期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對本題各選項分析如下：-選項A：董事會提前通知王某免職事項，這有利于保障王某的知情權(quán)，使其能做好相應準備，該說法正確。-選項B：董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非公司股東大會，所以該選項說法錯誤。-選項C：王某作為被免職的當事人，有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機會，該說法正確。-選項D：董事會在決定免除首席風險官職務時，同時確定擬任人選或者代行職責人選，可避免因職務空缺影響公司相關(guān)工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯誤的選項，答案是B。2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"3、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"4、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。5、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審查期貨公司設(shè)立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"6、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權(quán)和違約兩種不同的法律關(guān)系及對應的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關(guān)系來主張權(quán)利的自由，即可以選擇以侵權(quán)為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權(quán)”，如果僅依據(jù)侵權(quán)來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權(quán)訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權(quán)與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因為在選擇侵權(quán)訴由時，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。7、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會，且會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項及答案推測，可能是在考查會員大會相關(guān)決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項。"8、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進入者的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務會員等作用。其主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權(quán)力宣布客戶為期貨市場禁止進入者，因此該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)宣布嚴重違反相關(guān)規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進入者，所以該選項正確。選項D：人民法院人民法院是國家的審判機關(guān)，主要負責審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動來維護社會公平正義和法律秩序，并不負責宣布期貨市場禁止進入者，故該選項錯誤。綜上，答案選C。9、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A介紹業(yè)務的范圍屬于委托協(xié)議中應當明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務過程中的職責和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務操作，所以該事項合法。選項B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確保客戶資金的安全，符合期貨業(yè)務規(guī)范，因此該事項合法。選項C報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報酬支付和費用分擔方式，可以避免雙方在經(jīng)濟利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項合法。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項不合法。綜上，答案選D。10、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務狀況能夠清晰、準確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ?，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責，而中國證監(jiān)會和財政部負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，并非負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。11、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對高級管理人員和業(yè)務人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。12、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項。13、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對應的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正?；謴蜖I業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務，繼續(xù)保留業(yè)務許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。14、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應對會員違約且保證金不足情況時承擔風險的順序。在期貨交易中，當會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時，按照合理的風險承擔邏輯，首先應該用違約會員自身的自有資金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這是因為違約會員是風險的直接制造者，其自有資金是第一承擔來源。若違約會員的自有資金不足以彌補風險，接下來就會動用期貨交易所風險準備金。期貨交易所風險準備金是為應對可能出現(xiàn)的風險而專門設(shè)立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補充可能的損失。如果期貨交易所風險準備金也不足以覆蓋風險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔風險，以確保期貨交易的正常運轉(zhuǎn)和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔風險，答案選D。"15、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，董事主要負責公司日常經(jīng)營決策等方面工作，與會員大會會議紀要簽名這一事項并無關(guān)聯(lián)，所以選項A不符合要求。接著看選項B，全體會員人數(shù)眾多，讓全體會員都在會議紀要上簽名不具有可操作性，且相關(guān)規(guī)定并非如此，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名，所以選項C正確。最后看選項D，董事長雖然在組織中處于重要地位，但對于會員大會會議紀要簽名規(guī)定是理事而非董事長，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來分析各選項是否符合挪用期貨交易保證金的刑事責任規(guī)定。題干信息分析題干中任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后返還了挪用的300萬元期貨保證金，這屬于挪用客戶保證金的違法行為。各選項分析A選項：對于挪用期貨交易保證金的處罰，相關(guān)法律并非單純按照處違法所得10倍以下罰款的方式進行，所以A選項不符合相關(guān)法律規(guī)定，該選項錯誤。B選項：根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人挪用保證金的，應沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。本題中違法所得為30萬元，按照1倍以上5倍以下罰款的標準，最低罰款應為30萬元，而B選項中罰款25萬元，低于法定最低標準，所以B選項錯誤。C選項：結(jié)合上述法律規(guī)定，沒收違法所得，并處以30萬元罰款，剛好是違法所得的1倍，符合法律規(guī)定，所以C選項正確。D選項：按照違法所得1倍以上5倍以下罰款的標準，30萬元違法所得最高罰款為150萬元，而D選項中罰款200萬元，超出了法定最高標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。選項B：申訴當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀律懲戒時有表達自身意見、維護自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復議申請行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機關(guān)提出復查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當事人針對對方當事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。18、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務比例違規(guī)時，有權(quán)責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有職責和權(quán)力責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構(gòu)進行，所以C項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負責辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。20、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的手續(xù)費收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金。選項A的10％、選項C的30％以及選項D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。21、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。22、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政方面的管理工作，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項正確。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項錯誤。綜上，答案選B。23、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機構(gòu)”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)”，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機構(gòu)。而選項D“事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。24、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國證監(jiān)會的處理措施。對各選項的分析A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會的職權(quán)范圍，中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，因此A選項錯誤。B選項：強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復雜情況下，經(jīng)過嚴格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿后未能恢復營業(yè)的情況，并不直接對應強制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項錯誤。C選項：變更期貨公司業(yè)務范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務條件并經(jīng)法定程序申請獲批后進行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復營業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司申請停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)時，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務許可證的條件，中國證監(jiān)會可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。25、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖

