一、引言民航業(yè)是高風(fēng)險、技術(shù)密集、系統(tǒng)復(fù)雜的行業(yè)，其安全水平直接關(guān)系到人民生命財產(chǎn)安全、行業(yè)可持續(xù)發(fā)展及國家形象。國際民航組織（ICAO）通過《國際民用航空公約》附件19《安全管理》（2013年生效），要求各締約國強制實施安全管理體系（SafetyManagementSystem,SMS），旨在通過“系統(tǒng)化、預(yù)防性、數(shù)據(jù)驅(qū)動”的管理模式，替代傳統(tǒng)“事后整改”的安全管理方式。我國民航局依據(jù)ICAO要求，于2018年發(fā)布《民用航空安全管理規(guī)定》（CCAR-398），明確“航空公司、機場、空管、維修等民航運行單位必須建立并運行SMS”。構(gòu)建科學(xué)有效的SMS，已成為民航企業(yè)滿足法規(guī)要求、提升安全績效、應(yīng)對復(fù)雜風(fēng)險的核心路徑。二、民航SMS構(gòu)建的核心框架SMS的本質(zhì)是“以風(fēng)險為核心、以系統(tǒng)為支撐”的安全管理模式，其框架需覆蓋“政策引導(dǎo)、風(fēng)險管控、安全保證、文化促進(jìn)”四大維度，確保安全管理從“被動應(yīng)對”轉(zhuǎn)向“主動預(yù)防”。（一）SMS的目標(biāo)與原則1.核心目標(biāo)預(yù)防重大事故及嚴(yán)重征候發(fā)生；降低運行中的固有風(fēng)險與殘余風(fēng)險至“可接受水平”；實現(xiàn)安全績效的持續(xù)改進(jìn)；符合ICAO附件19及CCAR-398等法規(guī)要求。2.基本原則系統(tǒng)性原則：將安全融入企業(yè)戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、流程制度及文化，避免“碎片化”管理；預(yù)防性原則：通過風(fēng)險識別與控制，提前消除隱患，而非事后處理事故；全員參與原則：從高層管理者到一線員工均承擔(dān)安全職責(zé)，形成“自上而下+自下而上”的安全責(zé)任鏈；數(shù)據(jù)驅(qū)動原則：基于安全數(shù)據(jù)（如事故/征候、隱患報告、審計結(jié)果）開展決策，避免主觀判斷；合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守民航法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度。（二）SMS的構(gòu)成要素根據(jù)ICAODOC9859《安全管理手冊》及CCAR-398要求，SMS由四大核心要素組成，形成“閉環(huán)管理”（見圖1）：要素描述**安全政策與目標(biāo)**明確企業(yè)安全理念、高層承諾及可測量的安全目標(biāo)**安全風(fēng)險管理**識別、分析、評價及控制運行中的危險源，降低風(fēng)險至可接受水平**安全保證**監(jiān)測體系運行有效性，評估安全績效，糾正偏差**安全促進(jìn)**通過培訓(xùn)、溝通及文化建設(shè)，提升員工安全意識與能力三、核心要素的實施路徑（一）安全政策與目標(biāo)：構(gòu)建頂層設(shè)計安全政策是企業(yè)安全管理的“憲法”，需由最高管理者（如航空公司總經(jīng)理、機場董事長）簽署并發(fā)布，明確“安全第一”的核心價值觀及高層對安全的承諾（如“安全是企業(yè)生存發(fā)展的底線”）。1.安全目標(biāo)設(shè)定安全目標(biāo)需可測量、可實現(xiàn)、與業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，例如：飛行事故征候率≤0.1次/萬飛行小時（行業(yè)平均約0.15次）；機務(wù)維修差錯率≤0.05次/千次維修作業(yè)；空管指令差錯率≤0.01次/千條指令；年度安全隱患整改率≥98%。目標(biāo)應(yīng)分解至各部門（如飛行部、機務(wù)部、空管中心），并納入部門績效考核（如安全目標(biāo)完成情況占部門KPI的20%）。（二）安全風(fēng)險管理：聚焦風(fēng)險防控安全風(fēng)險管理（SRM）是SMS的“核心引擎”，需遵循“識別-分析-評價-控制-監(jiān)控”的閉環(huán)流程（見圖2）。1.