企業(yè)合規(guī)審查流程標準模板一、模板應(yīng)用場景與價值定位本模板適用于各類企業(yè)（涵蓋制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)等多行業(yè)）在日常經(jīng)營、重大決策、業(yè)務(wù)開展等環(huán)節(jié)中的合規(guī)管理工作，旨在通過標準化流程實現(xiàn)風險的提前識別、有效控制與合規(guī)閉環(huán)。具體應(yīng)用場景包括但不限于：合同協(xié)議審查：與合作方簽訂的采購、銷售、服務(wù)、保密等合同條款合規(guī)性評估；制度文件制定：企業(yè)內(nèi)部管理制度、流程規(guī)范的合法性、合規(guī)性審核；重大項目決策：投融資、并購重組、新產(chǎn)品/服務(wù)上線等事項的合規(guī)可行性論證；日常運營監(jiān)督：市場營銷宣傳、數(shù)據(jù)安全處理、勞動用工管理等常規(guī)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查；監(jiān)管應(yīng)對響應(yīng)：針對監(jiān)管機構(gòu)檢查、問詢或政策調(diào)整后的合規(guī)自查與整改。通過使用本模板，企業(yè)可系統(tǒng)化梳理合規(guī)風險點，明確審查責任分工，提升審查效率與質(zhì)量，降低違規(guī)風險導致的法律、財務(wù)及聲譽損失，保證企業(yè)經(jīng)營活動在法律法規(guī)及內(nèi)部制度框架內(nèi)運行。二、合規(guī)審查標準化操作流程合規(guī)審查流程遵循“啟動-準備-實施-整改-歸檔”的閉環(huán)管理邏輯，各環(huán)節(jié)責任主體、操作內(nèi)容及輸出成果需嚴格規(guī)范，保證審查工作有序開展。（一）審查啟動：明確需求與責任邊界操作內(nèi)容：發(fā)起申請：業(yè)務(wù)部門根據(jù)實際需求（如合同簽訂、制度發(fā)布等），填寫《合規(guī)審查啟動申請表》，明確審查事項名稱、背景、緊急程度及期望完成時間，提交至企業(yè)合規(guī)管理部門（或指定合規(guī)崗位）。初步評估：合規(guī)管理部門收到申請后，1個工作日內(nèi)對審查事項的合規(guī)必要性進行評估，確認是否啟動正式審查流程；對于緊急事項（如需即刻響應(yīng)的監(jiān)管問詢），啟動“綠色通道”，優(yōu)先處理。明確分工：確定審查主責人（由合規(guī)專員或合規(guī)團隊負責人擔任）、協(xié)辦部門（如法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)部門等）及配合人員，同步告知業(yè)務(wù)部門審查所需資料清單及時間節(jié)點。責任主體：業(yè)務(wù)部門（發(fā)起申請）、合規(guī)管理部門（評估與分工）。輸出成果：《合規(guī)審查啟動申請表》（見表1）、《審查任務(wù)分配通知》（內(nèi)部文件）。（二）資料收集與初步審核：夯實審查基礎(chǔ)操作內(nèi)容：資料提交：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合規(guī)管理部門提供的《合規(guī)資料清單》（見表2），在2個工作日內(nèi)提交完整資料，包括但不限于：合同文本、制度文件、項目方案、政策依據(jù)、過往合規(guī)記錄等。資料需真實、準確、完整，加蓋部門公章或由負責人簽字確認。資料完整性審核：合規(guī)主責人對提交資料的形式完整性進行檢查，重點核對資料是否齊全、關(guān)鍵信息（如合同主體、金額、期限等）是否清晰。對于缺失或模糊資料，需在1個工作日內(nèi)退回業(yè)務(wù)部門補充，并明確補充時限（一般不超過1個工作日）。資料分類整理：對審核通過的資料進行分類編號、歸檔，建立《合規(guī)資料臺賬》，便于后續(xù)查閱與追溯。責任主體：業(yè)務(wù)部門（提交資料）、合規(guī)管理部門（審核與整理）。輸出成果：《合規(guī)資料清單》《合規(guī)資料臺賬》。