期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試備考題第一部分單選題(50題)1、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責任的主要原則。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，“過錯責任原則”是確定民事責任的重要依據(jù)。過錯責任原則是指行為人因過錯侵害他人民事權(quán)益造成損害的，應當承擔侵權(quán)責任。也就是說，當在這類案件中判斷當事人是否需要承擔民事責任時，關(guān)鍵看其是否存在過錯。選項B“有損失”，有損失并不一定意味著對方要承擔民事責任，損失的產(chǎn)生可能是多種因素導致的，只有當對方存在過錯行為導致?lián)p失時才需擔責，所以有損失不是確定民事責任的主要原則。選項C“違法”，違法和有過錯是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過錯，而且在確定民事責任時，主要關(guān)注的是當事人在交易過程中的過錯情況，而非單純的是否違法，所以該項不符合題意。選項D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動司法程序的一個行為，與確定民事責任的原則并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為確定民事責任的主要依據(jù)。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否有過錯，答案選A。2、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A在期貨交易中，當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有有效期限時，按照規(guī)定應當視為當日有效，而不是次日有效。所以選項A說法錯誤。選項B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司由于無法明確具體交易對象，為避免操作失誤和風險，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項B說法正確。選項C當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有成交價格時，按照交易規(guī)則應當視為按市價成交。這是為了保證交易能夠順利進行，在價格不明確的情況下以市場當時的價格來達成交易。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開展。所以選項D說法正確。綜上，答案選A。3、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進行和有效決策，并負責董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項屬于董事長的職權(quán)范疇。選項B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項也是董事長的職權(quán)之一。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實施情況，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告，以便董事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責，而非董事長的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，本題答案選D。4、（）應當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不承擔以保障基金名義設(shè)立專用賬戶的職責。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。5、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對該期貨公司的行為進行分析，從而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個月后才向協(xié)會報告，已超過規(guī)定的10個工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項A錯誤。選項B分析題干重點強調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時間向協(xié)會報告這一關(guān)鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告，并非簡單的備案，所以選項B不符合題意。選項C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項C錯誤。選項D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時間向協(xié)會報告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，其行為違法。按照《期貨交易管理條例》第七十條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對違法的期貨公司進行相應處理，所以證監(jiān)會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項D正確。綜上，答案選D。6、李某被某國有金融機構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機構(gòu)派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構(gòu)成挪用資金罪。選項B，泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內(nèi)幕信息的行為，所以不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。選項C，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，重點在于非法占有公共財物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構(gòu)成貪污罪。選項D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。李某作為被國有金融機構(gòu)派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進行營利活動，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以李某的行為構(gòu)成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。7、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.責令限期整改