危險源識別定義：可能導(dǎo)致事故或征候的潛在因素（如設(shè)備故障、人員失誤、流程缺陷）。方法：日常排查：一線員工通過“崗位安全檢查”（如飛行員pre-flight檢查、機務(wù)維修前檢查）識別隱患；事件報告：通過“安全報告系統(tǒng)”（如匿名熱線、在線平臺）收集未遂事件、輕微差錯（如“差點滑出跑道”“維修工具遺漏”）；審計評估：內(nèi)部審計或外部審核（如民航局專項檢查）發(fā)現(xiàn)的流程缺陷；行業(yè)共享：參考ICAO、民航局發(fā)布的“安全警示信息”（如某型飛機起落架故障案例）。示例：某航空公司通過“安全報告系統(tǒng)”收到飛行員報告：“夜間飛行時，座艙燈光過亮，影響儀表讀取”，識別出“座艙燈光設(shè)計缺陷”這一危險源。2.風(fēng)險分析定義：分析危險源發(fā)生的可能性（Likelihood）及后果嚴(yán)重性（Consequence）。方法：定性分析：采用“風(fēng)險矩陣”（見表1），將可能性分為“高、中、低”，后果分為“嚴(yán)重、中等、輕微”；定量分析：對于關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如飛行、空管），采用“故障樹分析（FTA）”“事件樹分析（ETA）”計算風(fēng)險值（如“發(fā)動機失效”的發(fā)生概率）。表1：風(fēng)險矩陣示例后果嚴(yán)重性可能性嚴(yán)重（如機毀人亡）中等（如人員受傷）輕微（如財產(chǎn)損失）高（≥10%）不可接受（紅區(qū)）不可接受（紅區(qū)）需控制（黃區(qū)）中（1%-10%）不可接受（紅區(qū)）需控制（黃區(qū)）可接受（綠區(qū)）低（≤1%）需控制（黃區(qū)）可接受（綠區(qū)）可接受（綠區(qū)）3.風(fēng)險評價定義：根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，確定風(fēng)險等級（不可接受、需控制、可接受）。規(guī)則：紅區(qū)（不可接受）：必須立即采取控制措施（如停飛故障飛機）；黃區(qū)（需控制）：制定整改計劃，在規(guī)定時間內(nèi)降低風(fēng)險（如3個月內(nèi)完成座艙燈光改造）；綠區(qū)（可接受）：定期監(jiān)控，無需額外措施。4.風(fēng)險控制定義：采取措施降低風(fēng)險至可接受水平，優(yōu)先選擇“系統(tǒng)性措施”（而非依賴員工個人能力）。措施層級（按有效性排序）：1.消除：徹底移除危險源（如淘汰老舊飛機）；2.替代：用更安全的方式替代（如用無鉛燃油替代有鉛燃油）；3.工程控制：通過技術(shù)手段降低風(fēng)險（如安裝“座艙燈光自動調(diào)節(jié)系統(tǒng)”）；4.管理控制：通過制度、流程降低風(fēng)險（如增加“夜間飛行座艙燈光檢查”流程）；5.個人防護(hù)：作為最后防線（如飛行員佩戴防眩光眼鏡）。示例：針對“座艙燈光過亮”的危險源，某航空公司采取“工程控制+管理控制”：工程控制：升級座艙燈光系統(tǒng)，增加“夜間模式”（亮度降低50%）；管理控制：在《飛行操作手冊》中增加“夜間飛行燈光設(shè)置”條款，要求飛行員起飛前檢查。5.風(fēng)險監(jiān)控定義：定期review風(fēng)險控制措施的有效性，確保風(fēng)險持續(xù)處于可接受水平。方法：季度評估：各部門每月向安全管理部門提交“風(fēng)險控制進(jìn)展報告”，安全管理部門每季度匯總分析；觸發(fā)式監(jiān)控：當(dāng)發(fā)生同類事件（如再次出現(xiàn)“座艙燈光影響儀表讀取”），立即重新評估風(fēng)險。（三）安全保證：確保體系有效運行安全保證（SA）是“SMS的監(jiān)督者”，通過監(jiān)測、評估、糾正，確保SMS符合法規(guī)要求及企業(yè)目標(biāo)。1.安全監(jiān)測定義：收集安全數(shù)據(jù)，跟蹤體系運行狀態(tài)。關(guān)鍵指標(biāo)（KSIs，KeySafetyIndicators）：運行類：飛行事故征候率、機務(wù)維修差錯率、空管指令差錯率；管理類：安全隱患整改率、安全培訓(xùn)完成率、安全報告數(shù)量；文化類：員工安全參與度（如安全報告提交率）、安全建議采納率。