期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測(cè)第一部分單選題(50題)1、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。由此可知本題正確答案為選項(xiàng)C。選項(xiàng)A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項(xiàng)B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項(xiàng)D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。2、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國證監(jiān)會(huì)作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺(tái)服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對(duì)手方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。3、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識(shí)。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強(qiáng)調(diào)的是在1個(gè)交易日內(nèi)，因此答案選A。"4、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。5、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責(zé)令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。按照規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期整改。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復(fù)雜的情況下才會(huì)采取的措施，本題僅表明風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，未提及股東相關(guān)違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P(guān)，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，通常是在公司風(fēng)險(xiǎn)狀況更為嚴(yán)重，對(duì)市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)階段，尚未達(dá)到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的程度，該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：責(zé)令公司限期整改，符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。6、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對(duì)投資者誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨市場參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員評(píng)估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對(duì)性的信息。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫信息。選項(xiàng)C中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項(xiàng)D中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對(duì)期貨投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，答案選B。7、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A“不需要獨(dú)立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意”也不符合要求；只有選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會(huì)員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進(jìn)行和履行合約的擔(dān)保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會(huì)員所有的。會(huì)員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動(dòng)等，它并不擁有會(huì)員繳納的保證金的所有權(quán)。選項(xiàng)C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)助投資者進(jìn)行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，與會(huì)員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無關(guān)。所以，本題正確答案是A。9、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對(duì)期貨市場這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的市場的監(jiān)管要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，對(duì)期貨市場進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會(huì)不會(huì)授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由（）提名，股東大會(huì)通過。

