獎勵員工股份合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX科技有限公司，

地址：中國北京市海淀區(qū)XX路XX號XX大廈XX層，

法定代表人/負責(zé)人：張三，

聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX投資管理有限公司，

地址：中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號XX金融中心XX層，

法定代表人/負責(zé)人：李四，

聯(lián)系方式

**合同簡介**

甲方XX科技有限公司（以下簡稱“甲方”）是一家專注于XX領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)，為推動公司長期戰(zhàn)略發(fā)展及激勵核心員工，擬通過乙方XX投資管理有限公司（以下簡稱“乙方”）作為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，協(xié)助甲方設(shè)計并實施員工股權(quán)激勵計劃。乙方憑借其在股權(quán)投資及員工激勵領(lǐng)域的專業(yè)經(jīng)驗，為甲方提供包括股權(quán)設(shè)計、法律咨詢、市場推廣、績效考核及后續(xù)管理等全方位服務(wù)。雙方基于長期合作共贏的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供員工股份獎勵服務(wù)事宜達成以下協(xié)議。

本合同范本的制定，旨在明確雙方在員工股份獎勵計劃中的權(quán)利與義務(wù)，確保計劃合法合規(guī)、高效執(zhí)行，同時保障甲乙雙方的合法權(quán)益。甲方通過乙方專業(yè)服務(wù)，優(yōu)化股權(quán)激勵方案，提升員工凝聚力與歸屬感；乙方則通過提供高質(zhì)量服務(wù)，增強市場競爭力，并獲取相應(yīng)報酬。雙方合作的前提是共同遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于《公司法》《證券法》《勞動合同法》及公司內(nèi)部規(guī)章制度。本合同范本的各條款內(nèi)容，均圍繞股權(quán)激勵的核心目標展開，從當(dāng)事人資質(zhì)、服務(wù)范圍、履行流程到風(fēng)險管控等均作出詳細約定，以確保合同條款的完整性與可操作性。

甲方與乙方的合作背景源于甲方對核心人才的重視及對股權(quán)激勵工具的認可。甲方通過引入乙方專業(yè)服務(wù)，期望實現(xiàn)員工與公司利益的高度綁定，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。乙方作為行業(yè)領(lǐng)先的股權(quán)激勵服務(wù)商，具備豐富的實踐經(jīng)驗及完善的服務(wù)體系，能夠為甲方提供定制化解決方案。雙方在平等自愿、誠實信用的基礎(chǔ)上，以本合同為紐帶，構(gòu)建長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推動員工股份獎勵計劃的順利實施。

本章節(jié)作為合同范本的起始部分，不僅明確了甲乙雙方的主體資格，更通過合同簡介闡述了合作背景與目標，為后續(xù)條款的制定奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)事人信息的完整性有助于確立合同的法律效力，而合同簡介則凸顯了股權(quán)激勵計劃的核心意義，即通過合法合規(guī)的方式，實現(xiàn)員工激勵與企業(yè)發(fā)展的良性互動。后續(xù)章節(jié)將圍繞定義、權(quán)利義務(wù)、價格支付、履行期限等核心內(nèi)容展開，形成一套邏輯嚴密、操作性強的合同體系。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于，由乙方依據(jù)甲方的需求及公司實際情況，提供專業(yè)的員工股份獎勵計劃設(shè)計與實施服務(wù)，旨在通過股權(quán)激勵手段，有效吸引、保留和激勵核心員工，促進甲方公司長期穩(wěn)定發(fā)展。具體內(nèi)容涵蓋：乙方為甲方提供員工股份獎勵計劃的方案設(shè)計，包括但不限于股權(quán)來源、授予方式、授予價格、授予條件、考核指標、行權(quán)方式、鎖定期及退出機制等；乙方協(xié)助甲方進行方案的法律合規(guī)性審查，確保計劃符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)要求；乙方為甲方提供員工股份獎勵相關(guān)的內(nèi)部溝通、培訓(xùn)及市場推廣支持；乙方負責(zé)管理員工股份獎勵計劃的實施過程，包括信息登記、份額計算、行權(quán)審核、股份過戶等操作；乙方提供與員工股份獎勵計劃相關(guān)的后續(xù)管理服務(wù)，如股權(quán)變更登記、信息披露等。雙方合作范圍限定于甲方員工股份獎勵計劃的全流程服務(wù)，自方案設(shè)計開始至計劃終止后的持續(xù)管理服務(wù)結(jié)束。