工具：建立安全管理信息系統(tǒng)（SMIS），整合各部門數(shù)據(jù)（如飛行記錄、維修日志、空管指令記錄），實現(xiàn)“實時監(jiān)控、自動預(yù)警”（如當(dāng)“機務(wù)維修差錯率”超過閾值時，系統(tǒng)自動向安全管理部門發(fā)送警報）。2.安全評估定義：評估SMS的適宜性（是否符合法規(guī)）、充分性（是否覆蓋所有風(fēng)險）、有效性（是否實現(xiàn)目標(biāo)）。方法：內(nèi)部審核：由企業(yè)內(nèi)部“獨立審計團(tuán)隊”（如安全管理部門）開展，每年至少1次全面審計，或針對重點環(huán)節(jié)（如飛行、維修）開展專項審計；外部審核：接受民航局或第三方機構(gòu)（如ISO____認(rèn)證）的審核，驗證SMS符合CCAR-398及ICAO要求；管理評審：由最高管理者主持，每年至少1次，審議SMS運行情況（如安全目標(biāo)完成率、內(nèi)部審核結(jié)果），并提出改進(jìn)要求。3.糾正與預(yù)防措施（CAPA）定義：針對監(jiān)測或評估中發(fā)現(xiàn)的問題，采取措施消除根源，防止重復(fù)發(fā)生。流程：1.問題識別：通過內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)“某部門未按要求開展每月安全培訓(xùn)”；2.根本原因分析（RCA）：采用“5WHY法”或“魚骨圖”分析原因（如“培訓(xùn)負(fù)責(zé)人離職，未交接工作”）；3.措施制定：制定整改計劃（如“1周內(nèi)任命新培訓(xùn)負(fù)責(zé)人，1個月內(nèi)補做培訓(xùn)”）；4.實施跟蹤：安全管理部門跟蹤整改進(jìn)展，確保按時完成；5.效果驗證：下次內(nèi)部審核時檢查該部門培訓(xùn)記錄，確認(rèn)問題已解決。（四）安全促進(jìn)：打造安全文化安全促進(jìn)（SP）是“SMS的動力源”，通過培訓(xùn)、溝通、文化建設(shè)，提升員工的安全意識與能力，讓“安全”成為員工的自覺行為。1.安全培訓(xùn)分層培訓(xùn)：管理層：培訓(xùn)SMS理念、高層安全職責(zé)（如“如何審批安全投入預(yù)算”）；一線員工：培訓(xùn)崗位安全操作、風(fēng)險識別方法（如“如何使用安全報告系統(tǒng)”）；新員工：崗前安全培訓(xùn)（如“機場地面服務(wù)安全規(guī)則”），考核合格后方可上崗。示例：某機場針對地面服務(wù)人員的培訓(xùn)內(nèi)容包括：理論培訓(xùn)：《地面服務(wù)安全手冊》（如“行李搬運時的彎腰姿勢”“車輛行駛速度限制”）；實操培訓(xùn)：模擬“行李滑落”“車輛碰撞”場景，訓(xùn)練應(yīng)急處理能力；考核：理論考試（80分合格）+實操考核（100%通過）。2.安全溝通定義：建立“自上而下+自下而上”的溝通機制，確保安全信息順暢傳遞。方式：安全會議：每月部門安全會議（匯報本部門安全情況）、每季度公司安全會議（總經(jīng)理主持，總結(jié)公司安全績效）；安全報告系統(tǒng)：設(shè)立匿名報告熱線、在線平臺，鼓勵員工報告隱患（如“維修工具遺漏”“空管指令不清”）；安全公告：通過企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、短信向員工發(fā)布“安全警示信息”（如“近期某機場發(fā)生地面車輛碰撞事件，請加強瞭望”）。3.安全文化建設(shè)目標(biāo)：營造“安全第一、主動報告、持續(xù)改進(jìn)”的文化氛圍。措施：表彰激勵：設(shè)立“安全先進(jìn)個人”“安全示范部門”獎項，給予物質(zhì)獎勵（如獎金、帶薪休假）及精神獎勵（如公開表揚）；無責(zé)備文化：對于無意差錯（如“因疲勞導(dǎo)致的操作失誤”），著重改進(jìn)系統(tǒng)（如調(diào)整排班），而非處罰員工；對于有意違規(guī)（如“故意違反飛行規(guī)則”），嚴(yán)肅處理（如停飛、解除勞動合同）；安全建議：鼓勵員工提出安全改進(jìn)建議（如“優(yōu)化維修流程”），采納后給予獎勵（如建議獎金）。四、體系有效運行的保障機制（一）組織架構(gòu)保障要求：建立“垂直管理、橫向協(xié)同”的安全管理組織架構(gòu)，明確各層級職責(zé)。