A.理事會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構(gòu)中，獨(dú)立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，理事會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常決策和管理等事務(wù)，并不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名職責(zé)；選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)層面的管理工作，與期貨交易所獨(dú)立董事的提名無關(guān)；選項(xiàng)D，股東大會(huì)是對(duì)獨(dú)立董事選舉通過的機(jī)構(gòu)，并非提名機(jī)構(gòu)。而中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的規(guī)范運(yùn)作負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，為保證期貨交易所獨(dú)立董事的獨(dú)立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會(huì)提名，再經(jīng)股東大會(huì)通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。11、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對(duì)期貨公司等市場主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制時(shí)長的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。因此該題的正確答案是B。13、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務(wù)的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉條件未自行平倉導(dǎo)致擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易等相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，遵循基本的市場交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則。對(duì)于客戶而言，有義務(wù)關(guān)注自身交易賬戶的保證金狀況，當(dāng)交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉條件時(shí)，客戶應(yīng)自行進(jìn)行平倉操作以控制風(fēng)險(xiǎn)。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉卻未平倉，由此造成的損失擴(kuò)大是客戶自身未履行應(yīng)盡義務(wù)所導(dǎo)致的結(jié)果。選項(xiàng)A，交易所主要負(fù)責(zé)市場的組織、監(jiān)管和運(yùn)營等宏觀層面工作，一般不直接對(duì)客戶未自行平倉造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任；選項(xiàng)C，題干中未提及未盡通知義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風(fēng)險(xiǎn)提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應(yīng)承擔(dān)因客戶自身未平倉導(dǎo)致的擴(kuò)大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由客戶承擔(dān)，正確答案是B。14、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過()交易日。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的暫停交易時(shí)間限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過3個(gè)交易日。所以答案選C。15、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對(duì)于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對(duì)該類違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項(xiàng)B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項(xiàng)D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯(cuò)誤的。綜上，本題正確答案是C。16、甲是某國有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個(gè)選項(xiàng)所涉及罪名的定義及構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。甲是某國有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的行為。該罪的目的是暫時(shí)使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財(cái)務(wù)，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""17、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)的程度時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風(fēng)險(xiǎn)能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問題。而選項(xiàng)A的5億元人民幣、選項(xiàng)B的6億元人民幣、選項(xiàng)C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)這一更為科學(xué)、動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來判斷。所以本題正確答案是D。18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，關(guān)于申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。19、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A正確；選項(xiàng)B的50萬元、選項(xiàng)C的300萬元、選項(xiàng)D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。20、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，具有專業(yè)性、風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來進(jìn)行操作和管理。選項(xiàng)A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問等，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域和知識(shí)技能與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性不大，無法滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，熟悉期貨交易規(guī)則、結(jié)算流程等，能夠確保金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確、高效開展，因此期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，會(huì)計(jì)從業(yè)人員雖然在財(cái)務(wù)核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)不僅僅涉及會(huì)計(jì)核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識(shí)和操作技巧，會(huì)計(jì)從業(yè)人員無法全面滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如存款、貸款、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)和專業(yè)領(lǐng)域與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，不能有效支撐金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的開展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對(duì)董事長進(jìn)行離任審計(jì)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長辭職時(shí)，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對(duì)其任職期間的履職情況進(jìn)行審計(jì)，以明確其行為是否存在問題以及對(duì)公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時(shí)，同樣需要通過離任審計(jì)來核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)對(duì)董事長進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主管部門主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的并非是對(duì)主管部門高度負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B所在機(jī)構(gòu)的股東是所在機(jī)構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的整體利益，但這并非準(zhǔn)則中所強(qiáng)調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)高度負(fù)責(zé)的對(duì)象，所以該選項(xiàng)也不正確，排除。選項(xiàng)C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀(jì)公司等?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，維護(hù)市場的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定，但準(zhǔn)則中強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是對(duì)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不合適，排除。綜上，正確答案是C。23、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作主體的了解。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實(shí)施等重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施的主體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。24、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報(bào)告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，同時(shí)還需向公司全體董事提交書面報(bào)告。這是因?yàn)槿w董事對(duì)公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況承擔(dān)重要責(zé)任，需要及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況以履行職責(zé)。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營管理決策；總經(jīng)理雖然負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報(bào)告，并非僅向總經(jīng)理報(bào)告。所以本題正確答案是A。"25、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時(shí)的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項(xiàng)A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因?yàn)槠渌蛻舻谋ＷC金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項(xiàng)B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金也是墊付的資金來源之一；選項(xiàng)C使用其他客戶資金墊付是錯(cuò)誤的做法，不能保障其他客戶的合法權(quán)益。而選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金，符合期貨公司應(yīng)對(duì)客戶違約造成保證金不足時(shí)的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。26、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。為了保障期貨公司運(yùn)營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對(duì)代為履行職責(zé)的時(shí)間進(jìn)行了嚴(yán)格限制，規(guī)定代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以正確答案是B選項(xiàng)。27、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)知識(shí)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負(fù)責(zé)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。28、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。29、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問題，所以一般不會(huì)要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作安排和職務(wù)兼任情況最為了解，也直接承擔(dān)著對(duì)從業(yè)人員的管理責(zé)任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務(wù)兼任情況可能會(huì)對(duì)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的利益產(chǎn)生直接影響。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會(huì)是同意期貨從業(yè)人員兼任導(dǎo)致潛在利益沖突職務(wù)的主體。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)直接管理從業(yè)人員在具體機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任，故也不符合要求。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。31、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請(qǐng)進(jìn)行初步審核和把關(guān)，同時(shí)也便于協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的職責(zé)。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒有此項(xiàng)直接的授權(quán)職能。選項(xiàng)D，個(gè)人不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項(xiàng)的是中國證監(jiān)會(huì)。綜上，答案選B。33、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"34、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"35、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有負(fù)債

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計(jì)算表附注中應(yīng)披露的項(xiàng)目以及計(jì)算凈資本時(shí)的扣減規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它是已經(jīng)確認(rèn)的負(fù)債，而題干強(qiáng)調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計(jì)算凈資本時(shí)按比例扣減的項(xiàng)目，重點(diǎn)在于有不確定性的負(fù)債，預(yù)計(jì)負(fù)債并非本題所指情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，或有負(fù)債是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)；或過去的交易或者事項(xiàng)形成的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計(jì)量。期貨公司對(duì)于或有負(fù)債，應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。題干說的是在計(jì)算凈資本時(shí)進(jìn)行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟(jì)利益流入的，與題干要求不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。但題干強(qiáng)調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類型負(fù)債，“負(fù)債”表述過于寬泛，并非本題準(zhǔn)確答案，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。36、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)處罰主體的知識(shí)。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財(cái)政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。37、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%時(shí)，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報(bào)告，該情形未在向全體董事提交書面報(bào)告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司需要采取的措施通常是及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交整改計(jì)劃等，而非向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)全體董事，即需要向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的情形，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，正確答案是C。38、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的從事期貨業(yè)務(wù)的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以答案選D。39、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)定來進(jìn)行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，其主要職責(zé)是按照規(guī)定對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應(yīng)該是最初委托證券公司辦理相關(guān)事宜的期貨公司。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保證交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。40、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識(shí)和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應(yīng)對(duì)和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對(duì)已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。41、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲(chǔ)可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ茫栽撨x項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，而不是中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。42、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，即交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個(gè)交易日中，答案選A。"43、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財(cái)務(wù)核算中，為了真實(shí)反映資產(chǎn)的價(jià)值和企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時(shí)，企業(yè)需要按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)資產(chǎn)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，同樣要遵循這一原則，對(duì)可能發(fā)生減值的項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，它與計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容不同，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的范疇，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個(gè)會(huì)計(jì)要素的概念，并非是期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。44、（）、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對(duì)期貨市場相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對(duì)期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。"46、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