D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》來判斷該期貨公司應被采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合規(guī)定標準。對于不符合風險監(jiān)管指標標準的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通常會責令其限期整改。選項A“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴重的違規(guī)行為或風險隱患，且經(jīng)過整改仍未有效改善等情況下才會采取的措施，本題僅表明凈資本與風險資本準備的關(guān)系不符合標準，未達到需限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的嚴重程度。選項B“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是針對股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風險資本準備的問題，并非涉及股東行使權(quán)利的違規(guī)問題。選項D“責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在股東的某些行為嚴重影響公司合規(guī)運營、不符合股東資格等特定情況下才會要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權(quán)相關(guān)的情形。綜上，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取責令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。8、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的主體資格要求。我國期貨交易所實行會員制度，會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。選項A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì)和市場主體特征，通常并非期貨交易所會員的構(gòu)成主體，所以A選項錯誤。選項B，自然人不可以成為期貨交易所會員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風險性，對會員的資金實力、合規(guī)運營等方面有較高要求，自然人難以達到相關(guān)標準，所以B選項錯誤。選項C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會員的范圍，所以C選項錯誤。選項D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織符合我國期貨交易所會員的主體資格要求，所以D選項正確。綜上，答案選D。9、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時，相關(guān)限制措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項。"10、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進行自律管理的組織本身，并非指導和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負責指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。11、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，并不負責獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)，負責執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，一般不承擔獨立董事的提名職責，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。12、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關(guān)規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調(diào)不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。13、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A：住所地的期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負責期貨公司法定代表人變更申請材料的受理工作，所以該選項錯誤。選項B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此該選項正確。選項C：工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的注冊登記、市場監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交材料，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請材料提交無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。14、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于5年。所以答案選D。"15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應遵守的行為規(guī)范來進行分析。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。選項B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障期貨市場的正常運行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的道德準則和行為規(guī)范，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護期貨行業(yè)的聲譽和形象，促進市場的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對行業(yè)發(fā)展有一定的推動作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要負責證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"17、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項。按照相關(guān)規(guī)定，在申請設(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項10人未達到規(guī)定標準；C選項20人超出了最低要求標準；D選項30人同樣超出了最低要求標準。所以本題應選擇B選項。18、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項來確定答案。選項A：當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因為在期貨交易中，結(jié)算準備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進行和風險控制。明確當余額低于規(guī)定最低余額時的處置辦法，能保障交易所和其他會員的利益，確保市場的穩(wěn)定運行，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項B：向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會員類型等可能對應不同的保證金收取標準，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項C：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風險控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會員有足夠的資金來應對可能出現(xiàn)的交易風險，維護期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計算盈虧、進行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個獨立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。19、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補償?shù)摹９时绢}答案選C。"20、期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。所以本題正確答案選B。"21、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結(jié)算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標準。選項A，結(jié)算準備金最低余額是期貨交易所為了防范風險等對會員和客戶結(jié)算準備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標準。選項B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標準，該說法不符合相關(guān)規(guī)定。選項C，風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險等情況，并非用于判斷透支交易的標準。選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時需要繳納的保證金與合約價值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項正確。綜上，答案選D。22、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風險官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職能，并非首席風險官的主要職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負責，首席風險官并不負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。23、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責任認定的知識點，對各選項進行逐一分析。分析選項A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應對孫某的損失承擔主要責任，而非孫某承擔主要責任，所以A選項錯誤。分析選項B雖然孫某實際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認定期貨公司應當承擔全部賠償責任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔全部賠償責任，B選項錯誤。分析選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，C選項正確。分析選項D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報表上最終不虧欠保證金就認定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項逐一分析判斷。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因為只有具備專業(yè)知識和技能，以謹慎、負責的態(tài)度開展咨詢服務(wù)，才能為客戶提供準確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責任保護這些信息不被泄露，以維護客戶的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風險性，代為交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風險，不利于保護客戶的合法權(quán)益，所以該選項不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項D：維護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對客戶權(quán)益的保護，從業(yè)者應在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確?？蛻粼诠?、公正的環(huán)境中進行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。25、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""26、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來確定答案。選項A：無過錯責任無過錯責任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價值判斷標準，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問其有無過錯，都要承擔侵權(quán)賠償責任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當事人的過錯，所以人民法院審理此類案件時并非依據(jù)無過錯責任原則確定當事人的民事責任，A選項錯誤。