第二條定義

本合同中下列詞語具有以下含義：（1）員工股份獎勵計劃：指甲方為激勵員工而設(shè)立，由乙方提供專業(yè)服務(wù)協(xié)助實施的，關(guān)于向特定員工授予公司股份或股權(quán)激勵權(quán)益的方案；（2）授予價格：指乙方根據(jù)甲方授權(quán)及市場公允價值確定的，員工行權(quán)購買所授予股份的單價；（3）行權(quán)：指員工根據(jù)本合同約定，滿足特定條件后，以授予價格購買其被授予的股份的行為；（4）鎖定期：指自員工獲得股份之日起，至該股份可轉(zhuǎn)讓或出售為止的期間；（5）績效考核：指甲方根據(jù)公司戰(zhàn)略目標設(shè)定，對激勵對象在服務(wù)期內(nèi)的工作表現(xiàn)進行的評估；（6）股權(quán)來源：指甲方用于員工股份獎勵計劃的公司股份來源，包括但不限于新發(fā)行股份、老股回購、現(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效、合規(guī)的員工股份獎勵計劃服務(wù)，并對乙方提供的服務(wù)成果進行監(jiān)督與評估。甲方有權(quán)根據(jù)公司發(fā)展需要，對激勵方案進行合理調(diào)整，但須提前書面通知乙方，并承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的額外服務(wù)費用。

（2）甲方有權(quán)獲取乙方提供的員工股份獎勵計劃相關(guān)文件、數(shù)據(jù)及報告，包括但不限于方案設(shè)計報告、法律合規(guī)意見書、實施進度報告及年度總結(jié)報告。甲方有權(quán)要求乙方對涉及商業(yè)秘密的信息承擔(dān)保密義務(wù)。

（3）甲方義務(wù)：提供真實、完整、有效的公司內(nèi)部資料，包括公司章程、股東會決議、財務(wù)報表、架構(gòu)、員工名冊及績效考核標準等，確保乙方能夠準確設(shè)計方案。甲方須按照合同約定，及時支付乙方服務(wù)費用，并確保支付方式合法合規(guī)。甲方須配合乙方完成員工信息登記、股份授予及后續(xù)管理等事項，包括但不限于提供員工身份證明、簽署相關(guān)協(xié)議等。甲方須建立完善的內(nèi)部溝通機制，就激勵計劃向員工進行充分說明，并處理員工疑問及投訴。甲方須確保激勵計劃的實施符合公司內(nèi)部規(guī)章制度及外部監(jiān)管要求，并對計劃執(zhí)行過程中的風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。

**2.乙方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的資料及要求，獨立設(shè)計員工股份獎勵計劃方案，并要求甲方補充必要的背景信息或授權(quán)文件。乙方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費用，并要求甲方在服務(wù)完成后一次性結(jié)清所有款項。乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或顯失公平的合同要求，并及時通知甲方調(diào)整。