C.慈善基金

D.社會(huì)保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者，該選項(xiàng)中金融資產(chǎn)僅為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的專業(yè)投資者范圍。選項(xiàng)C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來源和專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，符合專業(yè)投資者的定義，屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)D，社會(huì)保障基金是國家為了保障社會(huì)成員的基本生活需要而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其運(yùn)作和管理具有專業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專業(yè)投資者。綜上，答案選A。47、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。48、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。"49、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專門委員會(huì)，而不是理事長個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。50、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于該知識(shí)點(diǎn)，要求考生準(zhǔn)確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)方向。選項(xiàng)A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標(biāo)準(zhǔn)是合理且符合規(guī)定的。選項(xiàng)B“不得高于人民幣1800萬元”，從實(shí)際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)狀況和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要指標(biāo)，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應(yīng)的運(yùn)營能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而不是限制其上限，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“不得低于人民幣1200萬元”和選項(xiàng)D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個(gè)選項(xiàng)所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)不符，低于了實(shí)際規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、下列主體中，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有()。

A.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.客戶

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD

【解析】本題考查應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非期貨公司結(jié)算會(huì)員在期貨交易中涉及保證金的安全存管等事宜，需要遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。期貨公司作為期貨市場的重要參與者，直接管理和操作客戶的保證金，保證金的安全存管對(duì)于期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶權(quán)益保護(hù)至關(guān)重要，因此期貨公司必須遵守相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)B正確?？蛻羰瞧谪浗灰字斜ＷC金的所有者，其保證金的安全存管直接關(guān)系到客戶的財(cái)產(chǎn)安全，客戶也應(yīng)按照規(guī)定配合相關(guān)的保證金安全存管監(jiān)控工作，所以選項(xiàng)C正確。期貨保證金存管銀行承擔(dān)著保證金的存儲(chǔ)和管理等重要職責(zé)，是保證金安全存管監(jiān)控體系中的關(guān)鍵一環(huán)，必須嚴(yán)格遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的主體都應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，本題答案選ABCD。2、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，有助于總經(jīng)理及時(shí)掌握公司在經(jīng)營過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題，從而做出科學(xué)合理的決策，加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營管理的把控。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體發(fā)展和重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官將公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況向董事會(huì)報(bào)告，能夠使董事會(huì)全面了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和合規(guī)情況，從而更好地履行其決策和監(jiān)督職責(zé)，確保公司的經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)要求和公司的長遠(yuǎn)利益。因此，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要向董事會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官向其報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的真實(shí)情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督和管理，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)是對(duì)所在期貨公司的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督和報(bào)告，并不直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件

B.個(gè)人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交的客戶影像資料內(nèi)容。選項(xiàng)A個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件是非常重要的身份驗(yàn)證資料，能夠準(zhǔn)確反映個(gè)人客戶的身份信息，對(duì)于期貨公司進(jìn)行客戶身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作有重要意義，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B個(gè)人客戶的頭部正面照可以直觀地確認(rèn)客戶本人的外貌特征，與身份證信息相互印證，進(jìn)一步確保客戶身份的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，因此屬于應(yīng)提交的影像資料范疇，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C單位客戶的有效身份證明文件掃描件雖然也是重要資料，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是影像資料，有效身份證明文件掃描件更側(cè)重于文字和數(shù)據(jù)信息的展示，并不屬于嚴(yán)格意義上的影像資料范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件是為了確認(rèn)開戶代理人的身份，防止冒用他人名義開戶等違規(guī)行為，對(duì)于保障單位客戶開戶的合規(guī)性和安全性有重要作用，屬于需要提交的影像資料，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。4、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有（）職權(quán)。