【答案】：C

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應遵循的原則。選項A，套利是指在兩個不同的市場中，以有利的價格同時買進并賣出或者賣出并買進同種或本質(zhì)相同的證券的行為，其目的是獲取差價利潤，并非國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B，基差是指某一特定商品在某一特定時間和地點的現(xiàn)貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差，它主要用于衡量現(xiàn)貨與期貨價格之間的關(guān)系，不是企業(yè)進行期貨交易應遵循的原則，所以B選項錯誤。選項C，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，主要目的是為了規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的風險，套期保值符合這一需求和目的，所以國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應當遵循套期保值的原則，C選項正確。選項D，對沖是指特意減低另一項投資風險的投資，它是一種在減低商業(yè)風險的同時仍然能在投資中獲利的手法。但它不是國有及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應遵循的特定原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。26、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風險承受能力，但本題強調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。27、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責本地區(qū)的行政管理、社會事務等方面工作，并不承擔對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。28、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定和原則來分析每個選項。A選項：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權(quán)益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權(quán)益，有權(quán)追回這3萬元利潤，該選項正確。B選項：這3萬元并非期貨公司的技術(shù)成果。期貨公司只是按照客戶指令進行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權(quán)追回這部分款項，該選項錯誤。C選項：期貨公司的這種獲利方式是不正當?shù)模⒎鞘瞧谪浌竞涂蛻糁g正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權(quán)全額追回這3萬元利潤，該選項錯誤。D選項：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應得的利潤，期貨公司無權(quán)占有，所以不應沒收為國有，而應返還給客戶，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：商務部商務部是主管我國國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要圍繞國內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題題干詢問期貨公司獨立董事最多可兼任獨立董事的期貨公司數(shù)量，選項A的1家不符合規(guī)定；選項B的5家遠遠超出規(guī)定數(shù)量；選項C的3家同樣不符合實際規(guī)定數(shù)量；而選項D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。31、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時的合規(guī)操作。下面對各選項進行分析：-選項A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會加大客戶的投資風險，同時也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項錯誤。-選項B：代客戶下達平倉指令?？蛻舻慕灰字噶顟撚煽蛻糇约合逻_，證券公司代客戶下達平倉指令侵犯了客戶的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達平倉指令，該選項錯誤。-選項C：向客戶提示風險。當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司有義務向客戶提示風險，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項正確。-選項D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會混淆不同賬戶的資金性質(zhì)，存在較大的風險，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項錯誤。綜上，答案選C。32、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務運營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務，也就不存在基于業(yè)務產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務的資格，但并不等同于已經(jīng)實際開展業(yè)務并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。33、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令時的應對措施。選項A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會報告，在此過程中已經(jīng)實施了違法行為，可能會給市場、投資者等帶來不利影響，不利于及時阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項錯誤。選項B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會報告，也會使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預防違法后果的產(chǎn)生，且中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構(gòu)，并非面對此類情況的首要報告對象，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責，但期貨從業(yè)人員面對公司管理人員的違法指令時，應先向本公司的高級管理人員或者董事會報告，由公司內(nèi)部進行處理，而不是直接向協(xié)會報告，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務進行抵制，以避免參與違法活動。同時，及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告，能夠讓公司內(nèi)部及時知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。34、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應完善的機制內(nèi)容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調(diào)的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確保客戶收益”并非會員單位在處理投資者投訴和糾紛方面應完善的機制內(nèi)容。客戶收益受多種因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找妫撨x項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強調(diào)的投訴處理機制無關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。35、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關(guān)內(nèi)容。選項A“保密機制”，主要強調(diào)對信息進行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強調(diào)的是防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務之間可能產(chǎn)生的利益關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B“防范機制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現(xiàn)出對不同業(yè)務之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機制”具體和準確，所以該選項不準確。