（2）乙方義務(wù)：組建專業(yè)團隊，配備具備股權(quán)設(shè)計、法律合規(guī)、財務(wù)分析等資質(zhì)的顧問人員，為甲方提供全程化服務(wù)。乙方須在收到甲方資料后XX日內(nèi)完成初步方案設(shè)計，并在XX日內(nèi)提交正式方案報告，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計、經(jīng)濟可行性分析及法律風(fēng)險評估。乙方須確保方案設(shè)計符合《公司法》《證券法》及相關(guān)監(jiān)管政策要求，并協(xié)助甲方完成方案的公司內(nèi)部審批流程。乙方須為甲方提供定制化的市場推廣方案，包括激勵計劃宣講、員工溝通培訓(xùn)等，確保員工充分理解激勵規(guī)則。乙方須建立嚴格的信息管理系統(tǒng)，保障員工個人信息及股份數(shù)據(jù)的保密性與安全性，非經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方泄露。乙方須按照合同約定，配合甲方完成股份授予、行權(quán)審核、過戶登記等操作，并出具相關(guān)法律意見及操作指引。乙方須定期向甲方匯報計劃實施進度，并針對甲方提出的問題提供專業(yè)咨詢。乙方須在計劃終止后XX年內(nèi)，持續(xù)提供股權(quán)變更登記、信息披露等售后服務(wù)，并保留所有服務(wù)記錄及文檔資料。乙方須對服務(wù)過程中接觸到的甲方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方書面授權(quán)，不得利用該信息為第三方謀利。

（3）乙方重點義務(wù)說明：

-專業(yè)方案設(shè)計義務(wù)：乙方須結(jié)合甲方行業(yè)特點、發(fā)展階段及股權(quán)結(jié)構(gòu)，設(shè)計公平、可執(zhí)行的激勵方案，明確股權(quán)授予條件、考核標準及行權(quán)時間表，確保方案既能有效激勵員工，又符合公司治理要求。

-法律合規(guī)保障義務(wù)：乙方須對方案進行全面的法律法規(guī)審查，包括但不限于股份授予的合法性、行權(quán)條件的合理性、信息披露的及時性等，并出具書面合規(guī)意見。乙方須協(xié)助甲方應(yīng)對監(jiān)管機構(gòu)的問詢，并提供合規(guī)整改建議。

-過程管理義務(wù)：乙方須建立標準化的操作流程，確保員工股份登記、行權(quán)申請、股份變更等環(huán)節(jié)高效透明，并提供電子化系統(tǒng)支持，方便甲方及員工操作。乙方須對每一步操作進行記錄存檔，并定期進行內(nèi)部審計，防范操作風(fēng)險。

-風(fēng)險控制義務(wù)：乙方須在方案設(shè)計階段識別潛在法律風(fēng)險及市場風(fēng)險，并向甲方提出預(yù)警建議。乙方須協(xié)助甲方建立股權(quán)激勵的退出機制，包括但不限于離職、離職后回購、強制執(zhí)行等條款，以減少公司股權(quán)流失。

-保密及責(zé)任義務(wù)：乙方須指定專門團隊負責(zé)甲方項目，確保服務(wù)人員具備相應(yīng)資質(zhì)及職業(yè)道德。乙方須對因自身疏忽或故意行為導(dǎo)致甲方損失承擔(dān)賠償責(zé)任，包括但不限于方案設(shè)計缺陷、操作失誤、信息泄露等。

第四條價格與支付條件

甲方同意根據(jù)乙方提供的服務(wù)內(nèi)容，向乙方支付員工股份獎勵計劃服務(wù)費（以下簡稱“服務(wù)費”）。服務(wù)費總額為人民幣XX萬元（大寫：人民幣XX萬元整），具體費用構(gòu)成及標準由雙方在附件中詳細列明，該附件作為本合同不可分割的一部分。服務(wù)費采用分階段支付方式：

（1）甲方在簽訂本合同后XX日內(nèi)，應(yīng)向乙方支付服務(wù)費總額的30%，即人民幣XX萬元（大寫：人民幣XX萬元整），作為乙方啟動服務(wù)的預(yù)付款；

（2）在乙方完成員工股份獎勵計劃方案設(shè)計，并經(jīng)甲方書面確認后XX日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費總額的40%，即人民幣XX萬元（大寫：人民幣XX萬元整）；