A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C.查閱期貨公司相關(guān)客戶資料

D.與期貨公司有關(guān)人員，為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員談話

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議，能夠及時(shí)了解期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況、決策過程以及潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息，有助于其全面把握公司運(yùn)營狀況，有效履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和管理的職責(zé)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料，有助于其深入了解公司的業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，以便發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和違規(guī)行為。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司相關(guān)客戶資料涉及客戶個(gè)人隱私和商業(yè)秘密等敏感信息，受到嚴(yán)格的法律法規(guī)保護(hù)。首席風(fēng)險(xiǎn)官通常沒有查閱客戶資料的職權(quán)，否則可能會(huì)侵犯客戶的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官與期貨公司有關(guān)人員以及為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員談話，可以從不同角度獲取信息，了解公司運(yùn)營過程中存在的問題、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及可能的解決方案等，從而更好地履行其職責(zé)。故該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是ABD。5、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。

A.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)時(shí)相關(guān)主體的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定和實(shí)際的民事責(zé)任承擔(dān)邏輯中，期貨公司營業(yè)部屬于期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，不具有獨(dú)立的法人資格。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生民事責(zé)任時(shí)，如果營業(yè)部自身不能承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，那么作為總機(jī)構(gòu)的期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B如前文所述，營業(yè)部作為期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，并非獨(dú)立的法人主體，其本身不具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。因此，不能獨(dú)立承擔(dān)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)負(fù)有管理和監(jiān)督的職責(zé)，營業(yè)部的經(jīng)營活動(dòng)是在期貨公司的整體架構(gòu)下進(jìn)行的。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，期貨公司不能因?yàn)闋I業(yè)部的獨(dú)立經(jīng)營表象而免除自身的責(zé)任。若營業(yè)部無法承擔(dān)責(zé)任，期貨公司是要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在民事法律關(guān)系中，遵循過錯(cuò)責(zé)任原則。如果客戶在期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)的過程中有過錯(cuò)，比如明知營業(yè)部超出經(jīng)營范圍仍參與相關(guān)活動(dòng)等情況，那么客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是AD。6、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個(gè)人名義參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)職業(yè)規(guī)范和禁止性行為規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，會(huì)擾亂期貨市場的正常秩序，無法保證交易的合規(guī)性和安全性，也難以對(duì)交易過程進(jìn)行有效的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。同時(shí)，這種行為違反了期貨公司對(duì)客戶委托業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理規(guī)定，可能導(dǎo)致客戶權(quán)益無法得到有效保障。因此，張某作為甲期貨公司的客戶經(jīng)理，不得有以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的行為，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了期貨市場的誠信原則。虛假宣傳可能會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，使客戶面臨不必要的損失，破壞了期貨市場的公平、公正和透明環(huán)境，損害了廣大投資者的利益。所以，張某在從業(yè)過程中不能進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶的保證金或者其他資產(chǎn)是客戶用于期貨交易的重要資金保障，受到嚴(yán)格的法律保護(hù)。挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，不僅侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，還可能導(dǎo)致客戶的交易無法正常進(jìn)行，引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)和信任危機(jī)。張某作為期貨公司的工作人員，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不得挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D以個(gè)人名義參與期貨交易，會(huì)使張某在工作中面臨利益沖突的問題。一方面，他可能會(huì)為了個(gè)人的交易利益而影響對(duì)客戶的專業(yè)建議和服務(wù)質(zhì)量；另一方面，也可能因?yàn)閭€(gè)人交易的風(fēng)險(xiǎn)影響到其正常的工作和職業(yè)操守。同時(shí)，期貨公司通常對(duì)員工的個(gè)人交易行為有嚴(yán)格的規(guī)定和限制，以避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)和不當(dāng)行為。所以，張某不可以以個(gè)人名義參與期貨交易，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為張某在從業(yè)過程中均不得有，本題答案為ABCD。7、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有()。