選項C“防火墻機制”，通常用于網(wǎng)絡安全領(lǐng)域，是一種防止外部網(wǎng)絡攻擊和數(shù)據(jù)非法訪問的技術(shù)手段，與期貨業(yè)務之間的利益沖突防范沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不正確。選項D“隔離機制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間設(shè)置有效的屏障，防止信息不當流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立也是隔離機制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。36、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的劃分。在期貨行業(yè)中，為了便于對產(chǎn)品或服務的風險進行評估和管理，通常會將其風險等級按照由低到高的順序進行劃分。選項A的A1、A2、A3、A4、A5并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的劃分標準表述，故A選項錯誤。選項B的B1、B2、B3、B4、B5同樣不屬于期貨行業(yè)對于產(chǎn)品或服務風險等級的規(guī)范分級，所以B選項不正確。選項C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期貨行業(yè)通用的風險等級劃分級別，因此C選項錯誤。選項D的R1、R2、R3、R4、R5是期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級由低到高劃分的五級表示方式，所以本題正確答案選D。37、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。38、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結(jié)構(gòu)，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項。獨立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經(jīng)過股東大會通過，以體現(xiàn)權(quán)力機構(gòu)對重要人事安排的決策權(quán)。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，與公司制期貨交易所獨立董事的通過機制無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，在公司制期貨交易所中并非決策獨立董事通過與否的主體，所以B選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，主要負責公司的日常決策和管理等事項，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后最終要由股東大會通過，而不是董事會，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。39、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進行自律管理的組織本身，并非指導和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負責指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對近親屬在本公司從事期貨交易的報告期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。所以本題正確答案選C。41、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項：-A選項：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，并非以追求利潤為首要目標，所以A選項表述錯誤。-B選項：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進行規(guī)范和管理，該選項表述正確。-C選項：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔責任的方式，當期貨交易所進行民事活動并產(chǎn)生相關(guān)責任時，以其擁有的全部財產(chǎn)來承擔，該選項表述正確。-D選項：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對期貨交易所的主要負責人進行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項表述正確。42、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍后報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍的，應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"43、設(shè)立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準入事項，通常由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準，該選項正確。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹落實國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行日常監(jiān)管等，并不負責期貨公司設(shè)立的批準工作，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級等自律管理工作，不具備批準設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準期貨公司的設(shè)立，該選項錯誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，本題答案選A。44、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負責機構(gòu)。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)標準等，并不承擔證券公司關(guān)于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。45、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗年限。對于申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務、其他金融業(yè)務、法律或會計業(yè)務的工作經(jīng)驗年限。接下來對各選項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務2年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務4年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務5年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務6年以上經(jīng)驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，其中其他金融業(yè)務的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設(shè)立的專項資金，其提取通常與手續(xù)費收入相關(guān)。選項A：按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，這是符合相關(guān)規(guī)定的。手續(xù)費收入是期貨交易所運營過程中的一項重要收入來源，以此為基礎(chǔ)按一定比例提取風險準備金，可以有效保障期貨交易所應對潛在風險的能力。選項B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風險準備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財務壓力，且不符合風險準備金提取的常規(guī)邏輯。選項C：手續(xù)費收入按30％的比例提取風險準備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運營和發(fā)展。選項D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風險準備金提取的合理基礎(chǔ)。綜上，本題正確答案是A。47、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B"