（3）在乙方完成所有服務(wù)內(nèi)容，甲方對服務(wù)成果進行最終驗收后XX日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費總額的30%，即人民幣XX萬元（大寫：人民幣XX萬元整）。

甲方應(yīng)將服務(wù)費支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶名稱：XX投資管理有限公司

開戶銀行：XX銀行XX支行

銀行賬號：XX

逾期支付：若甲方未按本合同約定按時支付服務(wù)費，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過XX日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或解除合同，并要求甲方支付全部服務(wù)費及已產(chǎn)生費用。乙方應(yīng)在收到款項后及時開具等額發(fā)票，甲方憑發(fā)票進行賬務(wù)處理。所有貨幣金額均以人民幣計價。

第五條履行期限

本合同有效期為自雙方簽字蓋章之日起至員工股份獎勵計劃最終完成及售后服務(wù)期滿之日止。具體履行期限安排如下：

（1）合同簽訂后XX日內(nèi)，乙方完成初步方案設(shè)計并提交給甲方審核；

（2）甲方在收到初步方案后XX日內(nèi)完成內(nèi)部討論并反饋乙方，乙方根據(jù)反饋修改方案并提交最終方案，整個方案優(yōu)化周期不超過XX日；

（3）方案經(jīng)甲方書面確認后，乙方應(yīng)在XX日內(nèi)完成法律合規(guī)審查及文件準備，并協(xié)助甲方召開董事會或股東會審議通過激勵方案；

（4）方案通過后，乙方應(yīng)在XX日內(nèi)完成員工信息登記及股份授予操作，并通知員工簽署相關(guān)協(xié)議；

（5）自員工首次行權(quán)之日起，乙方負責(zé)管理后續(xù)的行權(quán)審核、股份變更登記等事項，直至所有激勵股份完成歸屬或合同終止；

（6）本合同約定的售后服務(wù)期為合同終止后XX年，期間乙方須按季度向甲方提交服務(wù)報告，并隨時響應(yīng)甲方需求。

關(guān)鍵時間節(jié)點：甲方須在合同生效后XX日內(nèi)提供完整資料，乙方須在收到資料后XX日內(nèi)出具初步方案，甲方須在方案確認后XX日內(nèi)完成相關(guān)公司內(nèi)部決策程序。任何一方延誤履行關(guān)鍵義務(wù)，經(jīng)守約方書面催告后仍未糾正的，視為違約。

第六條違約責(zé)任

**一、甲方違約責(zé)任**

1.甲方未按時支付服務(wù)費的，除按第四條約定的違約金標準支付外，還應(yīng)承擔(dān)乙方為催收產(chǎn)生的合理費用，包括但不限于律師函費用、差旅費等。若逾期超過XX日，乙方有權(quán)解除合同，甲方須支付已完成服務(wù)的費用，并賠償乙方因項目中斷造成的直接經(jīng)濟損失，損失金額不低于合同總額的20%。

2.甲方未按約定提供真實、完整資料，導(dǎo)致乙方方案設(shè)計、法律審查等延誤或出現(xiàn)錯誤的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。若因資料缺陷引發(fā)第三方索賠或監(jiān)管處罰，甲方須賠償乙方全部損失。

3.甲方單方面修改或終止合同的，若合同履行期限未滿，須向乙方支付合同總費用XX%的違約金；若合同已履行超過XX%，則支付剩余未履行部分服務(wù)費XX倍的違約金。乙方已產(chǎn)生的直接費用不予退還。

4.甲方未配合乙方完成員工信息登記、股份授予等操作，導(dǎo)致計劃無法按期實施的，每延遲一日，甲方應(yīng)向乙方支付合同總額萬分之五的違約金，累計不超過合同總額的30%。

**二、乙方違約責(zé)任**

1.乙方未按時提交方案或服務(wù)成果，經(jīng)甲方書面催告后仍無法按期完成的，每延遲一日，應(yīng)按合同總金額萬分之五向甲方支付違約金。延遲超過XX日的，甲方有權(quán)解除合同，乙方須退還已收取費用的XX%，并賠償甲方因此遭受的直接損失，包括但不限于尋找其他服務(wù)商的費用、員工激勵成本增加等。