A.對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告

C.確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí).準(zhǔn)確和完整

D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。這樣做能夠保證結(jié)算數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性，使非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算情況與交易所的整體結(jié)算體系相匹配，避免因結(jié)算科目不一致而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)差異和結(jié)算混亂，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告。及時(shí)結(jié)算和提供報(bào)告可以讓非結(jié)算會(huì)員及時(shí)了解自己的交易盈虧、資金狀況等信息，以便做出合理的交易決策，符合全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的職責(zé)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提供的交易結(jié)算報(bào)告必須真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。真實(shí)準(zhǔn)確完整的交易結(jié)算報(bào)告是保障非結(jié)算會(huì)員合法權(quán)益、維護(hù)期貨市場正常秩序的重要基礎(chǔ)，如果報(bào)告存在虛假、錯(cuò)誤或不完整的情況，可能會(huì)誤導(dǎo)非結(jié)算會(huì)員，引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，能夠及時(shí)將非結(jié)算會(huì)員當(dāng)日的盈虧進(jìn)行清算，確保會(huì)員賬戶資金的充足和安全，有效防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，因此該選項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。8、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料

B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司妥善保存客戶開戶資料是其應(yīng)盡的重要義務(wù)。客戶開戶資料包含了客戶大量的重要信息，這些資料不僅是客戶參與期貨交易的基礎(chǔ)檔案，也是期貨公司進(jìn)行客戶管理、風(fēng)險(xiǎn)控制以及應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的法律糾紛等情況的重要依據(jù)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：客戶的信息屬于個(gè)人隱私范疇，除依法接受調(diào)查和檢查的情況外，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)為客戶保密。這是維護(hù)客戶合法權(quán)益、保障期貨市場正常秩序以及增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司信任的必然要求。如果期貨公司隨意泄露客戶信息，不僅會(huì)損害客戶的權(quán)益，也會(huì)破壞期貨市場的誠信環(huán)境。所以除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司提升服務(wù)質(zhì)量、加強(qiáng)客戶關(guān)系管理的重要舉措?？蛻粼谄谪浗灰走^程中可能會(huì)遇到各種問題和不滿，通過有效的投訴處理制度，期貨公司能夠及時(shí)了解客戶的需求和意見，解決客戶遇到的問題，從而提高客戶的滿意度和忠誠度，同時(shí)也有助于期貨公司發(fā)現(xiàn)自身業(yè)務(wù)中存在的不足并加以改進(jìn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨市場具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，客戶在參與期貨交易前，必須對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)。期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶在了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策。這是期貨公司保護(hù)客戶利益、防范市場風(fēng)險(xiǎn)以及履行社會(huì)責(zé)任的重要體現(xiàn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)的描述均正確，本題答案選ABCD。9、中國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)包括（）。

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

C.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

D.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：界定、組織采集證券期貨市場誠信信息是中國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)之一。只有準(zhǔn)確界定并有效采集相關(guān)誠信信息，才能為后續(xù)的誠信管理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，有利于系統(tǒng)地保存和更新市場參與者的誠信情況，便于對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理，是誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的必要環(huán)節(jié)，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，能夠增強(qiáng)市場的透明度，使市場參與者和監(jiān)管部門等相關(guān)方可以獲取必要的誠信信息，促進(jìn)市場的公平、公正、公開，因此該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制并不屬于中國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。10、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。

A.監(jiān)察委員會(huì)

B.會(huì)員資格審查委員會(huì)

C.紀(jì)律處分委員會(huì)

D.調(diào)解委員會(huì)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可設(shè)立的專門委員會(huì)。在會(huì)員制期貨交易所中，理事會(huì)為了更好地履行職責(zé)、對(duì)交易所進(jìn)行有效管理和監(jiān)督，根據(jù)實(shí)際工作需要可以設(shè)立多個(gè)專門委員會(huì)。選項(xiàng)A，監(jiān)察委員會(huì)是一個(gè)重要的專門委員會(huì)，它負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員和交易所工作人員的行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，確保各項(xiàng)規(guī)定和制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，防止出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，維護(hù)交易所的公平、公正和良好秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，會(huì)員資格審查委員會(huì)承擔(dān)著對(duì)申請(qǐng)成為會(huì)員的主體進(jìn)行資格審查的重要任務(wù)。通過嚴(yán)格的審查程序，篩選出符合條件的會(huì)員，保證會(huì)員隊(duì)伍的質(zhì)量和信譽(yù)，進(jìn)而維護(hù)交易所的正常運(yùn)營和市場穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，紀(jì)律處分委員會(huì)在會(huì)員或相關(guān)人員違反交易所紀(jì)律和規(guī)定時(shí)發(fā)揮作用。它依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定，并作出相應(yīng)的紀(jì)律處分