選項B：過錯責任過錯責任原則是以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在期貨交易合同糾紛中，當事人的過錯往往是確定其是否需要承擔民事責任以及承擔何種程度民事責任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常會依據(jù)過錯責任原則，根據(jù)當事人在交易過程中的過錯大小來確定其應承擔的民事責任，B選項正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔責任，并不考慮行為人的主觀過錯。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當事人過錯情況來確定責任的實際情況不符，所以人民法院審理此類案件并非依據(jù)嚴格責任原則，C選項錯誤。選項D：公平責任公平責任原則是指在當事人雙方對損害的發(fā)生均無過錯，法律又無特別規(guī)定適用無過錯責任原則時，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當事人的財產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當補償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當事人的過錯來確定責任，并非在雙方無過錯時基于公平進行補償，因此人民法院審理此類案件不依據(jù)公平責任原則，D選項錯誤。綜上，本題答案是B。27、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來判斷交易損失的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)規(guī)范地為客戶下達交易指令，避免出現(xiàn)混碼交易等違規(guī)操作?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的交易指令混合在一起進行操作，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和要求。本題中，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，這屬于期貨公司自身的違規(guī)行為。而甲作為客戶，其指令已經(jīng)入場成交并產(chǎn)生了交易損失。按照相關(guān)規(guī)定，因期貨公司的違規(guī)行為導致客戶交易損失的，應當由期貨公司承擔全部責任。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，交易損失是由期貨公司的混碼交易行為導致，并非期貨交易所的原因，所以期貨交易所不承擔交易損失，A選項錯誤。選項B，甲是正常的期貨交易客戶，其本身并無過錯，交易損失是由期貨公司違規(guī)混碼交易造成，不應由甲與期貨公司各承擔一部分，B選項錯誤。選項C，由于是期貨公司的混碼交易這一違規(guī)行為致使甲產(chǎn)生交易損失，所以交易損失完全由期貨公司承擔，C選項正確。選項D，甲是因期貨公司的違規(guī)行為而遭受損失，并非自身原因?qū)е?，不應完全由甲承擔交易損失，D選項錯誤。綜上，答案選C。28、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個分支機構(gòu)，并非實物交割的核心組織和管理地點，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時的合同履行地。選項B期貨公司的分支機構(gòu)住所地，同理，分支機構(gòu)在期貨交易中主要負責部分業(yè)務(wù)的開展，但不是實物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。29、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務(wù)且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責任主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應金錢給付義務(wù)，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進而造成交易對方損失的，此時應由期貨交易所承擔賠償責任。選項A，期貨交易所應當承擔賠償責任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應是期貨交易所承擔賠償責任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔全部賠償責任，并非不超過80％的賠償責任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。會員制期貨交易所一般設(shè)有理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務(wù)。而董事會是公司制企業(yè)的決策機構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項進行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項，但并不負責設(shè)立專門委員會。所以本題答案選A。31、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計入項目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計入凈資本的。因為這些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)；流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項均不符合相關(guān)債務(wù)應計入的項目。所以本題正確答案是B。32、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準是不低于\(100\%\)，預警標準是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，答案選A。33、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬元）。需要注意的是，題目中負債（不含客戶權(quán)益）為干擾信息，在計算凈資本時并未用到。故本題答案為D。34、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項措施的實施主體來分析正確答案。選項A：市場禁入市場禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機構(gòu)對嚴重違法違規(guī)的有關(guān)責任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會實施，所以該選項錯誤。選項B：紀律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應給予紀律懲戒。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀律懲戒，所以該選項正確。選項C：行政處罰行政處罰是指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)，而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項錯誤。選項D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實施主體為行政機關(guān)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，沒有實施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A，“謹慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確這一要求，所以A選項不正確。選項B，“公平”強調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項錯誤。選項C，“實質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實名制要求及核對中，遵循實質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項正確。選項D，“明晰”主要強調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實名制要求及核對的特定原則，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。36、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當日分配編碼后當日就允許客戶使用，這種情況不符合相關(guān)規(guī)定的流程和實際操作要求，因為還需要進行一系列的準備和確認工作，所以該選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關(guān)信息的準確傳遞和系統(tǒng)的準備工作，該選項正確。選項C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內(nèi)，“兩天內(nèi)”表述不精準，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。選項D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關(guān)法規(guī)支持這樣的時間設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。37、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。38、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負責對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。39、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權(quán)限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并非核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。40、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對當?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當?shù)仄谪浌緺I業(yè)部進行監(jiān)管。由其依法核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，有利于確保負責人具備相應的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當?shù)仄谪浭袌龅钠椒€(wěn)有序運行，所以選項A正確。選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體的登記注冊、商標管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務(wù)，并不負責對期貨公司營業(yè)部負責人任職資格進行核準，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，任職資格的核準應與營業(yè)部所在地相關(guān)，因為要考慮該營業(yè)部在當?shù)氐倪\營和監(jiān)管情況，而不是以負責人所在地為依據(jù)。負責人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運營和監(jiān)管重點是在其所在地，所以選項C錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對期貨公司整體進行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責更為合理，這樣能更精準地對營業(yè)部的具體運營和人員情況進行審查，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風險官解釋說明情況的對象。首先分析選項A，期貨公司高級管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運營等事項，被免職的首席風險官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用，所以A選項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項錯誤。選項C，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運作等職責。被免職的期貨公司首席風險官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項正確。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管等，一般不會直接受理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機構(gòu)進行相關(guān)處理，所以D選項不正確。綜上，答案選C。42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)相關(guān)情況的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。所以本題正確答案是D選項。43、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等應歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機構(gòu)。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是履行管理職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