（三）合規(guī)風險識別與評估：精準定位風險點操作內(nèi)容：風險識別：合規(guī)主責人結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)（如《公司法》《反不正當競爭法》《數(shù)據(jù)安全法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、企業(yè)內(nèi)部制度（如《合規(guī)管理辦法》《合同管理制度》等），對審查事項進行全面梳理，識別潛在的合規(guī)風險點，包括但不限于：合法性風險：是否符合法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定；合規(guī)性風險：是否符合行業(yè)監(jiān)管政策、自律規(guī)則及企業(yè)內(nèi)部制度；合理性風險：是否存在顯失公平、重大誤解等可能導致爭議的情形；操作性風險：流程設(shè)計是否清晰，責任分工是否明確，是否存在執(zhí)行漏洞。風險評估：對識別出的風險點，從“發(fā)生可能性”和“影響程度”兩個維度進行評估，確定風險等級（高/中/低）。評估標準高風險：發(fā)生可能性高（≥60%），且影響程度嚴重（可能導致重大行政處罰、刑事責任、重大財產(chǎn)損失或企業(yè)聲譽嚴重受損）；中風險：發(fā)生可能性中等（30%-60%），影響程度較大（可能導致一般行政處罰、財產(chǎn)損失或企業(yè)聲譽受損）；低風險：發(fā)生可能性低（<30%），影響程度較?。赏ㄟ^內(nèi)部流程優(yōu)化自行消化，無實質(zhì)性負面影響）。風險記錄：將識別結(jié)果與評估結(jié)論填入《合規(guī)風險識別評估表》（見表3），詳細描述風險點、涉及條款、風險等級及初步應(yīng)對建議。責任主體：合規(guī)管理部門（風險識別與評估）。輸出成果：《合規(guī)風險識別評估表》。（四）合規(guī)判斷與意見出具：形成審查結(jié)論操作內(nèi)容：綜合研判：合規(guī)主責人根據(jù)風險評估結(jié)果，結(jié)合業(yè)務(wù)部門的實際情況與訴求，進行綜合研判，形成審查意見，分為以下三類：通過：審查事項無合規(guī)風險或風險可控，符合法律法規(guī)及企業(yè)制度要求，可按原計劃推進；有條件通過：審查事項存在部分合規(guī)風險，但可通過整改措施消除或降低風險，需明確整改要求及完成時限；不通過：審查事項存在重大合規(guī)風險，無法通過整改解決，或違反法律法規(guī)、企業(yè)制度的強制性規(guī)定，建議終止或重新調(diào)整方案。意見出具：合規(guī)主責人填寫《合規(guī)審查意見表》（見表4），明確審查結(jié)論、法律依據(jù)、風險描述及整改建議（如有），經(jīng)合規(guī)管理部門負責人審核簽字后，反饋至業(yè)務(wù)部門。對于高風險或復雜事項，需組織法務(wù)、財務(wù)等部門進行聯(lián)合評審，保證意見的全面性與準確性。責任主體：合規(guī)管理部門（研判與出具意見）、法務(wù)/財務(wù)等部門（聯(lián)合評審，必要時）。輸出成果：《合規(guī)審查意見表》。（五）整改落實與跟蹤驗證：保證風險閉環(huán)操作內(nèi)容：整改執(zhí)行：業(yè)務(wù)部門收到《合規(guī)審查意見表》后，對“有條件通過”的事項，需在3個工作日內(nèi)制定《整改計劃表》（見表5），明確整改措施、責任人、完成時限及預期效果，提交合規(guī)管理部門備案。整改過程中如遇問題，可及時與合規(guī)部門溝通協(xié)調(diào)。進度跟蹤：合規(guī)主責人根據(jù)《整改計劃表》，對整改進度進行跟蹤，每周更新整改狀態(tài)。對于逾期未完成的整改事項，需向業(yè)務(wù)部門發(fā)出《整改催辦函》，明確逾期風險及后續(xù)措施。結(jié)果復核：業(yè)務(wù)部門完成整改后，提交《整改完成報告》及相關(guān)證明材料（如修訂后的合同文本、制度文件等），合規(guī)管理部門在2個工作日內(nèi)對整改結(jié)果進行復核，確認風險是否已有效消除。復核通過后，在《整改跟蹤表》（見表6）中記錄“整改完成”；若未通過，需重新制定整改計劃。責任主體：業(yè)務(wù)部門（整改執(zhí)行）、合規(guī)管理部門（跟蹤與復核）。輸出成果：《整改計劃表》《整改跟蹤表》《整改完成報告》。（六）審查報告歸檔：實現(xiàn)全程留痕操作內(nèi)容：資料匯總：合規(guī)主責人將審查全流程資料（包括申請表、資料清單、風險識別表、審查意見表、整改材料等）整理匯總，保證資料完整、邏輯清晰。