【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》將普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別，其中C1至C5分別對應不同的風險承受等級，C5為最高風險承受能力類別。本題中選項A的C4風險承受能力低于C5；選項C的C3風險承受能力也低于C4和C5；選項D的C7并不在《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》所規(guī)定的普通投資者風險承受能力分類范圍內(nèi)。所以本題正確答案是B。"48、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶投資風險的承擔情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務，其主要職責是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負責。選項A，獨立承擔投資風險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶的主體地位和風險承擔原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應的投資風險自然也應由其獨立承擔。選項B，與期貨公司共同承擔投資風險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔投資風險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔投資風險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責并承擔相應風險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔投資風險，投資風險的承擔是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。49、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關(guān)部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關(guān)監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。50、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負責人員決定實施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應當承擔相應的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨交易所終止的說法，正確的有（）。

A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告

D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所終止的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并而終止的，應由中國證監(jiān)會予以公告，而不是由合并后的交易所予以公告，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所因分立而終止的，同樣應由中國證監(jiān)會予以公告，并非由分立前的交易所予以公告，因此該選項錯誤。選項C：當期貨交易所因解散而終止時，按照規(guī)定是由中國證監(jiān)會予以公告，該選項正確。選項D：期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準，這符合相關(guān)要求，該選項正確。綜上，本題正確答案為CD。2、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD，以下是對本題各選項的分析：A選項：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司若向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，這會讓客戶對投資風險產(chǎn)生錯誤認知，違背了期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的風險揭示原則，容易引發(fā)客戶在不充分了解風險的情況下盲目投資，損害客戶利益，所以期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，A選項符合題意。B選項：以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，會使客戶基于錯誤或不合法的信息做出投資決策，嚴重擾亂期貨市場的正常秩序，損害客戶的合法權(quán)益，同時也違反了信息真實性和合法性的要求，因此期貨公司不能以這類信息為依據(jù)提供咨詢服務，B選項符合題意。C選項：期貨公司開展業(yè)務應遵循規(guī)范的財務和業(yè)務流程，以個人名義收取服務報酬會破壞公司的財務管理和監(jiān)督機制，可能導致財務混亂、偷稅漏稅等問題，也增加了客戶資金安全的風險，所以禁止以個人名義收取服務報酬，C選項符合題意。D選項：客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的隱私和重要商業(yè)信息，期貨公司有義務保護客戶的信息安全。泄露客戶商業(yè)秘密不僅會損害客戶的利益，還會破壞期貨公司與客戶之間的信任關(guān)系，違反了職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)要求，因此期貨公司不得泄露客戶商業(yè)秘密，D選項符合題意。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時不得進行的行為。3、證券公司以下做法錯誤的有（）。

A.對開戶資料進行審查

B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

C.利用客戶的交易編碼、資金賬號進行期貨交易

D.代客戶下達交易指令

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)證券公司的相關(guān)業(yè)務規(guī)范和原則，對各選項逐一分析。選項A：證券公司對開戶資料進行審查是其合規(guī)運營的必要環(huán)節(jié)。通過審查開戶資料，能夠確認客戶身份的真實性、合法性，了解客戶的風險承受能力等情況，這對于保障交易安全、維護市場秩序以及保護投資者合法權(quán)益都具有重要意義，該做法是正確的。選項B：交易密碼是客戶用于保護自身賬戶安全和進行自主交易操作的重要憑證。證券公司代客戶接收、保管或者修改交易密碼的行為，違反了客戶賬戶信息安全和自主操作的原則，可能會給客戶的資金安全帶來風險，因為一旦密碼泄露或被不當修改，客戶的賬戶可能會遭受損失，所以該做法錯誤。選項C：客戶的交易編碼、資金賬號是客戶進行期貨交易的專屬標識和賬戶信息。證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號進行期貨交易，這種行為剝奪了客戶對自身賬戶交易的自主控制權(quán)，可能會導致客戶資金被用于未經(jīng)授權(quán)的交易，損害客戶的利益，屬于違規(guī)行為，該做法錯誤。選項D：交易指令應該由客戶根據(jù)自己的投資決策和市場判斷自主下達。證券公司代客戶下達交易指令，違背了客戶自主決策的原則，可能會使客戶在不知情的情況下進行交易，增加客戶的交易風險，不符合證券公司的業(yè)務規(guī)范，該做法錯誤。綜上，答案選BCD。4、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.全面結(jié)算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議后的報告對象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的情況向其報告，有助于其了解期貨市場資金的流動和安全狀況，故A選項正確。選項B，期貨交易所是期貨交易的核心場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)督。全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務與期貨交易所的交易、結(jié)算等業(yè)務密切相關(guān)，向期貨交易所報告相關(guān)結(jié)算協(xié)議情況，有利于期貨交易所對市場進行統(tǒng)一管理和風險控制，故B選項正確。選項C，非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)進行監(jiān)管。非結(jié)算會員的業(yè)務活動會對當?shù)氐慕鹑谑袌鲋刃蚝屯顿Y者權(quán)益產(chǎn)生影響，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告結(jié)算協(xié)議情況，便于當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)及時掌握相關(guān)信息，加強對非結(jié)算會員的監(jiān)管，故C選項正確。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對本轄區(qū)內(nèi)的全面結(jié)算會員期貨公司進行監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司的結(jié)算業(yè)務是其重要業(yè)務之一，向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議情況，有助于當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對全面結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，防范風險，故D選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。5、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應符合的條件。選項A期貨公司變更住所尤其是在不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所時，需要符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后依然可以穩(wěn)定、持續(xù)地開展業(yè)務，保障客戶的利益以及市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項B要求期貨公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這有助于篩選出合規(guī)經(jīng)營的公司進行住所變更。若公司近期存在重大違法違規(guī)行為并受到處罰，說明其在經(jīng)營管理、合規(guī)意識等方面可能存在較大問題，這類公司進行住所變更可能會給市場帶來不穩(wěn)定因素，因此該選項正確。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定其他條件，這賦予了監(jiān)管部門一定的靈活性。因為市場情況復雜多變，不同時期可能會出現(xiàn)不同的問題和風險，監(jiān)管部門可以根據(jù)實際情況規(guī)定其他必要條件，從而更好地實現(xiàn)對期貨公司的審慎監(jiān)管，所以該選項正確。選項D題干明確要求的條件并不包含“近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件”，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。6、期貨公司為債務人，人民法院應債權(quán)人請求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應應符合的條件有（）。

