān)銷（絕密級由總經理和保密辦主任監(jiān)銷，機密級/秘密級由部門負責人和保密員監(jiān)銷）；紙質文件：用碎紙機銷毀（碎紙規(guī)格≤2mm×2mm）；電子文件：用專業(yè)銷毀軟件（如Eraser）刪除并覆蓋數據（至少3次覆蓋）；備案：銷毀后填寫《保密文件銷毀記錄表》（附件5），由監(jiān)銷人簽字，交保密辦存檔。4.2計算機與網絡管理4.2.1設備管控公司辦公電腦需安裝正版殺毒軟件（如360企業(yè)版）和防火墻，定期更新病毒庫（每周至少1次）；禁止使用個人電腦處理公司保密信息，禁止外接未經審批的U盤、移動硬盤（如需使用，需經保密辦批準并格式化）；離職員工需交回公司電腦，由IT部門檢查并清除所有保密信息（如格式化硬盤、刪除云存儲數據）。4.2.2網絡管控保密信息需通過公司內部局域網傳輸，禁止通過公共網絡（如Wi-Fi、個人郵箱）傳輸；使用公司郵箱發(fā)送保密信息時，需在主題中標注密級（如“[機密]關于XX項目的談判方案”），并確認收件人有權限接收（如通過公司通訊錄核對）；禁止將保密信息上傳至公共云存儲（如百度云、Dropbox），如需使用云存儲，需經保密辦批準并使用公司授權的加密云服務（如阿里云企業(yè)版）。4.3人員管理4.3.1入職管理新員工入職時，需簽訂《保密協(xié)議》（附件6），明確保密范圍、期限（在職期間及離職后2年）、責任（如泄露需賠償損失）；入職培訓需包含保密制度內容（如《公司信息保密管理制度》解讀、案例分析），考核合格后方可上崗（考核通過率需達100%）。4.3.2在職管理員工需遵守“三不原則”：不該問的不問、不該說的不說、不該看的不看；禁止在公共場所（如電梯、餐廳、地鐵）討論保密信息；禁止向無關人員（如家人、朋友、競爭對手）透露保密信息；員工因工作需要知悉更高密級信息時，需填寫《密級升級申請表》（附件7），經部門負責人和保密辦批準。4.3.3離職管理員工離職時，需辦理保密信息交接手續(xù)，填寫《保密信息交接清單》（附件8），交接內容包括：紙質文件（如合同、技術圖紙）；電子文件（如電腦中的加密文件夾、云存儲中的數據）；公司設備（如U盤、移動硬盤）；交接清單需由部門負責人、保密員、離職員工三方簽字確認；涉及核心技術或關鍵崗位的員工（如研發(fā)總監(jiān)、銷售經理），需簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》（附件9），明確限制期限（不超過2年）、補償標準（離職前12個月平均工資的30%）及違約責任（如違反需支付違約金）。4.4對外交流管理4.4.1媒體采訪接受媒體采訪需經總經理批準，由公關部統(tǒng)一安排；采訪內容需提前審核（由公關部、保密辦、法務部共同審核），禁止透露保密信息；采訪后需將記錄稿交保密辦備案（保存期限不少于3年）。4.4.2合作方管理合作方需接觸公司保密信息時，必須簽訂《合作方保密協(xié)議》（附件10），明確：保密范圍（如“僅限于XX項目的技術方案”）；知悉范圍（如“合作方的項目負責人及技術人員”）；責任（如“泄露需賠償公司損失”）；合作方的知悉范圍需“按需分配”，如需擴大，需經保密辦批準；合作結束后，需收回所有保密信息（如紙質文件、電子數據），或要求合作方出具《保密信息銷毀確認函》（附件11）。4.4.3對外提供信息對外提供公司信息需經部門負責人審核，保密辦備案；涉及保密信息的，需經領導小組批準；禁止提供未經審批的保密信息（如未經批準向客戶透露公司成本數據）。第五章密級變更與解密5.1密級變更5.1.1變更條件保密信息的內容發(fā)生重大變化（如技術方案升級，原密級不再適用）；保密信息的知悉范圍擴大/縮?。