D.期貨公司應當建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護良好的客戶關(guān)系，所以該選項表述正確。選項B：當期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應盡的義務(wù)。這有助于保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進行風險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。45、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權(quán)力機構(gòu)的相關(guān)知識。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東大會由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項。選項A，理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)的常設(shè)機構(gòu)，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機構(gòu)，而非權(quán)力機構(gòu)。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實行會員自治、自律、自我管理，會員大會由全體會員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權(quán)力機構(gòu)是股東大會，本題正確答案是B。46、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風險承受能力，但本題強調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。47、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關(guān)標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要職責是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。48、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，特別結(jié)算會員也可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。因此，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是交易結(jié)算會員，本題答案選B。49、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。50、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】：B

【解析】本題主要考查投資者基本情況評估中年齡和學歷的評估分值上限。逐一分析各選項：-A選項：5分和10分不符合投資者基本情況評估中年齡與學歷評估分值上限的實際設(shè)定，所以A選項錯誤。-B選項：在投資者基本情況評估里，年齡的評估分值上限為10分，學歷的評估分值上限為5分，該選項正確。-C選項：20分和10分與實際的評估分值上限設(shè)定不符，所以C選項錯誤。-D選項：此選項中年齡和學歷的分值上限設(shè)置與實際情況相反，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人，如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金

B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.甲有除保證全之外的其他財產(chǎn)，人民法院應當依法先凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)法律關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨交易所的保證金是客戶為了進行期貨交易而存入的資金，其性質(zhì)特殊且有專門的管理規(guī)定。人民法院要凍結(jié)、扣劃客戶的保證金需要遵循特定程序，一般情況下不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。所以丙不可以直接申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，A選項錯誤。選項B根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)申請人民法院對債務(wù)人的相關(guān)財產(chǎn)依法采取保全和執(zhí)行措施以實現(xiàn)自己的債權(quán)。甲的保證金屬于甲的財產(chǎn)范疇，因此丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，B選項正確。選項C甲的持倉同樣屬于其財產(chǎn)權(quán)益的一部分，在丙起訴甲要求實現(xiàn)債權(quán)的情況下，丙有權(quán)申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，C選項正確。選項D題干中并沒有提及“甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)，人民法院應當依法先凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)”相關(guān)的法律依據(jù)或條件，所以不能得出此結(jié)論，D選項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務(wù)

D.交易時間

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A選項，人員分開隔離是必要的。證券公司和期貨公司獨立經(jīng)營時，人員的分開有助于避免利益沖突和內(nèi)幕信息的不當傳遞，保證雙方業(yè)務(wù)的獨立和公正開展。B選項，經(jīng)營場所分開隔離也是合理要求。不同的經(jīng)營場所能夠使證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)活動相互獨立，避免不必要的干擾，同時也便于監(jiān)管部門進行監(jiān)督管理。C選項，財務(wù)分開隔離是保障兩家公司獨立運營的重要方面。財務(wù)獨立可以確保各自的資金、資產(chǎn)等財務(wù)狀況清晰明確，防止資金挪用等違規(guī)行為，維護公司和投資者的合法權(quán)益。D選項，交易時間是由市場規(guī)則和交易所統(tǒng)一規(guī)定的，并非證券公司和期貨公司各自獨立經(jīng)營時需要分開隔離的要素，證券公司和期貨公司在符合規(guī)定的市場交易時間內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不存在交易時間分開隔離的說法。綜上，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持人員、經(jīng)營場所、財務(wù)等分開隔離，答案選ABC。3、期貨公司有下列（）情形的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

B.中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰

C.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司應立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的情形。以下對各選項進行分析：A選項：風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準意味著期貨公司的經(jīng)營風險超出了規(guī)定范圍，可能對公司的穩(wěn)健運營產(chǎn)生嚴重影響。這種情況下，公司有必要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，讓相關(guān)方及時了解情況，采取相應措施以降低風險，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰，這是監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司違規(guī)行為的一種事后處理結(jié)果，并不一定需要期貨公司立即書面通知全體股東或進行公告并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。通常在行政處罰決定作出后，會按照規(guī)定的程序進行公示等相關(guān)操作，但這不屬于本題所要求的應當立即采取通知和報告措施的情形，所以B選項錯誤。C選項：客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營。客戶的重大透支和穿倉行為會給期貨公司帶來巨大的資金損失和經(jīng)營風險，若不及時處理，可能會導致公司資金鏈斷裂等嚴重后果，影響公司的持續(xù)經(jīng)營。因此，期貨公司需要立即將此情況書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，以便共同應對風險，所以C選項正確。D選項：發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響。突發(fā)事件可能包括自然災害、市場異常波動、重大技術(shù)故障等，這些事件會嚴重影響期貨公司的正常經(jīng)營和財務(wù)狀況。期貨公司及時書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，有助于各方及時了解情況，制定應對策略，減少損失，所以D選項正確。綜上，答案選ACD。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。