歸檔管理：按照企業(yè)檔案管理規(guī)定，對審查資料進行分類編號、裝訂成冊，錄入電子檔案系統(tǒng)，歸檔期限不少于5年。歸檔時需填寫《合規(guī)審查檔案清單》（見表7），注明檔案編號、審查事項、歸檔日期、保管人等信息?？偨Y(jié)復盤：對于重大或典型的合規(guī)審查事項，合規(guī)管理部門應(yīng)在歸檔后組織復盤會議，分析審查過程中的經(jīng)驗與不足，優(yōu)化流程模板，提升后續(xù)審查效率。責任主體：合規(guī)管理部門（匯總、歸檔與復盤）。輸出成果：《合規(guī)審查檔案清單》《合規(guī)審查復盤報告》（可選）。三、審查工具表格使用指南本模板配套7個核心工具表格，各表格字段設(shè)計、填寫規(guī)范及注意事項如下，保證工具在實際工作中有效落地。表1：合規(guī)審查啟動申請表使用說明：由業(yè)務(wù)部門填寫，用于啟動合規(guī)審查流程，明確審查需求與基礎(chǔ)信息。字段名稱填寫說明示例申請部門業(yè)務(wù)部門全稱市場營銷部申請人業(yè)務(wù)部門負責人或經(jīng)辦人姓名（用*號代替）張*聯(lián)系方式申請人內(nèi)部辦公電話或企業(yè)郵箱分機號8888/zhangcompany審查事項名稱需審查的具體事項名稱，需簡潔明確“2024年第二季度廣告合作協(xié)議”事項類型選擇對應(yīng)類型：□合同協(xié)議□制度文件□重大項目□日常運營□監(jiān)管應(yīng)對□其他□合同協(xié)議背景說明簡述事項背景、目的及必要性為推廣新產(chǎn)品，擬與某廣告公司簽訂合作協(xié)議，涉及宣傳物料制作及投放期望完成時間業(yè)務(wù)部門期望合規(guī)審查完成的日期（格式：YYYY-MM-DD）2024-03-15附件清單提交的資料名稱及數(shù)量1.協(xié)議草案（1份）2.廣告投放方案（1份）部門負責人簽字業(yè)務(wù)部門負責人簽字（手寫或電子簽）（簽字）提交日期申請表提交至合規(guī)管理部門的日期（格式：YYYY-MM-DD）2024-03-10注意事項：緊急事項需在“背景說明”中標注“緊急”，并說明原因，合規(guī)管理部門將優(yōu)先處理。表2：合規(guī)資料清單使用說明：由合規(guī)管理部門根據(jù)審查事項需求制定，用于指導業(yè)務(wù)部門提交完整資料。序號資料名稱資料類型（□原件□復印件□電子文件）是否必須（□是□否）提交時限備注（如頁數(shù)、格式要求）1合同/協(xié)議草案□原件□是2024-03-12需加蓋業(yè)務(wù)部門公章2合作方主體資格證明□復印件□是2024-03-12營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明3業(yè)務(wù)背景說明材料□電子文件□否2024-03-13如項目建議書、可行性分析報告4相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)□電子文件□否2024-03-14涉及的廣告法、反不正當競爭法等注意事項：業(yè)務(wù)部門需在規(guī)定時限內(nèi)提交資料，缺失“必須”項將影響審查進度；電子文件需命名規(guī)范（如“合同草案_市場營銷部_20240310”）。表3：合規(guī)風險識別評估表使用說明：由合規(guī)管理部門填寫，用于記錄審查事項的風險點及評估結(jié)果，是出具審查意見的核心依據(jù)。風險點描述涉及法律法規(guī)/制度條款風險等級（□高□中□低）發(fā)生可能性（%）影響程度（□嚴重□較大□較?。╋L險類別（□法律□合規(guī)□合理□操作）初步應(yīng)對建議廣告宣傳中使用“最佳”“第一”等絕對化用語《廣告法》第九條禁止使用絕對化用語□中50□較大□法律修改宣傳用語，替換為“較受消費者歡迎”等未明確約定數(shù)據(jù)保密義務(wù)《數(shù)據(jù)安全法》第二十一條□高80□嚴重□合規(guī)增加數(shù)據(jù)保密條款，明確違約責任注意事項：風險等級需結(jié)合“發(fā)生可能性”與“影響程度”綜合判定，高風險事項需立即上報企業(yè)高層管理者。