ㄈ缭瓩C密級信息需向更多部門公開，需降為秘密級）；其他需要變更密級的情況（如公司戰(zhàn)略調整）。5.1.2變更流程1.發(fā)起：由原生成部門負責人填寫《密級變更申請表》（附件12），說明變更原因、原密級、新密級；2.審核：提交保密辦審核，必要時征求相關部門意見；3.審批：報領導小組審批（絕密級需總經理簽字，機密級/秘密級需分管副總簽字）；4.執(zhí)行：保密辦更新《保密信息臺賬》，通知相關人員（如知悉范圍調整的員工），并更換文件標識（如將“機密★★”改為“秘密★”）。5.2解密5.2.1解密條件保密信息已公開披露（如專利授權、戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)布）；保密期限屆滿（如秘密級信息保密期限為1年，屆滿后無繼續(xù)保密必要）；其他需要解密的情況（如公司業(yè)務終止，相關信息不再具有價值）。5.2.2解密流程1.發(fā)起：由原生成部門負責人填寫《解密申請表》（附件13），說明解密原因、原密級；2.審核：提交保密辦審核，必要時征求相關部門意見；3.審批：報領導小組審批（絕密級需總經理簽字，機密級/秘密級需分管副總簽字）；4.執(zhí)行：保密辦更新《保密信息臺賬》，通知相關人員，將解密后的信息轉為內部公開信息（如存入公司共享文件夾）。第六章責任追究6.1違規(guī)行為類型故意泄露：明知是保密信息，故意向無關人員透露或傳播（如將核心技術方案賣給競爭對手）；過失泄露：因疏忽大意或違反規(guī)定，導致保密信息泄露（如將機密文件放在公共區(qū)域未上鎖）；未履行職責：未落實保密制度，導致保密信息泄露或丟失（如部門負責人未監(jiān)督員工簽訂保密協(xié)議）；其他違規(guī)行為：如未經審批借閱、復制、銷毀保密信息，使用個人設備處理保密信息等。6.2處罰措施違規(guī)行為類型處罰標準故意泄露1.解除勞動合同；2.要求賠償經濟損失（根據泄露造成的損失計算）；3.涉嫌犯罪的，移送司法機關處理過失泄露1.警告（情節(jié)較輕）；2.罰款（當月工資的10%-20%，情節(jié)較重）；3.降薪/調崗（情節(jié)嚴重）未履行職責1.部門負責人扣發(fā)當月績效的20%-50%；2.保密員扣發(fā)當月績效的10%-30%；3.情節(jié)嚴重的，解除勞動合同其他違規(guī)行為1.口頭警告（情節(jié)較輕）；2.書面警告（情節(jié)較重）；3.罰款（當月工資的5%-10%，情節(jié)嚴重）6.3舉報機制公司設立保密違規(guī)舉報渠道：舉報電話：010-XXXXXXX（工作時間接聽）；舉報信息可實名或匿名，保密辦對舉報人信息嚴格保密（如泄露舉報人信息，將追究相關人員責任）；對舉報屬實的，給予舉報人獎勵（____元，根據舉報內容的重要性確定）；對打擊報復舉報人的，依法追究責任（如解除勞動合同、賠償損失）。第七章附則7.1制度解釋權本制度的解釋權歸公司保密工作領導小組。7.2制度修訂本制度每年修訂一次，或根據以下情況及時修訂：國家法律法規(guī)變化；公司業(yè)務發(fā)展需要；保密工作中出現(xiàn)新問題、新情況。修訂流程：1.保密辦提出修訂意見；2.征求各部門意見；3.報領導小組審批；4.發(fā)布實施（通過公司內網、郵件通知全體員工）。7.3生效日期本制度自2023年XX月XX日起生效，原《公司信息保密管理制度》（202X版）同時廢止。7.4附件清單1.《密級確定申請表》；2.《保密信息臺賬》；3.《保密