A.公司章程

B.行業(yè)規(guī)范

C.自律規(guī)則

D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定和實際情況來分析每個選項。選項A：公司章程是公司內(nèi)部的基本準則和行為規(guī)范，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的重要組成部分，有責任遵守公司章程，以保障公司的正常運營和管理秩序，所以應當遵守公司章程，A選項正確。選項B：行業(yè)規(guī)范是期貨行業(yè)在長期發(fā)展過程中形成的，旨在促進行業(yè)健康發(fā)展、維護市場秩序和保障投資者利益的一系列行為準則和標準。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員作為行業(yè)從業(yè)者，遵守行業(yè)規(guī)范有助于行業(yè)整體的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，B選項正確。選項C：自律規(guī)則是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會等）制定的，用于規(guī)范會員行為、加強行業(yè)自律管理的規(guī)則。遵守自律規(guī)則是期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員履行其作為行業(yè)成員的義務(wù)，也是維護行業(yè)自律和市場公平的必然要求，C選項正確。選項D：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強制性，對期貨公司的運營和管理進行全面規(guī)范和監(jiān)管。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，以確保公司合法合規(guī)經(jīng)營，防范市場風險，保護投資者合法權(quán)益，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守的內(nèi)容，本題答案選ABCD。5、從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

C.從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后的

D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查從業(yè)人員保密義務(wù)中可以除外的情況。選項A：依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供相關(guān)信息時，從業(yè)人員需要遵循法律規(guī)定進行信息提供，這種情況下不屬于違反保密義務(wù)，所以選項A正確。選項B：當從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為了保護自己的合法權(quán)益而必須公開某些信息時，這是合理且必要的，此時可以不履行保密義務(wù)，因此選項B正確。選項C：從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，依然需要對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息履行保密義務(wù)，不能隨意泄露，所以選項C錯誤。選項D：國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時，從業(yè)人員有配合調(diào)查的義務(wù)，按照規(guī)定提供信息不屬于違反保密義務(wù)，故選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。6、客戶下達的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.沒有交易所名稱

B.沒有有效期限

C.沒有品種

D.沒有數(shù)量

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)則來分析每個選項。選項A在客戶下達的交易指令中，沒有交易所名稱并不必然導致期貨公司承擔賠償責任。因為在實際交易中，存在多種方式可以明確交易的交易所，例如根據(jù)市場的默認規(guī)則、過往的交易習慣等，有可能通過其他信息來確定交易所。所以沒有交易所名稱不一定會使期貨公司進行錯誤交易并給客戶帶來損失，該選項不符合題意。選項B交易指令沒有有效期限，這并不直接影響交易的進行和結(jié)果。在期貨市場中，對于沒有明確有效期限的指令，通常有相關(guān)的默認處理方式，不一定會因為缺少有效期限就導致錯誤交易并產(chǎn)生客戶損失，所以該選項不符合題意。選項C品種是交易指令的核心要素之一。如果交易指令中沒有品種，期貨公司就無法明確具體要交易的對象。在這種情況下，期貨公司未予拒絕而進行交易，很可能會進行錯誤的交易操作，從而給客戶造成損失。所以當出現(xiàn)沒有品種的情況時，期貨公司若未拒絕并進行交易，除客戶予以追認外，應承擔賠償責任，該選項符合題意。選項D數(shù)量同樣是交易指令的關(guān)鍵要素。沒有數(shù)量，期貨公司就不清楚客戶具體要交易的規(guī)模。在這種模糊的指令下進行交易，極有可能導致交易數(shù)量與客戶實際意愿不符，進而給客戶帶來損失。因此，當交易指令沒有數(shù)量時，期貨公司未拒絕而進行交易造成客戶損失，除客戶追認外，期貨公司要承擔賠償責任，該選項符合題意。綜上，答案選CD。7、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應當充分了解投資者信息。了解投資者信