表4：合規(guī)審查意見表使用說明：由合規(guī)管理部門填寫，用于反饋審查結(jié)論及整改要求，業(yè)務(wù)部門需據(jù)此執(zhí)行。審查事項名稱“2024年第二季度廣告合作協(xié)議”審查結(jié)論□通過□有條件通過□不通過審查依據(jù)1.《廣告法》第九條、第二十四條；2.《企業(yè)合同管理制度》第5.2條風險描述1.存在絕對化用語風險；2.數(shù)據(jù)保密條款缺失整改要求（如有）1.3個工作日內(nèi)刪除廣告宣傳中的“最佳”等絕對化用語；2.增加數(shù)據(jù)保密條款，明確數(shù)據(jù)收集、使用、存儲的保密義務(wù)及違約責任合規(guī)專員李*審核人王*（合規(guī)管理部門負責人）審核日期2024-03-14業(yè)務(wù)部門簽收簽收人：劉*注意事項：“有條件通過”的整改期限一般不超過5個工作日，高風險事項整改期限可適當縮短。表5：整改計劃表使用說明：由業(yè)務(wù)部門根據(jù)《合規(guī)審查意見表》填寫，用于明確整改方案與責任分工。整改事項修改廣告宣傳中的絕對化用語整改依據(jù)《合規(guī)審查意見表》（編號：2024-HC-003）整改措施將“最佳產(chǎn)品”修改為“品質(zhì)領(lǐng)先產(chǎn)品”，將“全國第一”修改為“行業(yè)前列”責任人趙*（市場部文案專員）配合人孫*（市場部經(jīng)理）計劃完成時間2024-03-17預期效果消除廣告宣傳合規(guī)風險，避免監(jiān)管處罰部門負責人簽字（簽字）提交日期2024-03-15注意事項：整改措施需具體、可操作，避免籠統(tǒng)表述（如“完善條款”）。表6：整改跟蹤表使用說明：由合規(guī)管理部門填寫，用于跟蹤整改進度與結(jié)果。整改事項修改廣告宣傳中的絕對化用語整改計劃完成時間2024-03-17實際完成時間2024-03-16整改結(jié)果□已完成□進行中□未完成整改材料修訂后的廣告協(xié)議草案（第3頁第5條修改）復核意見已按要求修改絕對化用語，整改到位復核人李*復核日期2024-03-18備注無注意事項：“進行中”需更新進度，“未完成”需說明原因并重新設(shè)定期限。表7：合規(guī)審查檔案清單使用說明：由合規(guī)管理部門填寫，用于歸檔管理審查資料，保證全程留痕。檔案編號HC-2024-005審查事項名稱“2024年第二季度廣告合作協(xié)議”歸檔日期2024-03-20保管人李*保管期限5年檔案資料清單1.合規(guī)審查啟動申請表（1份）2.合規(guī)資料清單（1份）3.合規(guī)風險識別評估表（1份）4.合規(guī)審查意見表（1份）5.整改計劃表（1份）6.整改跟蹤表（1份）歸檔人簽字（簽字）注意事項：檔案編號需唯一，可按“年份-審查類型-序號”規(guī)則編制（如HC-2024-005，HC代表合規(guī)審查）。四、執(zhí)行過程中的關(guān)鍵控制點為保證合規(guī)審查流程有效落地，企業(yè)需重點關(guān)注以下控制點，避免流程執(zhí)行偏差或疏漏：（一）審查獨立性與專業(yè)性保障合規(guī)管理部門需獨立于業(yè)務(wù)部門開展工作，直接向企業(yè)高層管理者（如總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)）匯報，保證審查意見不受業(yè)務(wù)部門利益干擾。合規(guī)人員需具備法律、合規(guī)或相關(guān)專業(yè)背景，定期參加法律法規(guī)、行業(yè)政策培訓，持續(xù)提升專業(yè)能力。對于復雜或新型業(yè)務(wù)（如數(shù)據(jù)跨境流動、元宇宙營銷等），可引入外部專業(yè)機構(gòu)（如律師事務(wù)所、咨詢公司）提供支持。（二）資料真實性與完整性核查業(yè)務(wù)部門對提交資料的真實性、完整性負直接責任，合規(guī)管理部門可通過隨機抽查、核對原件、第三方驗證等方式核查資料。對于虛假、偽造資料，企業(yè)需建立追責機制，對相關(guān)責任人進行處罰（如通報批評、績效扣分），情節(jié)嚴重的解除勞動合同。（三）風險動態(tài)更新與標準統(tǒng)一法律法規(guī)、監(jiān)管政策及企業(yè)制度發(fā)生變化時，合規(guī)管理部門需及時更新《合規(guī)風險庫》及審查標準，并通過培訓、郵件等方式告知各業(yè)務(wù)部門。對于同類審查事項（