A.期貨公司凈資本高I客戶權(quán)益總額的6%

B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

C.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

D.該客戶期貨公司的股東

【答案】：BC

【解析】本題主要考查人民法院應債權(quán)人請求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金應符合的條件。選項A期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%，此條件與人民法院凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金并無直接關(guān)聯(lián)，它不是執(zhí)行凍結(jié)、劃撥操作的必要條件，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，且期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)時，說明賬戶中存在不屬于客戶保證金的額外資金，此時人民法院應債權(quán)人請求，是可以對該部分超量資金進行凍結(jié)、劃撥的，所以選項B符合條件。選項C若有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，且期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，這種資金混同的情況使得難以準確區(qū)分自有資金和客戶保證金。為保障債權(quán)人的合法權(quán)益，在這種情況下人民法院應債權(quán)人請求可以進行凍結(jié)、劃撥操作，所以選項C符合條件。選項D客戶是否為期貨公司的股東與人民法院凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金的條件毫無關(guān)系，不能作為執(zhí)行此類操作的依據(jù)，所以選項D不符合要求。綜上，答案選BC。7、關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度正確的做法有（）。

A.開展投資者風險教育

B.完善客戶糾紛處理機制

C.不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

D.按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度的正確做法：選項A：開展投資者風險教育開展投資者風險教育是期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度的重要環(huán)節(jié)。通過向投資者普及金融期貨的相關(guān)知識和風險，能夠幫助投資者更好地了解投資產(chǎn)品，增強風險意識，從而做出更為理性的投資決策，所以該做法正確。選項B：完善客戶糾紛處理機制完善客戶糾紛處理機制有助于及時、有效地解決投資者在參與金融期貨交易過程中可能出現(xiàn)的糾紛，保護投資者的合法權(quán)益，維護市場的穩(wěn)定和正常秩序，這也是期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的應有之義，因此該做法正確。選項C：不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼嚴格執(zhí)行投資者適當性標準，不為不符合標準的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠從源頭上把控投資者的質(zhì)量，避免不具備相應風險承受能力和投資知識的投資者盲目參與金融期貨交易，降低市場風險，所以該做法正確。選項D：按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分期貨公司應按照中國金融期貨交易所的標準對客戶進行風險等級劃分，而非中國證監(jiān)會的標準，所以該選項錯誤。綜上，正確答案為ABC。8、在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》中，期貨公司應當（）。

A.深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險

B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

C.認真審核投資者開戶申請材料

D.審慎評估投資者的風險承受能力

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》中對期貨公司的要求，對各選項進行逐一分析。選項A：金融期貨市場具有較高的風險性，期貨公司作為金融市場的重要參與者，有責任深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險。只有讓投資者充分了解可能面臨的風險，才能使其在投資決策時做出理性的判斷，保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B：全面客觀地向投資者介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，是期貨公司應盡的義務。投資者只有在了解相關(guān)法規(guī)、規(guī)則和產(chǎn)品特點的基礎(chǔ)上，才能更好地參與金融期貨交易，確保市場的公平、公正、公開和有序運行，因此該選項正確。選項C：認真審核投資者開戶申請材料是期貨公司把控市場準入的重要環(huán)節(jié)。通過嚴格審核，可以確保投資者符合相關(guān)要求和條件，防止不符合規(guī)定的投資者進入市場，從而維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項正確。選項D：不同投資者的風險承受能力存在差異，審慎評估投資者的風險承受能力，有助于期貨公司為投資者提供與其風險承受能力相匹配的投資建議和產(chǎn)品。這既符合投資者的利益，也有利于期貨市場的平穩(wěn)運行，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司應當履行的職責，本題答案選ABCD。9、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）

A.單個股東或者有關(guān)聯(lián)