示例（航空公司）：最高管理者（總經(jīng)理）：對SMS運行負(fù)最終責(zé)任，審批安全政策、安全預(yù)算；安全總監(jiān)：直接向總經(jīng)理負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌SMS運行，監(jiān)督各部門安全管理工作；安全管理部門：負(fù)責(zé)SMS的日常運行（如風(fēng)險評估、內(nèi)部審核、安全培訓(xùn)）；業(yè)務(wù)部門（飛行部、機務(wù)部、客艙部）：設(shè)立“安全管理員”（兼職或?qū)Ｂ殻?，?fù)責(zé)本部門安全管理工作（如隱患排查、風(fēng)險控制）；一線員工：履行崗位安全職責(zé)（如遵守操作規(guī)程、報告隱患）。（二）資源保障1.人力資源：配備專業(yè)安全管理人員（如注冊安全工程師、民航安全專家），確保安全管理部門的獨立性（不得隸屬于業(yè)務(wù)部門）；2.財力資源：將安全投入納入年度預(yù)算（如安全培訓(xùn)費用、安全設(shè)備采購費用），確保“安全投入優(yōu)先于效益投入”（如某航空公司安全投入占比不低于總收入的1.5%）；3.技術(shù)資源：建立“安全管理信息系統(tǒng)（SMIS）”，整合飛行、機務(wù)、空管等數(shù)據(jù)，實現(xiàn)安全數(shù)據(jù)的實時監(jiān)控與分析；應(yīng)用新技術(shù)（如大數(shù)據(jù)、人工智能）提升風(fēng)險預(yù)測能力（如通過分析飛行數(shù)據(jù)預(yù)測發(fā)動機故障）。（三）制度保障要求：建立完善的安全管理制度體系，覆蓋SMS全流程。核心制度：《安全管理手冊》：SMS的“綱領(lǐng)性文件”，明確體系框架、職責(zé)、流程；《安全風(fēng)險管理程序》：規(guī)定風(fēng)險識別、分析、評價、控制的具體流程；《安全報告管理辦法》：規(guī)定安全報告的提交方式、處理流程、獎勵機制；《內(nèi)部審核程序》：規(guī)定內(nèi)部審核的頻率、范圍、方法；《應(yīng)急預(yù)案》：針對重大事故（如飛機失事、機場火災(zāi)）制定應(yīng)急處置流程，定期開展演練（如每年1次全機場綜合應(yīng)急演練）。五、持續(xù)改進(jìn)：實現(xiàn)閉環(huán)提升SMS是動態(tài)發(fā)展的體系，需通過“持續(xù)改進(jìn)”適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化（如法規(guī)更新、技術(shù)進(jìn)步、業(yè)務(wù)擴張）。（一）績效評估定義：定期評價安全目標(biāo)完成情況，識別改進(jìn)機會。方法：年度安全績效報告：匯總?cè)臧踩珨?shù)據(jù)（如事故征候率、隱患整改率），對比安全目標(biāo)，分析差距（如“飛行事故征候率達(dá)標(biāo)，但機務(wù)維修差錯率未達(dá)標(biāo)”）；員工滿意度調(diào)查：通過問卷調(diào)研員工對SMS的認(rèn)知度（如“是否了解安全報告系統(tǒng)”）、參與度（如“是否提交過安全報告”），識別文化建設(shè)中的不足。（二）管理評審定義：由最高管理者主持，每年至少1次，審議SMS運行情況，提出改進(jìn)要求。輸入：年度安全績效報告；內(nèi)部審核結(jié)果；外部反饋（如民航局檢查意見、客戶投訴）；員工滿意度調(diào)查結(jié)果。輸出：確認(rèn)安全目標(biāo)的適宜性（如是否需要調(diào)整“機務(wù)維修差錯率”目標(biāo)）；批準(zhǔn)改進(jìn)計劃（如“增加機務(wù)培訓(xùn)預(yù)算”“升級SMIS系統(tǒng)”）；明確資源需求（如“招聘2名安全管理人員”）。（三）行業(yè)對標(biāo)定義：參考行業(yè)最佳實踐，提升SMS水平。方法：參加行業(yè)會議：如“民航安全管理論壇”，學(xué)習(xí)其他航空公司的SMS經(jīng)驗（如“某航空公司的安全報告系統(tǒng)設(shè)計”）；借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)：如ISO____《職業(yè)健康安全管理體系》，補充SMS的細(xì)節(jié)（如“危險源識別的更全面方法”）；benchmarking：與行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)（如某大型航空公司）對比安全績效（如“飛行事