2.乙方提供的服務(wù)方案存在重大法律缺陷或設(shè)計瑕疵，導(dǎo)致甲方無法通過公司內(nèi)部審批或引發(fā)監(jiān)管處罰的，乙方須承擔(dān)全部責(zé)任。甲方有權(quán)要求乙方修正或雙倍返還已支付的服務(wù)費，并索賠實際損失。

3.乙方在服務(wù)過程中泄露甲方商業(yè)秘密或員工個人信息，造成甲方或第三方損失的，乙方須承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括直接經(jīng)濟損失、商譽損失及維權(quán)費用。甲方有權(quán)解除合同并要求賠償金額不低于合同總額的50%。

4.乙方未按約定履行售后服務(wù)義務(wù)，如未及時提交報告、未響應(yīng)甲方合理需求，經(jīng)甲方催告后仍未改正的，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行并支付違約金，違約金標準為每月服務(wù)費總額的10%，累計不超過合同總額的20%。

**三、違約金與賠償?shù)你暯?*

若違約方支付違約金后仍不足以彌補守約方損失的，違約方須補足差額。雙方約定，任何一方違約導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)的，守約方有權(quán)解除合同并要求違約方支付合同總額XX%的賠償金。對于非金錢損失，如因違約導(dǎo)致的商業(yè)機會喪失、員工士氣低落等，守約方可提供相應(yīng)證據(jù)要求違約方承擔(dān)合理賠償。雙方應(yīng)通過友好協(xié)商或法律途徑解決違約賠償爭議，賠償計算以實際損失為限，但不超過合同總金額的XX倍。

第七條不可抗力

不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律法規(guī)的突然變更、征收、征用等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)中斷或系統(tǒng)故障、極端技術(shù)故障等。任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或無法完全履行本合同義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后XX日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。通知后，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的損失，由雙方各自承擔(dān)，互不追責(zé)。不可抗力影響消除后，受影響方應(yīng)在合理期限內(nèi)恢復(fù)履行合同義務(wù)。若不可抗力持續(xù)時間超過XX日，雙方仍有權(quán)協(xié)商解除合同，并就合同解除前已產(chǎn)生的費用及損失進行結(jié)算。雙方同意，因不可抗力導(dǎo)致的合同變更、延期履行或解除，不影響本合同其他條款的效力，但不可抗力情形消失后應(yīng)恢復(fù)履行原合同義務(wù)，除非雙方另有約定。

第八條爭議解決

因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。選擇訴訟方式時，雙方應(yīng)遵守訴訟程序，并承擔(dān)各自的法律費用，但本合同明確約定由違約方承擔(dān)的賠償金、違約金等，勝訴方有權(quán)直接要求執(zhí)行。雙方同意在訴訟期間，除爭議事項外，繼續(xù)履行本合同其他未受爭議影響的條款，以減少爭議對合同目的實現(xiàn)的影響。為提高效率，雙方也可在訴訟前共同申請調(diào)解，調(diào)解達成協(xié)議的，可請求制作調(diào)解書或由雙方自行履行。若選擇仲裁，雙方應(yīng)協(xié)商一致選定仲裁機構(gòu)及仲裁規(guī)則，并遵守仲裁庭的裁決；仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，互不干擾，直至爭議最終解決。雙方同意，在爭議解決過程中，應(yīng)保護對方的商業(yè)秘密及其他合法權(quán)益，避免因爭議處理不當(dāng)造成額外損失。

第九條其他條款

（1）通知方式：雙方在本合同首頁載明的聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何書面通知應(yīng)以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至上述地址或聯(lián)系方式。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；以專人遞送或掛號信方式發(fā)送的，簽收日或郵戳日視為送達。若一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知對方，否則按原方式發(fā)送的通知視為有效送達。

（2）